ЦЕННЫЕ БУМАГИ

Настоящие правила определяют порядок публичного выпуска, регистрации и обращения ценных бумаг, деятельность и ответственность участников рынка ценных бумаг, а также охраняют интересы вкладчиков путем обеспечения открытости и равных возможностей для всех лиц действовать на рынке ценных бумаг и равный доступ к информации, которая связана с публичным выпуском, регистрацией и обращением ценных бумаг.

Используемые в правилах термины и понятия

Ценная бумага — документ частного права, удостоверяющий обязательство эмитента по отношению к владельцу документа, который может быть объектом публичного обращения без изменения объема закрепленных в нем прав.

Дематериализованная ценная бумага — ценная бумага, не отпечатанная на бумаге и существующая в виде записи в книге.

Именная ценная бумага — ценная бумага, собственник которой известен эмитенту.

Ценная бумага на предъявителя — ценная бумага, собственник которой эмитенту не известен, но сведения о нем можно получить в установленном Центральным депозитарием Латвии порядке, либо также по инициативе собственника ценной бумаги.

Род ценных бумаг — совокупность ценных бумаг, в которых закреплены права одного и того же вида (акции, облигации и прочие).

Вид ценных бумаг — именная ценная бумага или ценная бумага на предъявителя, либо именные ценные бумаги одного рода, либо ценные бумаги на предъявителя, в которых закреплены определенные права (простые акции, привилегированные акции, акции персонала).

Категория ценных бумаг — вид существования ценных бумаг, выражающийся двояко; напечатанная на бумаге ценная бумага или дематериализованная ценная бумага.

Серия ценных бумаг — не менее двух выпущенных в одной эмиссии ценных бумаг одного рода, закрепленные в которых права относятся к определенному и неизменному одному и тому же основному капиталу, собственности, займу или их части.

Принцип замещаемости — сохранение закрепленных в выпущенных одним и тем же эмитентом ценных бумаг одного рода и категории прав в публичном обращении в неизменном объеме независимо от формы, серии, кода или порядкового номера ценных бумаг.

Фондовая биржа — бесприбыльное акционерное общество, которое организует открытое и регулярное совершение сделок публичного обращения ценных бумаг.

Члены фондовой биржи — в соответствии с правилами фондовой биржи в ее члены принимаются лицензированные лица, имеющие право участвовать в торговых сессиях биржи.

Эмитент — государство, самоуправление, зарегистрированное в Регистре предприятий юридическое лицо, имеющее право выпускать и выпускающее ценные бумаги от своего имени, или иностранное юридическое лицо, имеющее право выпускать и выпускающее ценные бумаги от своего имени.

Эмиссия — процесс выпуска ценных бумаг одного эмитента.

Публичная эмиссия—выпуск заменяемых ценных бумаг государства, самоуправления или публичного акционерного общества для публичного предложения и обращения.

Закрытая эмиссия — выпуск ценных бумаг акционерного общества, которые не могут быть предложены для публичного обращения или выпуск ценных бумаг публичного акционерного общества, который не подчинен установленному в статье 1 настоящих правил порядку.

Вкладчик — в понимании настоящих правил — физическое или юридическое лицо, которое от своего имени и за свой счет приобретает закрепленные в ценных бумагах права.

Брокер — лицензированное физическое лицо, которое осуществляет на рынке ценных бумаг посреднические сделки.

Брокерское общество —лицензированное акционерное общество брокеров, которое осуществляет на рынке ценных бумаг посреднические сделки

Инвестиционное общество — акционерное общество, которое распоряжается деньгами вкладчиков и в соответствии с принципом уменьшения риска вкладывает их от своего имени в ценные бумаги на общие средства вкладчиков.

Инвестиционный консультант — лицензированное зарегистрированное в Комитете рынка ценных бумаг физическое лицо, которое за плату предоставляет консультации и услуги по вопросам, связанным с вложением денег и деятельностью на рынке ценных бумаг.

Держатель вклада — юридическое лицо, имеющее право открывать, держать и закрывать счета ценных бумаг вкладчиков.

Первичное публичное обращение — высказанное эмитентом или уполномоченным им лицом первое публичное предложение приобретать закрепленные в ценных бумагах права и первичное обретение данных прав.

Вторичное публичное обращение — публично высказанное любым участником рынка ценных бумаг (за исключением эмитента) предложение приобрести или отдать закрепленные в ценной бумаге права и обретение или передача данных прав после того, как эмитент или уполномоченное им лицо завершило начальное публичное обращение данной ценной бумаги

Внебиржевой рынок — приобретение и передача закрепленных в ценных бумагах прав, которые происходят за пределами фондовой биржи и регулируется Комитетом рынка ценных бумаг

Лицо, выпускающее ценные бумаги в публичное обращение — эмитент или уполномоченное им лицо, которое представляет Комитету рынка ценных бумаг предусмотренные настоящими правилами документы для получения разрешения на выпуск ценных бумаг в публичное обращение, если они до этого в публичном обращении не находились или были эмитированы за рубежом.

Участники рынка ценных бумаг — эмитенты, вкладчики, брокеры, брокерские общества, банки, инвестиционные общества, инвестиционные консультанты и лица, пускающие ценные бумаги в публичное обращение.

Депозитарий — учетная структурная единица брокерского общества или банка ценных бумаг, которое заносит в книги, ведет учет и хранит ценные бумаги

Центральный депозитарий Латвии — бесприбыльное акционерное общество, которое заносит в книги, ведет учет и хранит все выпущенные и находящиеся в публичном обращении в Латвийской Республике ценные бумаги.

Сертификат вклада — ценная бумага, которую выпускает кредитное учреждение и которая удостоверяет его обязательство выплатить собственнику ценной бумаги вложенную им сумму денег и установленную процентную ставку.

Эмиссионный проспект — документ, содержащий детализированную информацию об эмитенте и ценных бумагах, которые он предлагает к публичному обращению

Меморандум — упрощенный эмиссионный проспект, который эмитент или лицо, выпускающее ценные бумаги в публичное обращение, в установленных настоящими правилами случаях представляет Комитету рынка ценных бумаг для получения разрешения на выпуск ценных бумаг в публичное обращение.

1. Общие положения

Статья 1.

Публичное обращение ценных бумаг (далее в тексте — «публичное обращение») представляет собой приобретение или передачу закрепленных в вылущенных серийным образом ценных бумагах прав, а также предложение или объявление приобретения или передачи закрепленных в подобных ценных бумагах прав при помощи публичной информации или других средств информации, когда предложение высказывается не менее чем 50 лицам или адресовано неопределенному количеству лиц.

Статья 2

Настоящие правила в публичном обращении применяются к следующим видам ценных бумаг:

1) к акциям и другим ценным бумагам, которые удостоверяют участие в уставном товариществе, право на дивиденды или доход, если данные ценные бумаги могут быть объектами публичного обращения;

2) к облигациям и другим соответствующим ценным бумагам с обязательствами, которые выпускаются серийно и предлагаются публично отдельно или вместе с другими обязательствами или правами на доход;

3) к ценным бумагам, которые выпускаются с соблюдением упомянутого в пунктах 1 и 2 настоящей статьи принципа комбинации условий;

4) к удостоверениям на вложения в инвестиционные общества.

Статья 3

1. Настоящие правила регулируют:

1) порядок, в котором публичные акционерные общества, образованные из акционерных обществ, пускают в публичное обращение ранее выпущенные акции, на которые не объявлялась публичная подписка;

2) увеличение основного капитала публичных акционерных обществ с публичным объявлением тиража акций и подпиской на него;

3) порядок, в котором публично объявляются и предлагаются ценные бумаги существующих публичных акционерных обществ;

4) публичное объявление и привлечение любого вида денежных вложений, если оно производится в упомянутом в статье 1 настоящих правил порядке;

5) порядок, в котором выпускаются ценные бумаги самоуправлений;

6) выпуск государственных ценных бумаг в той части, в которой он не определяется актами Комитета рынка ценных бумаг;

7) порядок, в котором в публичное обращение пускаются ценные бумаги, выпуск которых регулируется другими нормативными актами, если в них сделаны ссылки на применение данных правил.

2. Настоящие правила не регулируют:

1) порядок выпуска регистрации и обращения ценных бумаг акционерных обществ, а также обращение ценных бумаг, которое отличается от упомянутого в статье 1 настоящих правил порядка;

2) распространение акций или других ценных бумаг в соответствии с утвержденными государственным акционерным обществом «Агентство по приватизации» (далее в тексте — «Агентство по приватизации») правилами приватизации или проектом приватизации объектов собственности самоуправления;

3) предложение на приобретение акций и приобретение акций с соблюдением определенного в уставе преимущественного права покупки;

4) выпуск или обращение таких ценных бумаг, стоимость которых обеспечивается заложенной в кредитное учреждение недвижимой собственностью;

5) публичное обращение приватизационных сертификатов;

6) выписывание и обращение векселей, если они выписаны не для достижения установленной в пункте 4 части первой настоящей статьи цели;

7) порядок выпуска и обращения чеков.

Статья 4

1. Публичное обращение ценных бумаг разрешается и происходит только при посредничестве брокерских обществ или зарегистрированных в Латвийской Республике банков (далее в тексте — «банк»).

2, Начальное публичное обращение ценных бумаг может осуществлять эмитент.

3. Городская дума, районный или волостной совет могут выпускать ценные бумаги в первичное публичное обращение только с разрешения Комитета рынка ценных бумаг без посредничества брокерского общества или банка.

Статья 5

1. В публичную эмиссию или публичное обращение ценные бумаги выпускаются только в дематериализованной форме, за исключением установленных Комитетом рынка ценных бумаг случаев.

2. Все выпущенные в публичную эмиссию или публичное обращение ценные бумаги заносятся в книги в Центральном депозитарии Латвии, в котором открываются счета ценных бумаг держателей счетов

3. Ценные бумаги государства или самоуправлений, выпускаемые в обращение на срок до полугода заносить в книги в Центральном депозитарии Латвии не обязательно.

4. Все собственники выпущенных в публичное обращение ценных бумаг заносят ценные бумаги в книги на счет ценных бумаг соответствующего держателя счета.

5. Порядок открытия, держания и закрытия счета ценных бумаг устанавливается в соответствии с правилами Центрального депозитария Латвии.

6. Держателем счета может являться:

1) эмитент или уполномоченное им лицо — только по отношению к ценным бумагам своей эмиссии и только в начальном публичном обращении после того, как они занесены в книгу Центрального депозитария Латвии;

2) банки и другие кредитные учреждения — только после их принятия в члены Центрального депозитария Латвии в соответствии с правилами Центрального депозитария Латвии:

3) брокерские общества и инвестиционные общества после их принятия в члены Центрального депозитария Латвии в соответствии с правилами Центрального депозитария Латвии.

7. Ценные бумаги, выпущенные в форме бумаг и находящиеся в публичном обращении, дематериализовываются в соответствии с правилами Комитета рынка ценных бумаг.

Статья 6

1. В публичное обращение могут быть выпущены именные ценные бумаги и ценные бумаги на предъявителя.

2. Любой эмитент в соответствии с уставом или соответствующими документами, регулирующими его деятельность, имеет право выпускать именные ценные бумаги.

3 Нормативными актами может быть определено, что для ценных бумаг отдельных эмитентов обязательна закрытая эмиссия.

4. Эмитент в соответствии с определенном уставом или другими документами, регулирующими его деятельность, порядком и принципом замещаемости может заменить выпущенные именные ценные бумаги ценными бумагами на предъявителя.

5. При необходимости эмитент может в установленном Центральным депозитарием Латвии порядке установить держателя ценной бумаги на предъявителя.

Статья 7

1. Право собственности на находящиеся в публичном обращении ценные бумаги и закрепленные в них права с момента установления обязательства отчуждения переходит к приобретателю ценных бумаг.

2. Доказательством права собственности на все находящиеся в публичном обращении ценные бумаги является запись в книгу счета ценных бумаг держателя счета.

3. По требованию держателя счета и в соответствии с правилами Центрального депозитария Латвии Центральный депозитарий Латвии выдает держателю счета выписку из его счета ценных бумаг.

4. На основании записи в книге держатель счета представляет собственнику ценных бумаг квитанцию о занесении в книгу ценных бумаг, которая удостоверяет, что указанные в ней ценные бумаги занесены в книгу и указанное в ней Лицо является собственником ценных бумаг.

Квитанция выдается и в том случае, если ценные бумаги хранятся в виде бумаг.

5. В квитанции о занесении в книгу ценных бумаг необходимо указать:

1) наименование и адрес выдавшего квитанцию;

2) наименование эмитента;

3) количество занесенных в книгу ценных бумаг;

4) серию, род и код занесенных в книгу ценных бумаг;

5) имя, фамилию, персональный код или наименование собственника занесенных в книгу ценных бумаг;

6) информацию об обременении по отношению к занесенным в книгу ценным бумагам;

7) место, дату выдачи квитанции и ее номер.

II. Надзор за публичным обращением ценных бумаг

Статья 8

1. Надзор за публичным обращением ценных бумаг осуществляет Комитет рынка ценных бумаг (далее в тексте— «Комитет»).

Комитет является институцией государственной исполнительной власти, деятельность которой определяется законом о Комитете рынка ценных бумаг.

2. Комитет имеет право:

1) в рамках законодательных актов устанавливать порядок предложения тех ценных бумаг, обращение которых не регулируется настоящими правилами;

2) в рамках законодательных актов издавать правила с целью регулирования деятельности тех лиц, которые предлагают приобретать ценные бумаги в порядке, который отличается от установленного в статье 1 настоящих правил порядка и который таким образом не может рассматриваться как публичное обращение;

3) в установленных статьей 15 настоящих правил рамках, а также в рамках, установленных другими законодательными актами, запрашивать дополнительные сведения от эмитентов и лиц, выпускающих ценные бумаги в публичное обращение, а также знакомиться с документами, содержащими такие сведения, которые необходимы для разрешения публичной эмиссии или выпуска ценных бумаг в публичное обращение, а также для разрешения продолжать осуществлять связанные с публичным обращением ценных бумаг сделки;

4) прекращать или не разрешать выпуск ценных бумаг в обращение, если существенно затрагиваются интересы вкладчиков или других участников рынка ценных бумаг.

III. Выпуск ценных бумаг в первичное публичное обращение

Статья 9

1. Эмиссия и выпуск ценных бумаг в первичное публичное обращение по отношению как к эмитентам Латвийской Республики, так и к зарубежным эмитентам разрешены только в том случае, если ценные бумаги зарегистрированы в Комитете и получено разрешение Комитета;

2. Комитет регистрирует ценные бумаги в соответствии с настоящими правилами, законом о Комитете рынка ценных бумаг и утвержденными Комитетом правилами.

3. За выпуск в публичное обращение незарегистрированных ценных бумаг наступает установленная настоящими правилами и другими законами ответственность.

Статья 10

1. Ценные бумага, которые в публичное обращение выпускает государство или Банк Латвии, не надо регистрировать в Комитете. Выпустившие данные ценные бумаги в обращение лица обязаны проинформировать Комитет о выпуске подобных ценных бумаг и условиях выпуска.

2. Кредитные учреждения, получившие лицензию Банка Латвии на право публично провозглашать и принимать денежные вложения всех видов, связанный с данными вложениями выпуск сертификатов вложений в публичное обращение не обязаны регистрировать в Комитете, а обязаны лишь проинформировать Комитет о выпуске подобных ценных бумаг и правилах выпуска.

3. Порядок и сроки представления упомянутой в настоящей статье информации устанавливают утвержденные Комитетом правила.

Статья 11

1. Выпуск ценных бумаг в публичное обращение может осуществляться после получения разрешения Комитета как:

1) выпуск в публичное обращение ценных бумаг закрытой эмиссии, если уполномоченная эмитентом институция управления приняла решение о преобразовании уставного общества в публичное акционерное общество и регистрации эмиссии в Комитете или решение о регистрации эмиссии в Комитете, если ценные бумаги в закрытую эмиссию выпустило публичное акционерное общество;

2) выпуск ценных бумаг публичного акционерного общества;

3) выпуск в обращение публично подписанных ценных бумаг публичного акционерного общества, если они не были зарегистрированы в Комитете;

4) выпуск ценных бумаг самоуправления;

5) выпуск ценных бумаг иностранного эмитента;

6) выпуск ценных бумаг других зарегистрированных в Регистре предприятий юридических лиц, если они имеют право выпускать ценные бумаги в публичное обращение от своего имени.

2. В установленных в части первой настоящей статьи случаях заявление на получение разрешения в Комитет может представить эмитент или любое уполномоченное им лицо.

3. В Комитет должно быть представлено заявление, к которому необходимо приложить:

1) эмиссионный проспект или в определенных настоящими правилами случаях—меморандум;

2) копию регистрационного удостоверения эмитента;

3) копию устава эмитента;

4) решение или сообщение уполномоченной институции управления эмитента о выпуске соответствующих ценных бумаг.

4. Для регистрации ценных бумаг самоуправлений в Комитет должно быть представлено заявление, к которому необходимо приложить упомянутые в пунктах 1 и 4 частя третьей настоящей статьи документы.

Статья 12

1. Эмиссионный проспект публичного акционерного общества утверждает общее собрание акционеров данного общества или уполномоченная общим собранием институция, а эмиссионные проспекты других эмитентов — их уполномоченные институции управления.

2. Эмиссионный проспект подписывают члены уполномоченной институцией управления эмитентом, чье право подписи установлено законом или которые уполномочены подписать эмиссионный проспект.

3. Любой потенциальный вкладчик имеет право ознакомиться с эмиссионным проспектом и ему должна быть обеспечена такая возможность.

Статья 13

Эмиссионный проспект (меморандум) разрабатывает лично эмитент, брокерское общество, банк, инвестиционный консультант или зарегистрированное в Латвийской Республике аудиторское общество на основании договора с эмитентом или лицом, которое выпускает ценные бумаги в публичное обращение в соответствии с настоящими правилами, правилами Комитета и требованиями эмитента.

Статья 14

В заявлении о регистрации ценных бумаг необходимо указать следующие сведения:

1) наименование и юридический адрес того эмитента или лица, которое выпускает ценные бумаги в публичное обращение;

2) основные данные о тех ценных бумагах, которые предлагаются к выпуску в публичное обращение:

а) род, вид и категория ценных бумаг;

б) номинальная стоимость, общее количество и прогнозируемая дата начала их продажи или распространения.

Статья 15

Эмиссионный проспект обязательно должен включать следующие сведения:

1. В вводной его части:

1) название, юридический адрес, юридический статус, номер регистрационного удостоверения (если законом таковое предусмотрено), размер оплаченного основного капитала (для акционерных обществ) и направление деятельности эмитента;

2) размер и распределение зарегистрированного уставного капитала по отношению к эмитируемым в соответствии с основным капиталом родам и видам ценных бумаг (для акционерных обществ);

3) место и дата составления эмиссионного проспекта;

4) место и время, где и когда возможно получить или ознакомиться с эмиссионным проспектом и другими упомянутыми в нем и связанными с деятельностью эмитента документами;

5) сведения о лицах, подготовивших эмиссионный проспект; сведения о консультантах, участвовавших в подготовке эмиссионного проспекта;

6) подтверждения установленных регулирующими деятельность эмитента актами должностных лиц о том, что включенные в эмиссионный проспект сведения и данные соответствуют истине и не скрываются факты, способные нанести вред интересам потенциальных вкладчиков и существенно повлиять на их решения;

7) реквизиты тех присяжных ревизоров или зарегистрированных в Латвийской Республике аудиторских обществ, которые производили оценку деятельности эмитента в предыдущем финансовом году и его финансовое состояние, либо учредительный договор, если эмиссионный проспект подготавливается во время учреждения уставного общества.

2. В разделе об эмиссии ценных бумаг:

8) цель эмиссии;

9) род, вид, категория, номинальная стоимость эмитируемых ценных бумаг, цена предложения и объем эмиссии;..

10) права, ограничения, обязанности и привилегии, которые будут обеспечиваться эмитируемыми ценными бумагами

3. В разделе об эмитенте:

11) учредитель (для уставных обществ), члены институций управления и руководящие должностные лица эмитента;

12) срок деятельности эмитента (если таковой предусмотрен);

13) учредительный основной капитал, зарегистрированный и оплаченный основной капитал (для акционерных обществ) эмитента;

14) величина и структура основного капитала в соответствии с родами, видами и номинальной стоимостью ценных бумаг (для уставных обществ);

15) акционеры, которым принадлежат акции в определенном статьями 63 и 64 настоящих правил количестве.

4. В разделе о деятельности эмитента:

16) залоги собственности и поручительства по обязательствам других лиц, а также другие обременения, связанные с деятельностью эмитента и способные повлиять на его финансовое положение;

17) патенты и лицензии;

18) иски, судебные процессы и исполнительные листы, способные повлиять на финансовое положение предприятия;

19) факты риска, связанные с деятельностью эмитента.

5. В разделе о финансовом положении:

20) расчеты прибыли и убытков, баланс уставного общества или предприятия за последние три года, и сравнительные показатели и баланс за последние полгода или девять месяцев; отчет о прибыли и убытках самоуправления за последние три года;

21) выплаченные в течение предыдущих трех лет дивиденды, если таковые имели место;

22) имеющиеся краткосрочные и долгосрочные кредиты, платежи процентов и пр.;

23) произведенная присяжным ревизором или зарегистрированным в Латвийской Республике аудиторским обществом оценка финансового положения эмитента за предыдущий финансовый год.

6. После того как принято решение Комитета о разрешении выпуска ценных бумаг в публичное обращение, к эмиссионному проспекту необходимо приложить копию решения Комитета.

7. В меморандум не включается информация, предусмотренная пунктами 7, 16, 17, 18, 19 и 22 настоящей статьи.

Статья 16

1. Если эмитент желает выпустить во вторичное публичное обращение еще не зарегистрированные в Комитете ценные бумаги, то он обязан представить Комитету меморандум.

2. Если эмитент желает выпустить в первичное публичное обращение выпущенные до этого в закрытой эмиссии ценные бумаги, то он обязан представите Комитету эмиссионный проспект.

3. Если иностранный эмитент или уполномоченное им лицо желает выпустить во вторичное публичное обращение ценные бумаги, не зарегистрированные в высшей институций соответствующего государства по надзору за рынком ценных бумаг, он обязан представить Комитету эмиссионный проспект.

4. Если иностранный эмитент или уполномоченное им лицо желает выпустить во вторичное публичное обращение ценные бумаги, зарегистрированные в высшей институций соответствующего государства по надзору за рынком ценных бумаг, он обязан представить Комитету меморандум.

Статья 17

1. Комитет рассматривает заявления и эмиссионный проспект (меморандум) и принимает решение о выпуске ценных бумаг в обращение или выдает отказ в течение 40 дней после представления документов. Комитет может установить период времени, в течение которого после принятия решения о выпуске ценных бумаг в обращение необходимо начать выпуск ценных бумаг в публичное обращение, а также срок годности эмиссионного проспекта (меморандума).

Статья 18

Комитет не регистрирует ценные бумаги для выпуска в публичное обращение, если:

1) не представлены все определенные в части третьей статьи 11 настоящих правил (для самоуправлений — в части четвертой статьи 11) документы;

2) включенная в представленные для регистрации документы информация неточна или не соответствует истине, а также если она не соответствует установленным настоящими правилами или другими законами требованиям;

3) информация, включенная в представленные для регистрации документы или затребованная Комитетом, свидетельствует, что эмиссия ценных бумаг не соответствует установленным законодательными актами требованиям.

Статья 19

1. Отказ в регистрации эмиссии или выпуска ценных бумаг во вторичное публичное обращение должен быть представлен в письменном виде эмитенту или лицу, которое обратилось в Комитет с заявлением о регистрации ценных бумаг, с указанием основания отказа.

2. Если недостатки и неточности в документах устранены, эмитент или лицо, выпускающее ценные бумаги в публичное обращение, может обратиться в Комитет повторно.

3. Если документы рассматриваются Комитетом повторно, Комитет не может указывать на неточности или недостатки в сведениях, которые он уже рассмотрел, но не указал при предыдущем рассмотрении документов, за исключением случаев, когда в связи с этими сведениями получена новая информация.

Статья 20

Споры, возникающие в связи с регистрацией ценных бумаг для выпуска в публичное обращение, в установленном законодательными актами порядке рассматривает суд.

Статья 21

1. С момента принятия Комитетом решения о регистрации ценных бумаг, а также с соблюдением требований, установленных частью второй статьи 17 и статьей 22 настоящих правил, эмитент или лицо, выпускающее ценные бумаги в публичное обращение, имеет право внести ценные бумаги в книги в Центральном депозитарии Латвии, публично предлагать их и пускать в обращение.

2. Если Комитет принимает решение о регистрации ценных бумаг, он в течение 10 дней после принятия решения выдает эмитенту эмиссионное удостоверение.

Эмиссионное удостоверение является документом, подтверждающем права эмитента на выпуск ценных бумаг в публичное обращение.

3. Эмиссионное удостоверение становится недействительным, если Комитет аннулирует разрешение на эмиссию.

Статья 22

1. Не позднее чем за две недели до выпуска ценных бумаг в публичное обращение и в соответствии с частью второй статьи 17 настоящих правил эмитент или лицо, выпускающее ценные бумаги в публичное обращение, обязан опубликовать в официальной газете Латвийской Республики и по меньшей мере в еще одной газете установленную Комитетом информацию и обеспечить возможность всем заинтересованным лицам ознакомиться с эмиссионным проспектом (меморандумом) или получить за плату копию эмиссионного проспекта (меморандума) в местах и во время, установленные Комитетом.

2. В публикуемой информации необходимо указать:

1) наименование и адрес эмитента или лица, выпускающего ценные бумаги в публичное обращение;

2) род, вид, категорию и общее количество ценных бумаг;

3) номинальную стоимость и продажную цену ценных бумаг,

4) дату, с которой ценные бумаги выпускаются в публичное обращение;

5) места распространения ценных бумаг и эмиссионного проспекта (меморандума).

3. После опубликования данной информации условия эмиссии разрешается менять только после согласования с Комитетом и получения разрешения Комитета.

4. Комитет своим решением может установить, в каких пределах эмитент или лицо, выпускающее ценные бумаги в публичное обращение, может изменить продажную цену ценных бумаг во время первичного публичного обращения. Копия данного постановления Комитета должна быть приложена к эмиссионному проспекту.

Статья 23

1. Реклама эмиссии ценных бумаг и их публичного обращения путем помещения объявлений или публичного сообщения об условиях эмиссии может быть начата только после того, как опубликована установленная статьей 22 настоящих правил информация.

Информация, распространяемая эмитентом или лицом, выпускающим ценные бумаги в публичное обращение, не может противоречить информации, представленной в эмиссионном проспекте (меморандуме).

2. Реклама не должна включать информацию, противоречащую указанным в эмиссионном проспекте (меморандуме) сведениям. В рекламе должны быть указаны места и время, где и когда можно ознакомиться с эмиссионным проспектом (меморандумом) или приобрести его.

Статья 24

1. Эмитент или лицо, выпустившее ценные бумаги в публичное обращение, обязано письменно сообщить Комитету о любых изменениях включенной в эмиссионный проспект (меморандум) информации, включая срок его годности

2. Если изменения в информации могут существенно повлиять на цену ценной бумаги, эмитент или лицо, выпускающее ценные бумаги в обращение, обязаны письменно сообщить об этом Комитету, а также по поручению Комитета в течение семи дней с момента появления таких изменений данная информация должна быть опубликована в официальной газете Латвийской Республики и по меньшей мере еще в одной газете.

Статья 25

1. Если вкладчик несет убытки, вызванные факторами риска, которые не были включены в эмиссионный проспект либо информация о них была неполной или неверной, вкладчик может потребовать возмещения убытков от эмитента или в соответствии с законодательными актами добиться этого судебным путем.

2. В определенных в части первой настоящей статьи случаях эмитент обязан предложить вкладчику возможность продажи ценных бумаг, а также возможность возмещения возникших у вкладчика убытков.

Статья 26

1. После истечения срока годности эмиссионного проспекта (меморандума) эмитент или лицо, выпустившее ценные бумаги в публичное обращение, обязаны проинформировать Комитет и фондовую биржу (если ценные бумаги котируются на бирже) о любых обстоятельствах, которые могут существенно повлиять на цену ценных бумаг или способность выполнения закрепленных в ценных бумагах обязательств и незамедлительно после возникновения подобных обстоятельств или получения связанной с данными обстоятельствами новой информации, но не позднее, чем до следующего торгового дня той биржи, на которой котируются ценные бумаги.

2. Если ценные бумаги эмитента или лица, выпустившего ценные бумаги в публичное обращение, котируются на фондовой бирже, они обязаны соблюдать правила фондовой биржи об открытости информации, которая связана с публичным обращением ценных бумаг после истечения срока годности эмиссионного проспекта (меморандума).

3. Эмитент или лицо, выпустившее ценные бумаги в публичное обращение, должно периодически и своевременно обеспечивать Комитет информацией в установленных им виде, объемах и времени.

4. Публичные акционерные общества обязаны представлять Комитету не ревизованные квартальные отчеты.

Статья 27

До сообщения определенной в статье 24 настоящих правил информации Комитету эмитент или лица, выпускающие ценные бумаги в публичное обращение, могут сообщить эту информацию только тем лицам или институциям, которые оказывают им услуги или консультации, связанные с вложениями и обращением ценных бумаг, а также партнерам по сделкам, которые должны получить эту информацию, а также когда предоставление данной информации определяется другими законодательными актами. Лица и институции, получившие информацию, не имеют права разглашать или распространять ее.

IV. Вторичное публичное обращение ценных бумаг

Статья 28

1. Вторичное публичное обращение ценных бумаг организуется на фондовой бирже.

Вторичное публичное обращение за пределами фондовой биржи разрешается организовывать только в соответствии с упомянутыми в статье 40 настоящих правил условиями, а также с соблюдением требований, определенных в пунктах 2, 3 и 4 части третьей настоящей статьи.

2. Фондовая биржа служит всем участникам рынка ценных бумаг как открытая и доступная организация, которая должна содействовать экономической стабильности и безопасности общества.

3. Фондовая биржа обязана обеспечивать:

1) концентрацию предложения и спроса на включенные в аукционы ценные бумаги для определения цен на ценные бумаги;

2) надежность заключения сделок;

3) распространение единой информации, позволяющей правильно установить стоимость включенных в аукцион ценных бумаг;

4) организацию расчетов, связанных с осуществленными сделками с ценными бумагами в соответствии с правилами Центрального депозитария Латвии.

4. Все ценные бумаги во вторичном публичном обращении должны быть занесены в книги счета ценных бумаг брокерского общества или банка, а также Центрального депозитария Латвии.

Статья 29

1. Фондовая биржа правомочна начать деятельность лишь после того как Комитет выдал специальное разрешение (лицензию) на деятельность фондовой биржи.

2. Лицензия на деятельность фондовой биржи может быть выдана акционерному обществу Латвийской Республики, основной капитал которого соответствует установленной законами о биржевых акционерных обществах величине основного капитала и организация деятельности и уставы которого обеспечивают защиту интересов вкладчиков и достижение определенных в части второй статьи 28 настоящих правил целей.

3. Комитет может отказать в выдаче лицензий или аннулировать лицензию, если:

1) деятельность фондовой биржи не соответствует действующим законам и другим нормативным актам или противоречит им;

2) фондовая биржа в своей деятельности не соблюдает устав биржи или другие регулирующие деятельность биржи правила;

3) изменяется правовая основа выдачи лицензии.

Статья 30

1. Акции фондовой биржи в свою собственность могут приобретать государство, брокерские общества, банки и лица, желающие стать членами биржи. Члены фондовой биржи имеют право стать акционерами биржи.

2. Фондовая биржа может выпускать только именные акции закрытой эмиссии.

Статья 31

1. Фондовая биржа в соответствии с ее уставом и правилами деятельности может оказывать услуги, связанные с публичным обращением ценных бумаг и с развитием рынка ценных бумаг и финансов.

2. Фондовая биржа имеет право организовывать вторичное публичное обращение таких ценных бумаг, которое регулируется другими нормативными актами.

Статья 32

1. Правила фондовой биржи определяют:

1) роды ценных бумаг, которые котируются на бирже;

2) процессуальные действия торговли ценными бумагами;

3) условия и процедуру котировки ценных бумаг;

4) права и обязанности членов биржи;

5) время торговли ценными бумагами;

6) порядок заключения и регистрации сделок;

7) прочие связанные с деятельностью биржи, торговлей и обращением ценных бумаг отношения.

2. Правила фондовой биржи, а также любые внесенные в них изменения утверждает Комитет.

Статья 33

1. Комитет может уполномочить своих представителей на проведение проверки деятельности фондовой биржи. Полномочные представители комитета имеют право на ознакомление с документами деятельности биржи.

2. По письменному требованию полномочных представителей Комитета фондовая биржа обязана выдавать копии документов деятельности биржи или другую связанную с деятельностью биржи информацию.

3. Полномочные представители Комитета имеют право участвовать без права голоса в заседаниях совета фондовой биржи и общих собраниях акционеров.

4. Комитет не может отменять решения институций управления фондовой биржи, но может подать в суд иск об отмене данных решений и признании их не имеющими силы.

5. В отдельных случаях, которые связаны со всеобщим и постоянным падением цен на ценные бумаги на бирже или с возникновением таких обстоятельств, которые угрожают особо неблагоприятными последствиями для широкого круга участников рынка ценных бумаг, Комитет имеет право приостановить деятельность фондовой биржи или принятые ее институциями управления решения.

Статья 34

1. Члены Комитета, руководители и работники фондовой биржи, а также лица, действующие на бирже на основании договора или имеющие с ней законные отношения, не имеют права разглашать такую связанную с обращением ценных бумаг информацию, оглашение которой может повредить интересам вкладчиков или других участников рынка ценных бумаг.

2. Упомянутые в части первой настоящей статьи лица в установленном законодательными актами порядке несут ответственность всем своим имуществом за убытки, возникшие у вкладчиков и других участников рынка ценных бумаг в случае разглашения конфиденциальной информации.

Статья 35

1. Возможный риск убытков от сделок с ценными бумагами на бирже в результате профессиональной деятельности членов фондовой биржи подлежит обязательному страхованию.

2. Для страхования определенного в части первой настоящей статьи риска члены фондовой биржи учреждают Гарантийный фонд фондовой биржи (далее в тексте — «Гарантийный фонд»).

3. Комитет утверждает правила, регулирующие порядок формирования и использования Гарантийного фонда, минимальную сумму страховых платежей и порядок совершения платежей.

Статья 36

1. Непосредственной работой фондовой биржи руководит правление фондовой биржи, действующее в соответствии с настоящими правилами и Законом «Об акционерных обществах».

2. Правление фондовой биржи:

1) принимает решения о включении ценных бумаг в биржевой список, а также о прекращении обращения соответствующих ценных бумаг;

2) в пределах своей компетенции предоставляет или аннулирует права членам биржи;

3) осуществляет надзор за соблюдением правил деятельности биржи;

4) наблюдает за тем, чтобы публиковалась информация, которую фондовая биржа обязана публиковать в соответствии с настоящими правилами, правилами биржи и другими законодательными актами;

5) сообщает Комитету о решениях, принятых в соответствии с требованиями, определенными в пунктах 1 и 2 части второй настоящей статьи.

Статья 37

Прием членов фондовой биржи осуществляется в соответствии с утвержденными Комитетом правилами фондовой биржи.

Статья 38

1. Фондовая биржа в рамках утвержденных Комитетом правил устанавливает требования к эмитентам и лицам, получившим разрешение Комитета, чьи ценные бумаги будут котироваться на бирже, и разрабатывает списки котируемых на бирже ценных бумаг (далее в тексте — «Списки ценных бумаг»).

Списки ценных бумаг утверждает совет фондовой биржи.

2. Ценные бумаги иностранных эмитентов могут быть включены в списки ценных бумаг в соответствии с требованиями фондовой биржи, если выполняются установленные статьей 16 настоящих правил требования и если они зарегистрированы в Комитете.

Статья 39

1. Фондовая биржа в течение 30 дней, считая со дня подачи эмитентом заявления, принимает решение о включении ценных бумаг в Списки ценных бумаг. В течение этого срока в соответствии с правилами Списков ценных бумаг фондовая биржа может затребовать дополнительную информацию, и в данном случае установленный срок отсчитывается со дня получения дополнительной информации.

2. Фондовая биржа может исключить ценные бумаги из Списков ценных бумаг, если регулярная торговля ими становится невозможной и если подобное решение существенно не ограничивает интересы вкладчиков.

3. Эмитент и другие участники рынка ценных бумаг могут представить в Комитет просьбу о пересмотре решения фондовой биржи по определенным в частях первой и второй настоящей статьи случаям.

4. Комитет в течение 30 дней, считая со дня получения заявления о пересмотре решения, принимает решение по определенным в части третьей настоящей статьи заявлениям.

Статья 40

1. Только брокерское общество имеет право осуществлять сделки в публичном обращении ценных бумаг на внебиржевом рынке с соблюдением условий, упомянутых в пунктах 2, 3 и 4 части третьей статьи 28 настоящих правил.

2. Сделки вне биржи с котируемыми на фондовой бирже или включенными в один из Списков ценных бумаг фондовой биржи ценными бумагами разрешаются только в соответствии с правилами фондовой биржи и Центрального депозитария Латвии.

По отношению к ценным бумагам, которые не включены в Списки ценных бумаг. Комитет может установить обязательное минимальное количество ценных бумаг соответствующего рода и эмитента, которое обязано обеспечить в обращении на внебиржевом рынке брокерское общество, осуществляющее внебиржевые рыночные сделки.

3. Брокерское общество, осуществляющее сделки с занесенными в книги Центрального депозитария Латвии ценными бумагами на территории Латвийской Республики или за пределами территории Латвийской Республики, обязано в течение пяти рабочих дней проинформировать фондовую биржу о цене купленных или проданных в подобных сделках ценных бумаг.

4. Иное публичное обращение ценных бумаг, которое не определяется настоящими правилами, брокерские общества могут организовывать в соответствии с утвержденными Комитетом правилами. Брокерское общество может представить Комитету проект правил публичного обращения подобных ценных бумаг.

5. Комитет в течение 30 дней после представления проекта правил рассматривает его и утверждает правила или принимает решение о возвращении проекта правил представившему его лицу для совершенствования и устранения недостатков, либо отправляет представившему проект правил лицу аргументированный письменный отказ.

6. Комитет может запретить дальнейшее внебиржевое публичное обращение ценных бумаг, если оно не соответствует утвержденным правилам или изменились условия, в соответствии с которыми были утверждены данные правила, либо если дальнейшая внебиржевая торговля существенно угрожает интересам вкладчиков.

V. Центральный депозитарий Латвии

Статья 41

Центральный депозитарий Латвии (далее в тексте — Центральный депозитарий) является бесприбыльным акционерным обществом, которое учреждается и действует в соответствии с настоящими правилами, уставом, правилами Центрального депозитария и другими законодательными актами.

Статья 42

1. Акционерами Центрального депозитария имеют право стать государство. Банк Латвии, фондовые биржи, Агентство по приватизации, банки и брокерские общества, а также инвестиционные общества и эмитенты, у которых в Центральном депозитарии открыты счета ценных бумаг.

2. Ни один акционер Центрального депозитария, за исключением государства, не может обладать более чем 49% права голоса в Центральном депозитарии.

3. По распоряжению Кабинета министров Центральный депозитарий обязан выпустить акции, которые приобретает государство.

Статья 43

1. Правила Центрального депозитария разрабатывают учредители Центрального депозитария и утверждает Кабинет министров или уполномоченная им институция.

2. Правила Центрального депозитария может изменить общее собрание акционеров, однако данные изменения обретают юридическую силу лишь после того, как их утвердит Кабинет министров или уполномоченная им институция.

Статья 44

Главной целью Центрального депозитария является открытие счетов ценных бумаг для держателей счетов, занесение в книги и учет ценных бумаг, а также осуществление операций между счетами ценных бумаг с целью обеспечения расчетов по сделкам публичного обращения ценных бумаг.

Статья 45

Центральный депозитарий является акционерным обществом, имеющим право осуществлять только закрытые эмиссии и чьи акции могут быть отчуждены в соответствии с уставом Центрального депозитария и проданы только определенным в статье 42 настоящих правил лицам.

Статья 46

1. Уполномоченные представители Комитета имеют право проверять и ознакомиться с документами бухгалтерского учета ценных бумаг и финансов Центрального депозитария, а также с другими документами оперативной деятельности.

2. По письменному требованию Комитета институция управления Центрального депозитария обязана представить копии документов Центрального депозитария.

3. Уполномоченные представители Комитета имеют право участвовать без права голоса в общем собрании акционеров и совета Центрального депозитария.

4. Если решения или акты Центрального депозитария, по мнению Комитета, не соответствуют действующим законодательным актам или уставу, Комитет представляет институции управления Центрального депозитария письменное сообщение с указанием устранить нарушения в установленный срок.

5. Если замеченные нарушения или недостатки не устранены, Комитет от имени государства обладает правом вето по отношению к решениям и актам Центрального депозитария.

6. Акт вето Комитета издается в письменном виде с указанием, какое решение или акт подлежит приостановлению, а также с указанием основания приостановления.

7. Центральный депозитарий может обжаловать изданный Комитетом акт вето в суде. Во время обжалования действие обжалуемых Центральным депозитарием решений и актов приостанавливается.

Статья 47

1. Членам институции управления Центрального депозитария, работникам Центрального депозитария, а также лицам, которые в соответствии с договором о полномочиях или о поручении или на иной правовой основе имеют правовые отношения с Центральным депозитарием, обязаны не разглашать любую связанную с публичным обращением ценных бумаг информацию, разглашение которой могло бы неблагоприятно повлиять на интересы участников рынка ценных бумаг.

2. Упомянутые в части первой настоящей статьи лица несут ответственность в установленных законодательными актами порядке и размерах за убытки, возникшие у участников рынка ценных бумаг в случае несоблюдения требований части первой настоящей статьи.

Статья 48

Обязанностями Центрального депозитария являются:

1) занесение в книги всех разрешенных к публичному обращению ценных бумаг:

2) открытие и держание счетов ценных бумаг держателей счетов;

3) совершение операций по перечислению ценных бумаг между открытыми в Центральном депозитарии счетами ценных бумаг держателей счетов;

4) надзор за соответствием общего объема ценных бумаг одной эмиссии находящемуся в обращении количеству ценных бумаг данной эмиссии;

5) осуществление услуг, которые связаны с обязанностями эмитентов по отношению к собственникам именных ценных бумаг, а также других услуг в пределах своей компетенции и правоспособности в предусмотренном правилами Центрального депозитария порядке;

6) выдача держателям счетов, удостоверяющих вклады ценных бумаг документов;

7) организация и руководство расчетными операциями с ценными бумагами.

Центральный депозитарий разрабатывает и согласовывает с Банком Латвии применяемые в Латвийской Республике виды расчетов и платежей в сделках с ценными бумагами, находящимися в публичном обращении;

8) регистрация права залога для ценных бумаг;

9) контроль за деятельностью участников Центрального депозитария в соответствии с правилами Центрального депозитария.

Центральный депозитарий обладает монопольным правом выполнения данных обязанностей.

Статья 49

Отношения между Центральным депозитарием и держателем счета регулируются уставом Центрального депозитария и законодательными актами.

Статья 50

Центральный депозитарий имеет право получать вознаграждение за оказанные услуги. Размер и вид вознаграждения устанавливается правилами и инструкциями Центрального депозитария.

Статья 51

Центральный депозитарий имеет право требовать от эмитентов или их уполномоченных, а также от других держателей счетов, являющихся участниками Центрального депозитария, соблюдения правил и инструкций Центрального депозитария, а также применять предусмотренные правилами Центрального депозитария санкции в случае несоблюдения данных актов.

VI. Брокерские общества и посредническая деятельность

Статья 52

1. Права на осуществление посреднической деятельности в публичном обращении ценных бумаг устанавливаются настоящими правилами, Законом «Об акционерных обществах», уставом брокерского общества или банка, а также другими законодательными актами.

2. Брокерские общества, брокеры и банки, осуществляющие посредническую деятельность, обязаны соблюдать правила и инструкции Центрального депозитария и фондовой биржи, а также принятые Комитетом акты.

Статья 53

1. Посредническая деятельность представляет собой посреднические сделки с ценными бумагами, которые осуществляются от своего имени и по поручению других лиц за счет данных лиц, а также открытие, держание и обслуживание счетов ценных бумаг вкладчиков и эмитентов.

2. Брокерскими посредническими сделками являются покупка, продажа, обмен ценных бумаг и прочие разрешенные в обращении сделки, а также распространение ценных бумаг.

3. Если распространение ценных бумаг не осуществляет сам эмитент, на основе договора оно организуется при посредничестве брокерского общества или банка, или других держателей счетов.

Статья 54

1. Посредническую деятельность в публичном обращении ценных бумаг имеют право осуществлять только брокерские общества или банки.

2. Брокерские общества и банки имеют право приступать к посреднической деятельности только после получения специального разрешения (лицензии).

3. Банки для осуществления посреднической деятельности должны создавать брокерские отделы.

Брокерский отдел не нужно создавать в следующих случаях:

1) если банк осуществляет только распространение эмиссии или первичное публичное обращение ценных бумаг;

2) если банк обеспечивает держание и обслуживание счета ценных бумаг во вторичном публичном обращении, уполномочивая брокерские общества на заключение сделок публичного обращения с вкладчиками.

Статья 55

1. Лицензии на осуществление посреднической деятельности выдает Комитет.

До образования Комитета лицензирование осуществляет Министерство финансов,

2. Лицензий на осуществление посреднической деятельности выдаются в соответствии с настоящими правилами, Законом «О предпринимательской деятельности» и утвержденными Комитетом правилами лицензирования.

Статья 56

1. Для того, чтобы брокерское общество могло получить лицензию на посредническую деятельность, оно должно выполнять и соблюдать следующие требования:

1) брокерское общество учреждено как акционерное общество;

2) оплаченный основной капитал брокерского общества в деньгах на момент получения лицензии должен составлять не менее 30 000 латов:

3) брокерское общество обязано хранить на счету зарегистрированного в Латвийской Республике банка денежную сумму (резервный капитал), не меньше десяти процентов основного капитала, порядок использования которой устанавливает Комитет;

4) имена, фамилии и персональные коды членов правления общества, а также исполнительных директоров, их заместителей и главного бухгалтера (далее в тексте — «должностные лица»), членов совета общества, ревизора, членов ревизионной комиссии и присяжного ревизора должны быть представлены лицензионной комиссии;

5) должностными лицами, ревизорами и членами ревизионной комиссии не могут быть физические лица, имевшие судимость за уголовное преступление по отношению к собственности, за совершение других умышленных тяжких уголовных преступлений, за получение взяток, за подделку денег, ценных бумаг и других документов, если за это предусмотрена уголовная ответственность в момент начала выполнения обязанностей должностного лица и не погашена судимость или не получена реабилитация;

6) не менее двух должностных лиц общества должны иметь лицензию, дающую право действовать на рынке ценных бумаг;

2. Лицензионная комиссия рассматривает заявление брокерского общества о предоставлении лицензии и принимает решение в течение 30 дней, начиная с даты подачи заявления и требуемых правилами документов.

Статья 57

1. Договоры о сделках с находящимися в публичном обращении ценными бумагами от имени брокерских обществ или банков имеют право заключат только брокеры или лица, имеющие лицензию на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, у которых заключены трудовые соглашения с брокерским обществом или банком и о которых брокерское общество или банк после получения лицензии сообщили Комитету.

2. Если возникает причина, препятствующая уполномоченному брокерским обществом или банком брокеру или лицу лично выполнить полученное задание (если при этом выполнение задания не может быть задержано), то брокер или уполномоченное лицо должно выполнить свою обязанность при посредничестве третьего лица, которое имеет лицензию на деятельность на рынке ценных бумаг.

3. Если к выполнению задания невозможно привлечь третье лицо, которое имеет лицензию на деятельность на рынке ценных бумаг, полученное задание брокер или уполномоченное лицо обязаны выполнить до конца независимо от истечения срока трудового договора или других причин.

Статья 58

В публичном обращении ценных бумаг не допускается деятельность, противоречащая честной практике.

Договоры о посреднических сделках, заключаемые брокерами с клиентами, не должны содержать положений, противоречащих упомянутому условию или в скрытом виде включающих последствия, которые любым образом могут быть направлены против клиента.

Статья 59

1. Брокер обязан предоставлять клиентам и вкладчикам взаимно равноценную информацию, которая связана со спросом или предложением ценных бумаг, если данная информация может повлиять на их интересы или решения.

2. Если вкладчик терпит убытки из-за неправильно представленной брокером информации, вкладчик имеет право потребовать возмещения убытков в установленном законодательными актами порядке.

3. Брокер не имеет права разглашать или использовать информацию, которая является профессиональной Или торговой тайной эмитента, вкладчика или третьего лица.

4. Брокеру запрещено разглашать, передавать или использовать неопубликованные факты или информацию, которые возможно получить только при выполнении посреднической деятельности и которые способны повлиять на стоимость ценных бумаг или при помощи которой можно получить имущественную или связанную с имущественными отношениями неимущественную выгоду для себя или другого лица.

Статья 60

Во всех случаях, когда выполнение заказа брокера, относящегося к одной и той же ценной бумаге в том же виде сделки еще не начато, заказ клиента всегда должен быть выполнен до заказа брокера.

Статья 61

1. Брокеру запрещается от своего имени без согласия клиента осуществлять сделки с принадлежащими клиенту ценными бумагами.

2. Ценные бумаги вкладчиков брокерское общество или банк обязаны занести в книгу и держать отдельно от тех ценных бумаг, которые принадлежат брокерам, брокерскому обществу или банку.

3. Брокерское общество и банк несут ответственность за регистрацию сделок с находящимися в публичном обращении ценными бумагами и регистрацию прав собственности, полученных вкладчиком от сделок с находящимися в публичном обращении ценными бумагами.

Статья 62

Брокеру, брокерскому обществу или банку запрещается производить манипуляционные сделки с ценными бумагами.

Манипуляционными считаются сделки, при которых ценные бумаги продаются и покупаются для создания иллюзии активного обращения, чтобы тем самым побудить других вкладчиков покупать или продавать ценные бумаги.

VII. Приобретение пакета акций

Статья 63

1. Любой вкладчик, приобретающий в свою собственность выпущенные в публичное обращение акции в таком количестве, которое обеспечивает не менее одной десятой части, одной четвертой части или одной третьей части из всех голосов полного собрания акционеров, обязан об этом в течение трех рабочих дней со дня приобретения акций сообщить Комитету и в течение десяти рабочих дней со дня приобретения акций — акционерному обществу.

Если вкладчик желает приобрести акции страховых акционерных обществ в определенном в данной части и статье 64 настоящих правил количестве, в первую очередь необходимо соблюдать упомянутые в Законе «О страховании» правила.

2. Если вкладчик в течение десяти рабочих дней с момента приобретения акций продает акции в упомянутом в первой части настоящей статьи количестве, он не обязан сообщать акционерному обществу о приобретении акций.

3. Если вкладчик продает акции в установленном в части первой настоящей статьи количестве после того, как он сообщил акционерному обществу о приобретении акций, либо если вкладчик продает такую часть количества данных акций, которая уменьшает количество его голосов на общем собрании акционеров не менее чем на пять процентов, об этом в течение трех рабочих дней со дня продажи необходимо сообщить Комитету и в течение десяти рабочих дней со дня продажи — акционерному обществу.

4. Если вкладчик в установленных в частях первой и третьей настоящей статьи случаях не информирует в срок акционерное общество, он не может использовать право голоса, обеспечиваемое приобретенным количеством акций свыше установленных в части первой настоящей статьи нормативов.

Решения общего собрания акционеров, принятые с незаконным использованием прав голоса, обеспечиваемых установленным количеством акций, не имеют сипы.

Статья 64

1. Любой вкладчик, желающий приобрести акции публичного акционерного общества в таком количестве, которое обеспечивало бы ему на общем собрании акционеров более одной трети, половины или трех четвертей и более прав голоса, обязан сообщить об этом Комитету.

2. Если вкладчик желает приобрести акции в таком количестве, которое обеспечивает ему на общем собрании акционеров половину или три четверти и более прав голоса, он обязан представить Комитету сообщение, в котором необходимо указать:

1) юридический статус вкладчика;

2) источник доходов для приобретения акций;

3) цель приобретения акций;

4) количество уже принадлежащих вкладчику акций соответствующего акционерного общества, а также право голоса, обеспечиваемого этими акциями;

5) любые имеющие силу договорные связи с соответствующим акционерным обществом, акции которого вкладчик желает приобрести.

3. Если Комитет считает необходимым, он может потребовать эти сведения от вкладчика и в том случае, если тот желает приобрести более одной трети права голоса на общем собрании акционеров.

4. Комитет в течение пяти рабочих дней может запретить приобретать акции, если в результате приобретения акций нарушаются Закон «О конкуренции и ограничении монопольной деятельности», настоящие правила или другие законы, либо создается угроза для экономической системы государства.

Комитет выдает письменный запрет на приобретение акций, в котором указывает обоснование отказа. Если вкладчик может устранить и устраняет указанные Комитетом недостатки, он может обратиться в Комитет повторно.

5. Если Комитет разрешает вкладчику приобрести акции в установленном настоящей статьей количестве и тот приобретает их в собственность, вкладчик в течение трех рабочих дней обязан сообщить об этом акционерному обществу.

6. Если вкладчик продает акции в установленном настоящей статьей количестве или какую-то часть из них, что уменьшает его право голоса на общем собрании акционеров по меньшей мере на пять процентов, вкладчик в течение трех рабочих дней обязан сообщить об этом Комитету и акционерному обществу.

7. Если вкладчик в установленный в части пятой настоящей статьи срок не сообщает акционерному обществу о приобретения установленного количества акций или в установленный в части шестой настоящей статьи срок не сообщает о продаже установленного количества акций, он не может использовать право голоса, обеспечиваемое акциями свыше установленных в настоящей статье нормативов права голоса.

VIII. Ответственность

Статья 65

1. Если вкладчик не сообщает Комитету о приобретении акций в установленном статьями 63 и 64 настоящих правил количестве или не совершает это в установленный срок, либо не предоставляет правильные требуемые сведения, Комитет может наложить на юридическое лицо штраф до 5000 латов, а на физическое лицо — в соответствии с Кодексом Латвии об административных правонарушениях.

2. Если упомянутые в статьях 63 и 64 настоящих правил условия не соблюдаются повторно, Комитет может запретить лицу осуществлять сделку с находящимися в публичном обращении ценными бумагами на срок до трех лет или применить другие предусмотренные законодательными актами санкции. Решение Комитета может быть обжаловано в суде.

Статья 66

За начало деятельности на рынке ценных бумаг без необходимого специального разрешения (лицензии) Комитет налагает на брокерское общество, банк, фондовую биржу или любого другого участника рынка ценных бумаг, для которого получение такой лицензии установлено законодательными актами, штраф до 5000 латов, приостанавливает дальнейшую деятельность на рынке ценных бумаг до получения лицензии и восстанавливает «status quo», существовавшее до заключенных данными лицами сделок с ценными бумагами, если это возможно.

Статья 67

1. За выпуск в публичное обращение незарегистрированных ценных бумаг Комитет налагает на эмитента, брокерское общество или держателя счета, содействовавшего или распространявшего публичную эмиссию, штраф до 10 000 латов, или в размере 150 процентов прибыли, полученной в результате этих действий.

2. За уклонение от регистрации в установленный Комитетом срок ценных бумаг, выпущенных в обращение путем объявления публичной подписки на ценные бумаги до вступления в силу настоящих правил, Комитет может наложить на эмитента штраф до 5000 латов.

3. Если брокерское общество или банк, или любой другой держатель счета, который не является эмитентом, продолжает публично предлагать, объявлять или распространять выпущенные до вступления в силу настоящих правил ценные бумаги публичной эмиссии, которые эмитент был обязан зарегистрировать в установленные Комитетом сроки. Комитет налагает на брокерское общество, банк или держателя счета штраф до 1000 латов.

За повторное продолжение упомянутой в настоящей части деятельности Комитет налагает на брокерское общество, банк или держателя счета штраф от 1000 до 5000 латов.

Статья 68

Для физических лиц за нарушение настоящих правил может наступить предусмотренная как настоящими правилами, так и Кодексом Латвии об административных правонарушениях, так и Уголовным кодексом Латвии ответственность.

Статья 69

1. За несоблюдение требований, установленных статьями 22, 23, 24, 25, 26, 27 и 57 настоящих правил. Комитет высказывает институции управления юридического лица или в соответствующих случаях — инвестиционному консультанту предупреждение и поручает устранить констатированные нарушения или применяет установленные частью второй настоящей статьи санкции.

2. Если институция управления юридического лица или инвестиционный консультант в установленных в части первой настоящей статьи случаях не выполняют указания Комитета после высказанного предупреждения. Комитет имеет право по отношению к юридическому лицу:

1) наложить штраф до 5000 латов;

2) аннулировать разрешение на эмиссию;

3) аннулировать разрешение на выпуск ценных бумаг в публичное обращение;

4) аннулировать специальное разрешение (лицензию) на деятельность на рынке ценных бумаг;

5) наложить иск на ценные бумаги на основании постановления суда;

6) применить предусмотренные настоящими правилами и другими законодательными актами основные наказания и дополнительные наказания. По отношению к инвестиционному консультанту Комитет может применить установленные пунктами 1, 4 и 6 части второй настоящей статьи санкции.

3. Комитет может потребовать опубликовать такую информацию, которую соответствующие лица обязаны предоставлять Комитету в соответствии с требованиями упомянутых в части первой настоящей статьи статей, либо опубликовать их от своего имени, если это служит защите интересов вкладчиков.

4. Если против лица, которому выдано соответствующее разрешение Комитета, не возбуждается уголовное дело о нарушениях в публичном обращении ценных бумаг, все договорные обязательства по продаже ценных бумаг, имевшие силу перед аннулированием упомянутого в части второй настоящей статьи разрешения, остаются в силе до их выполнения.

Статья 70

Если брокерское общество не соблюдает упомянутые в статье 40 настоящих правил требования, Комитет может наложить на брокерское общество штраф до 10 000 латов и аннулировать разрешение на деятельность на рынке ценных бумаг или наложить штраф в размере 150 процентов от прибыли, полученной в результате соответствующей сделки с ценными бумагами, либо применить только одну из упомянутых санкций.

Статья 71

1. Если брокеры не соблюдают упомянутые в статьях 58, 59, 60, 61 или 62 настоящих правил требования, Комитет налагает на брокера предусмотренный Кодексом Латвии об административных правонарушениях денежный штраф, а также может аннулировать специальное разрешение (лицензию) брокера на деятельность на рынке ценных бумаг.

2. Если брокер не соблюдает установленные упомянутыми в части первой настоящей статьи статьями требования и в результате этого вкладчикам или другим лицам причинены убытки или нарушены их права, брокер несет гражданскую правовую ответственность в предусмотренном законодательными актами порядке и объеме.

3. Если брокерское общество или банк осуществляют упомянутые в статье 62 настоящих правил сделки, Комитет налагает на брокерское общество или банк штраф в размере до 150 процентов от полученной от осуществленных сделок прибыли или штраф до 5000 латов.

Правила перехода

1. До дня вступления в силу закона о Комитете рынка ценных бумаг и образования Комитета рынка ценных бумаг все функции упомянутого Комитета выполняет Министерство финансов.

2. Правовой статус, права и деятельность инвестиционных обществ и инвестиционных консультантов определяют законы об инвестиционных обществах и консультантах в той мере, которая не определена настоящими правилами.

3. До учреждения Центрального депозитария Латвии его функции выполняет определенный Министерством финансов депозитарий, выбранный в порядке конкурса.

В обеспечении деятельности депозитария может участвовать Агентство по приватизации, а также другие установленные настоящими правилами акционеры Центрального депозитария Латвии.

4. Агентство по приватизации обязано представить Комитету рынка ценных бумаг соответствующие документы о приватизируемых объектах собственности государства и самоуправлений, если в ходе приватизации этих объектов будут выпущены публичные эмиссии и ценные бумаги данных объектов будут публично предлагаться в установленном настоящими правилами порядке.

5. О ценных бумагах, на которые была объявлена публичная подписка в соответствии с Законом «Об акционерных обществах» и другими законами и которые находятся в обращении в момент вступления в силу настоящих правил, и на которые распространяются настоящие правила, необходимо представить в Комитет рынка ценных бумаг меморандум в объеме установленных в части седьмой статьи 15 настоящих правил требований, а также они должны быть зарегистрированы в Комитете рынка ценных бумаг в установленный им срок, который не может быть более одного года, считая с момента вступления в силу настоящих правил.

6. Ценные бумаги всех публичных эмиссий в момент вступления в силу настоящих правил эмитенты имеют право выпускать с соблюдением определенного в части первой статьи 5 настоящих правил требования, независимо от вида ценных бумаг, и они должны быть зарегистрированы и занесены в книге в определенном в пункте 3 Правил перехода депозитарии или в Центральном депозитарии Латвии, если на момент эмиссии он учрежден

7. Комитет рынка ценных бумаг обязан определить порядок и сроки полной дематериализации всех находящихся в публичном обращении в Латвийской Республике ценных бумаг.

8. Кабинет министров или Комитет рынка ценных бумаг, а также Министерство финансов до учреждения Комитета рынка ценных бумаг могут принимать дополнительные правила.

Премьер-министр ЛР М.Гайлис

Министр финансов, товарищ премьер-министра ЛР А.Пиебалгс

Саэйм принял и Президент страны провозглашает следующий закон:

О ценных бумагах

Настоящий закон определяет порядок публичного выпуска, регистрации и обращения ценных бумаг, действия и ответственность участников рынка ценных бумаг, а также защищает интересы вкладчиков, обеспечивая гласность, равные возможности для всех лиц для деятельности на рынке ценных бумаг и одинаковый доступ к информации, связанной с публичным выпуском, регистрацией и обращением ценных бумаг.

Раздел 1. Общие положения

Статья 1.

Использованные в законе термины:

1) ценная бумага — документ частного права, который подтверждает обязательство эмитента по отношению к владельцу документа и может быть объектом публичного обращения, причем объем закрепленных в нем прав остается неизменным;

2) дематериализованная ценная бумага — ценная бумага, не отпечатанная на бумаге и оприходованная в скриптуральном виде:

3) именная ценная бумага — ценная бумага, владелец которой известен эмитенту;

4) ценная бумага на предъявителя — ценная бумага, владелец которой не известен эмитенту, но сведения о нем можно получить в Центральном депозитарии Латвии в установленном порядке или же по инициативе владельца ценной бумаги;

5) класс ценных бумаг — совокупность таких ценных бумаг, в которых закреплены права одного и того же вида (акции, облигации и другие ценные бумаги):

6) вид ценных бумаг — именная ценная бумага или ценная бумага на предъявителя, или же именные ценные бумаги одного класса, или ценные бумаги на предъявителя, в которых закреплены определенные права (обычные акции, привилегированные акции, акции персонала и прочие акции):

7) категория ценных бумаг — ценные бумаги одного класса и одного вида, в которых закреплены права с особыми условиями реализации этих прав (обычные акции с ограничениями при их отчуждении и прочие акции);

8) форма ценных бумаг — вид существования ценных бумаг, который выражается двояко: отпечатанная на бумаге ценная бумага или дематериализованная ценная бумага;

9) серия ценных бумаг — по меньшей мере две выпущенные в одной эмиссии ценные бумаги одного класса, закрепленные в которых права относятся к определенному и неизменному одному и тому же основному капиталу, собственности, займу или их части;

10) принцип заменяемости — сохранение в публичном обращении в неизменной форме закрепленных в выпущенных одним и тем же эмитентом ценных бумагах одного класса и категории независимо от формы, серии, кода или порядкового номера ценных бумаг:

11) фондовая биржа — бесприбыльное акционерное общество, которое организует заключение открытых и регулярных сделок с ценными бумагами публичного обращения;

12) товарищи фондовой биржи — в соответствии с правилами фондовой биржи принятые в качестве товарищей лицензированные лица, имеющие право участвовать в торговых сессиях биржи;

13) эмитент — государство, самоуправление, Банк Латвии, зарегистрированное в Регистре предприятий Латвийской Республики юридическое лицо. имеющее право выпускать и выпускающее ценные бумаги от своего имени, или иностранное юридическое лицо, имеющее право выпускать и выпускающее ценные бумаги от своего имени:

14) эмиссия — процесс выпуска ценных бумаг одного эмитента;

15) публичная эмиссия — выпуск заменяемых ценных бумаг только государства, самоуправлений, Банка Латвии, Латвийского ипотечно-земельного банка или публичного акционерного общества для публичного предложения и обращения;

16) закрытая эмиссия — выпуск таких ценных бумаг акционерного общества, которые не могут быть предложены для публичного обращения, или выпуск ценных бумаг публичного акционерного общества, не подверженный порядку установленному в статье 2 настоящего закона:

17) вкладчик — в толковании настоящего закона: лицо. которое от своего имени и за свой счет приобретает закрепленные в ценных бумагах права;

18) брокер — лицензированное физическое лицо, осуществляющее на рынке ценных бумаг посреднические сделки;

19) брокерское общество — лицензированное брокерское акционерное общество, осуществляющее на рынке ценных бумаг посредническую деятельность;

20) общество вкладов — акционерное общество, которое распоряжается деньгами вкладчиков и в соответствии с принципом уменьшения риска вкладывает их в ценные бумаги от своего имени, приобретая их на общие средства вкладчиков;

21) консультант по вкладам — лицензированное. зарегистрированное в Комиссии по рынку ценных бумаг физическое лицо, которое за плату дает консультации и оказывает услуги по вопросам, связанным с вложением денег и деятельностью на рынке ценных бумаг;

22) держатель счета — юридическое лицо, имеющее право открывать, держать и закрывать счета ценных бумаг вкладчиков;

23) первичное размещение — высказанное эмитентом или уполномоченным им лицом первое публичное предложение приобрести закрепленные в ценных бумагах права и первое получение этих прав;

24) вторичное публичное обращение — публично высказанное предложение любого участника рынка ценных бумаг (за исключением эмитента) получить или передать закрепленные в ценной бумаге права и получение или передача этих прав после того, когда эмитент или уполномоченное им лицо закончило первичное размещение этой ценной бумаги;

25) внебиржевой рынок — получение и передача закрепленных в ценных бумагах прав, которые происходят вне фондовой биржи и которые регулирует Комиссия по рынку ценных бумаг;

26) лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, — эмитент или уполномоченное им лицо, которое представляет Комиссии по рынку ценных бумаг предусмотренные в настоящем законе документы с целью получения разрешения на выпуск ценных бумаг в публичное обращение, если они перед этим не были в публичном обращении или эмитированы в иностранных государствах;

27) участники рынка ценных бумаг — эмитенты, вкладчики, брокеры, брокерские общества, банки, общества вкладов, консультанты по вкладам и лица, пускающие ценные бумаги в публичное обращение;

28) депозитарий — структурная единица учета ценных бумаг брокерского общества или банка, которая осуществляет оприходование, учет и хранение ценных бумаг;

29) Центральный депозитарий Латвии — бесприбыльное акционерное общество, которое осуществляет оприходование, учет и хранение всех пущенных в публичное обращение в Латвийской Республике и существующих ценных бумаг, а также обеспечивает расчеты, связанные со сделками с ценными бумагами на рынке фондовой биржи:

30) сертификат вклада — ценная бумага, которую выпускает кредитное учреждение и которая подтверждает его обязательство выплатить владельцу ценной бумаги вложенную им денежную сумму и установленную процентную ставку;

31) проспект эмиссии — документ, в котором детализирована информация об эмитенте и ценных бумагах, которые он предлагает для публичного обращения:

32) меморандум — упрощенный проспект эмиссии, который эмитент или лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, в установленных в настоящем законе случаях представляет Комиссии по рынку ценных бумаг, чтобы получить разрешение на выпуск ценных бумаг в публичное обращение.

Статья 2.

Публичное обращение ценных бумаг (далее — «публичное обращение») — это получение или передача прав, закрепленных в выпущенных серийно ценных бумагах, а также предложение или объявление о получении и передаче закрепленных в таких ценных бумагах прав в средствах массовой информации, а также предложение с использованием других средств информации, связи или вещания, если оно высказано по меньшей мере 50 лицам или адресовано не установленному числу лиц (далее также — «публичное предложение»).

Статья 3.

Настоящий закон в отношении к публичному обращению применяется к следующим классам ценных бумаг:

1) акциям и другим ценным бумагам, подтверждающим участие в уставном обществе, право на дивиденд или доход, если эти бумаги могут быть объектами публичного обращения;

2) облигациям и другим соответствующим исполнительным ценным бумагам, которые выпускаются серийно и предлагаются публично по отдельности или вместе с другими обязательствами или правом на доход;

3) ценным бумагам, которые выпускаются с соблюдением упомянутого в пунктах 1 и 2 настоящей статьи принципа комбинации условий;

4) удостоверениям вкладов обществ вкладов, а также к другим ценным бумагам, которые подтверждают участие в фондах вкладов или приравниваемых к ним формированиях совместных вкладов;

5) любому договору, в соответствии с которым лицо вкладывает свои деньги в предприятие или общество, рассчитывая на доход согласно этому договору, если его заключение предлагается публично в упомянутом в статье 2 настоящего закона порядке:

6) другим ценным бумагам, которые пускаются в публичное обращение в порядке, установленном в статье 2 настоящего закона.

Статья 4.

(1) Настоящий закон регулирует:

1) порядок, в котором публичные акционерные общества, образованные из акционерных Обществ, пускают в публичное обращение ранее выпущенные акции, на которые не была объявлена публичная подписка;

2) увеличение основного капитала публичных акционерных обществ путем публичного объявления и подписки на выпуск акций;

3) порядок, в котором осуществляется публичное объявление и предложение ценных бумаг существующих публичных акционерных обществ:

4) публичное объявление о привлечении денежных вкладов любого вида и привлечение, если оно осуществляется в порядке, упомянутом в статье 2 настоящего закона;

5) порядок, в котором выпускаются ценные бумаги самоуправлений;

6) выпуск государственных ценных бумаг;

7) порядок, в котором в публичное обращение пускаются ценные бумаги, выпуск которых не определен другими законодательными актами.

(2) Настоящий закон не регулирует:

1) порядок выпуска, регистрации и обращения ценных бумаг акционерных обществ, а также обращение ценных бумаг, отличающееся от порядка, упомянутого в статье 2 настоящего закона;

2) первичное размещение акций или других ценных бумаг в соответствии с утвержденными государственным акционерным обществом Агентство по приватизации (далее— «Агентство по приватизации») правилами приватизации или проектом приватизации объекта собственности самоуправления;

3) предложение приобрести акции и приобретение акций с соблюдением установленного в уставе первоочередного права покупки:

4) выпуск или обращение таких ценных бумаг, стоимость которых обеспечивает заложенная в кредитном учреждении недвижимость, если они выпускаются в порядке, предусмотренном в статье 2 настоящего закона;

5) публичное обращение приватизационных сертификатов:

6) выписку и обращение векселей. Вексель не может быть ценной бумагой публичного обращения, и его нельзя выписывать в порядке, установленном в статье 2 настоящего закона;

7) порядок выпуска и обращения чеков.

Статья 5.

(1) Публичное обращение ценных бумаг разрешено и осуществляется только при посредничестве брокерских обществ или зарегистрированных в Латвийской Республике банков (далее — «банк»).

(2) Первичное публичное обращение ценных бумаг имеет право осуществлять эмитент или уполномоченное им лицо.

(3) Городская дума, районный или волостной совет может пускать ценные бумаги в первичное размещение с разрешения Комиссии по рынку ценных бумаг без посредничества брокерского общества или банка.

(4) Ценные бумаги приватизируемых объектов собственности государства или самоуправлений, которые будут выпущены в публичных эмиссиях, если ценные бумаги этих объектов будут публично предложены в установленном в настоящем законе порядке, подлежат регистрации в Комиссии по рынку ценных бумаг. Агентство по приватизации и самоуправления обязаны информировать Комиссию по рынку ценных бумаг и представлять ей соответствующие документы об этих объектах. Порядок и сроки предоставления информации и документов и регистрации ценных бумаг определяют правила, утвержденные Комиссией по рынку ценных бумаг.

Статья 6.

(1) Ценные бумаги в публичную эмиссию и публичное обращение пускаются только в дематериализованной форме, за исключением установленных Комиссией по рынку ценных бумаг случаев.

(2) Все пущенные в публичную эмиссию и публичное обращение ценные бумаги приходуются в Центральном депозитарии Латвии, где открываются счета ценных бумаг держателей счетов.

(3) Владельцы всех пущенных в публичное обращение ценных бумаг приходуют ценные бумаги на соответствующем счете ценных бумаг держателя счета.

(4) Порядок открытия, держания и закрытия счета ценных бумаг определяется в соответствии с правилами Центрального депозитария Латвии.

(5) Держателем счета может быть:

1) эмитент или уполномоченное им лицо — лицензированное Комиссией по рынку ценных бумаг брокерское общество или банк — только для ценных бумаг своей эмиссии и только в первичном публичном обращении после того, как они будут оприходованы в Центральном депозитарии Латвии:

2) банки и другие кредитные учреждения — только после их принятия участниками Центрального депозитария Латвии в соответствии с правилами Центрального депозитария Латвии:

3) брокерские общества и общества вкладов после их принятия участниками Центрального депозитария Латвии в соответствии с правилами Центрального депозитария Латвии;

(6) Ценные бумаги, выпущенные в отпечатанной на бумаге форме и находящиеся в публичном обращении, дематериализуются в соответствии с правилами Комиссии по рынку ценных бумаг.

Статья 7.

(1) В публичное обращение могут пускаться именные ценные бумаги и ценные бумаги на предъявителя.

(2) Любой эмитент в соответствии с уставом или другими соответствующими регулирующими его деятельность документами имеет право выпуска именных ценных бумаг.

(3) Нормативными актами может быть определено, что для ценных бумаг отдельных эмитентов обязательна закрытая эмиссия.

(4) Эмитент в соответствии с порядком, установленным в уставе или других соответствующих регулирующих его деятельность документах, и принципом заменяемости ценных бумаг может заменить выпущенные именные ценные бумаги ценными бумагами на предъявителя,

(5) Эмитент может в предусмотренных законом или правилами Центрального депозитария Латвии случаях и порядке установить владельца именной ценной бумаги.

(6) Для ценных бумаг, пускаемых в публичное обращение, не могут быть установлены ограничения в отношении их перехода в собственность другого лица, если в других законах не определены ограничения для закрепленных в ценных бумагах прав.

Статья 8.

(1) Право собственности на находящиеся в публичном обращении ценные бумаги и закрепленные в них права с момента установления обязательства отчуждения переходят к приобретателю ценных бумаг.

(2) Доказательством права собственности всех ценных бумаг публичного обращения является оприходование на счете ценных бумаг вкладчика у держателя счета.

(3) Право собственности на ценные бумаги принадлежит лицу, на счете ценных бумаг которого они находятся.

(4) Если в законе не установлены ограничения, ценные бумаги могут принадлежать банку, брокерскому обществу, а также любому держателю счета.

(5) Банк, брокерское общество, а также любой держатель счета является только держателем ценных бумаг вкладчика, а не их обладателем, и он имеет право распоряжаться принадлежащими клиенту ценными бумагами только с согласия клиента или по его поручению.

(6) Иски кредиторов к банку, брокерскому обществу или держателю счета не могут быть погашены принадлежащими клиенту банка, брокерского общества или держателя счета ценными бумагами.

(7) По требованию держателя счета и в соответствии с правилами Центрального депозитария Латвии Центральный депозитарий Латвии выдает держателю счета выписку с его счета ценных бумаг.

(8) На основании оприходования держатель счета выдает владельцу ценных бумаг квитанцию оприходования ценных бумаг, подтверждающую, что указанные в ней ценные бумаги оприходованы и что указанное в ней лицо является владельцем ценных бумаг. Квитанция должна выдаваться и в том случае, если ценные бумаги хранятся в форме бумаг.

(9) В квитанции оприходования необходимо указать:

1) название и адрес выдавшего квитанцию:

2) название эмитента;

3) количество оприходованных ценных бумаг;

4) серию, класс и код оприходованных ценных бумаг;

5) имя, фамилию, персональный код или название владельца оприходованных ценных бумаг;

6) информацию об обременениях в отношении оприходованных ценных бумаг;

7) место, дату выдачи квитанции и ее номер.

Раздел II. Первичное размещение ценных бумаг и надзор за публичным обращением

Статья 9.

(1) Надзор за публичным обращением ценных бумаг осуществляет Комиссия по рынку ценных бумаг (далее — «Комиссия»). Комиссия является государственной структурой исполнительной власти, деятельность которой определяет Закон «О Комиссии по рынку ценных бумаг».

(2) Комиссия имеет право:

1) в рамках законодательных актов определять порядок, в котором предлагаются те ценные бумаги, обращение которых не регулирует настоящий закон;

2) в рамках законодательных актов издавать правила, регулирующие деятельность тех лиц, которые предлагают приобретать ценные бумаги в порядке, который отличается от порядка, установленного в статье 2 настоящего закона, и таким образом эта деятельность не может считаться личным обращением;

3) в установленных в рамках статьи 16 настоящего закона, а также других законодательных актов требовать дополнительных сведений от эмитентов и лиц, пускающих ценные бумаги в публичное обращение, а также знакомиться с документами, содержащими такие сведения, которые необходимы для предоставления разрешения на публичную эмиссию или выпуск ценных бумаг в публичное обращение или же разрешение продолжать осуществление сделок, связанных с публичным обращением ценных бумаг:

4) прекращать или не разрешать выпуск ценных бумаг в обращение, если существенно затронуты интересы вкладчиков или других участников рынка ценных бумаг:

5) в предусмотренных в законе случаях и порядке обращаться в суд с иском против лица, которое нарушает или в отношении которого имеются доказательства, что оно собирается нарушить любые нормы настоящего закона или любые условия, вытекающие из настоящего закона.

Раздел III. Первичное размещение ценных бумаг и выпуск в публичное обращение

Статья 10.

(1) Первичное размещение ценных бумаг и выпуск в публичное обращение в отношении эмитентов как Латвийской Республики, так и иностранных государств разрешены только в том случае, если ценные бумаги зарегистрированы в Комиссии и получено разрешение Комиссии.

(2) Комиссия регистрирует ценные бумаги в соответствии с настоящим законом, Законом «О Комиссии по рынку ценных бумаг» и утвержденными Комиссией правилами.

(3) За выпуск в публичное обращение незарегистрированных ценных бумаг наступает установленная в настоящем законе и других законах ответственность.

Статья 11.

(1) Ценные бумаги, которые в публичное обращение пускает государство или Банк Латвии, должны быть зарегистрированы в Комиссии, представив ей условия выпуска этих ценных бумаг. Лица, пускающие в обращение эти ценные бумаги, в упомянутых в настоящем законе случаях не представляют Комиссии проспект эмиссии или меморандум.

(2) Кредитные учреждения, получившие разрешение Банка Латвии в отношении права публичного объявления и принятия денежных вкладов всех видов, должны регистрировать в Комиссии выпуск в публичное обращение сертификатов вкладов, связанных с этими вкладами.

(3) Порядок регистрации в Комиссии упомянутых в этой статье ценных бумаг определяют утвержденные Комиссией правила.

Статья 12.

(1) Выпуск ценных бумаг в публичное обращение может состояться после получения разрешения Комиссии как:

1) выпуск в публичное обращение ценных бумаг закрытой эмиссии:

2) выпуск в публичное обращение ценных бумаг публичного акционерного общества:

3) выпуск в обращение публично подписанных ценных бумаг публичного акционерного общества, если они не были зарегистрированы в Комиссии;

4) выпуск в публичное обращение ценных бумаг Латвийского ипотечно-земельного банка;

5) выпуск в публичное обращение ценных бумаг самоуправлений;

6) выпуск в публичное обращение ценных бумаг иностранного эмитента;

7) выпуск ценных бумаг других зарегистрированных в Регистре предприятий Латвийской Республики, если они имеют право пускать ценные бумаги в публичное обращение от своего имени.

(2) В установленных в части первой настоящей статьи случаях заявление на получение разрешения в Комиссию может подавать эмитент или любое уполномоченное им лицо.

(3) В Комиссию должно быть подано заявление, к которому должны прилагаться:

1) проспект эмиссии или — в установленных в настоящем законе случаях — меморандум;

2) копия регистрационного удостоверения эмитента;

3) копия устава эмитента;

4) решение или сообщение уполномоченной управленческой структуры эмитента о пуске в публичное обращение соответствующих ценных бумаг.

(4) Для регистрации ценных бумаг самоуправлений в Комиссию должно быть подано заявление, к которому прилагаются упомянутые в пунктах 1 и 4 части третьей настоящей статьи документы.

Статья 13.

(1) Проспект эмиссии публичного акционерного общества утверждает общее собрание акционеров этого общества или уполномоченная общим собранием структура, а проспекты эмиссии других эмитентов — уполномоченные ими структуры управления,

(2) Проспект эмиссии подписывают члены уполномоченной структуры управления, право подписи которых определено законом или которые уполномочены подписать проспект эмиссии.

(3) Любой потенциальный вкладчик имеет право ознакомиться с проспектом эмиссии и ему должна быть обеспечена такая возможность

Статья 14.

Проспект эмиссии (меморандум) эмитент или лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, на основе договора может разработать вместе с юридической фирмой, брокерским обществом, банком, консультантом по вкладам или зарегистрированным в Латвийской Республике аудиторским обществом в соответствии с настоящим законом, правилами Комиссии и требованиями эмитента.

Статья 15.

В заявлении о регистрации ценных бумаг необходимо указать следующие сведения:

1) название и юридический адрес того эмитента или лица, которое пускает ценные бумаги в публичное обращение;

2) основные данные о тех ценных бумагах, которые предлагаются к выпуску в публичное обращение:

а) класс, вид и категория ценных бумаг,

б) номинальная стоимость, общее количество и прогнозируемая дата начала продажи или распространения ценных бумаг.

Статья 16.

(1) В проспект эмиссии должны быть включены следующие сведения:

1) в вводную часть:

а) название, юридический адрес, юридический статус, номер регистрационного удостоверения (если таковое предусмотрено в законе), размер оплаченного основного капитала (для акционерных обществ) и направления деятельности эмитента,

б) размер зарегистрированного основного капитала и распределение в отношении соответствующих основному капиталу эмитируемых классов и видов ценных бумаг (для акционерных обществ),

в) место и дата составления проспекта эмиссии,

г) место и время, где и когда можно получить проспект эмиссии и другие упомянутые в нем и связанные с деятельностью эмитента документы или ознакомиться с ними,

д) сведения о лицах, подготовивших проспект эмиссии, и консультантах, участвовавших в разработке проспекта эмиссии,

е) подтверждения установленных в регулирующих деятельность эмитента актах ответственных лиц в том, что включенные в проспект эмиссии сведения и данные соответствуют действительности и не скрываются факты, которые могут нанести ущерб интересам потенциальных вкладчиков или существенно повлиять на их решения.

ж) реквизиты тех присяжных ревизоров или зарегистрированных в Латвийской Республике аудиторских обществ, которые дали оценку деятельности и финансового состояния эмитента в предыдущем отчетном году, или договор об учреждении, если проспект эмиссии разработан во время учреждения уставного общества;

2) в разделе об эмиссии ценных бумаг:

а) цель эмиссии,

б) класс, вид. категория, номинальная стоимость, цена предложения ц объем эмиссии эмитируемых ценных бумаг,

в) права, ограничения, обязанности и привилегии, которые обеспечат эмитируемые ценные бумаги;

3) в разделе об эмитенте:

а) учредители (для уставных обществ) и члены структур управления и руководящие должностные лица эмитента,

б) срок деятельности эмитента (если таковой предусмотрен),

в) учредительный основной капитал, зарегистрированный и оплаченный основной капитал эмитента (для акционерных обществ),

г) размер и структура основного капитала в соответствии с классами, видами и номинальной стоимостью ценных бумаг (для уставных обществ),

д) акционеры, которым принадлежат акции в установленном в статьях 64 и 65 настоящего закона количестве:

4) в разделе о деятельности эмитента:

а) заложенное имущество и поручительства в отношении обязательств других лиц, а также другие обременения, которые связаны с деятельностью эмитента и могут повлиять на его финансовое положение,

б) патенты и лицензии,

в) иски, судебные процессы и исполнительные листы, которые могут повлиять на финансовое положение предприятия,

г) факторы риска, связанные с деятельностью эмитента;

5) в разделе о финансовом положении:

а) расчет прибыли и убытков, баланс уставного общества или предприятия за последние три года и сравнительные показатели и баланс за последнее полугодие или 9 месяцев, отчет доходов и расходов самоуправления за последние три года,

б) выплаченные в течение трех предшествующих лет дивиденды (если таковые были),

в) долгосрочные и краткосрочные займы, процентные и другие платежи,

г) данная присяжным ревизором или зарегистрированным в Латвийской Республике аудиторским обществом оценка финансового положения эмитента за предшествующий отчетный год.

(2) После принятия Комиссией решения о даче разрешения на выпуск ценных бумаг в публичное обращение к проспекту эмиссии должно быть приложено на копиях решение Комиссии.

(3) В меморандум не включается информация, предусмотренная в подпунктах 1 ж, 4 а, 4 б, 4 в, 4 г и 5 в.

Статья 17.

(1) Если эмитент желает пустить во вторичное публичное обращение еще не зарегистрированные в Комиссии ценные бумаги, он обязан представить Комиссии меморандум.

(2) Если эмитент желает первично разместить выпущенные перед этим в закрытой эмиссии ценные бумаги, он обязан представить Комиссии проспект эмиссии.

(3) Если иностранный эмитент или уполномоченное им лицо желает пустить во вторичное публичное обращение ценные бумаги, которые не зарегистрированы в высшей надзорной структуре рынка ценных бумаг иностранного государства, он обязан представить Комиссии проспект эмиссии.

(4) Если иностранный эмитент дли уполномоченное им лицо желает пустить во вторичное публичное обращение ценные бумаги, которые зарегистрированы в высшей надзорной структуре рынка ценных бумаг иностранного государства, он обязан представить Комиссии меморандум.

Статья 18.

(1) Комиссия рассматривает заявление и проспект эмиссии (меморандум) и принимает решение о выпуске ценных бумаг в обращение или дает отказ в течение 40 дней после подачи документов.

(2) Комиссия может установить период времени, в течение которого после принятия решения о выпуске ценных бумаг в обращение необходимо начать выпуск в публичное обращение ценных бумаг, а также срок годности проспекта эмиссии (меморандума).

Статья 19.

Комиссия не регистрирует ценные бумаги для выпуска в публичное обращение, если:

1) не поданы все установленные в части третьей статьи 12 настоящего закона (для самоуправлений — в части четвертой статьи 12) документы;

2) включенная в поданные для регистрации документы информация неточна или не соответствует действительности, а также если она не соответствует установленным в настоящем законе и других законах требованиям;

3) информация, включенная в поданные для регистрации документы или которую запросила Комиссия, свидетельствует, что эмиссия не соответствует установленным в законодательных актах требованиям.

Статья 20.

(1) Отказ регистрировать эмиссию или выпуск ценных бумаг во вторичное публичное обращение, с указанием обоснования отказа, выдается в письменном виде эмитенту или лицу, обратившемуся в Комиссию с заявлением о регистрации ценных бумаг.

(2) Если недостатки и неточности в документах устранены, эмитент или лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, может повторно обратиться в Комиссию.

(3) Если документы рассмотрены в Комиссии повторно. Комиссия не имеет права указывать на недостатки или неточности в сведениях, которые она уже рассмотрела и во время предыдущего рассмотрения документов не указала на эти недостатки или неточности в них, за исключением случаев, когда в отношении этих сведений получена новая информация.

Статья 21.

Споры, которые возникают в связи с регистрацией ценных бумаг для выпуска в публичное обращение, в установленном законодательными актами порядке рассматривает суд.

Статья 22.

(1) С момента принятия решения Комиссии о регистрации ценных бумаг, а также с соблюдением установленных в части второй статьи 18 и в статье 23 настоящего закона требований эмитент или лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, правомочно оприходовать ценные бумаги в Центральном депозитарии Латвии, публично предлагать их и пускать в обращение.

(2) Если Комиссия принимает решение о регистрации ценных бумаг, она в течение десяти дней после принятия решения выдает эмитенту удостоверение эмиссии. Удостоверение эмиссии — документ, подтверждающий права эмитента на выпуск ценных бумаг в публичное обращение.

(3) Если Комиссия аннулирует разрешение на эмиссию, то удостоверение эмиссии становится недействительным.

Статья 23.

(1) Не позднее двух недель до выпуска ценных бумаг в публичное обращение и в соответствии с частью второй статьи 18 настоящего закона эмитент или лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, обязано опубликовать в газете Латвияс Вестнесис и по крайней мере еще в одной газете установленную Комиссией информацию и обеспечить возможность всем заинтересованным лицам ознакомиться с проспектом (меморандумом) эмиссии или приобрести за плату копию проспекта (меморандума) эмиссии в установленные Комиссией время и месте.

(2) В публикуемой информации следует указать:

1) название и юридический адрес того эмитента или лица, пускающего ценные бумаги в публичное обращение;

2) класс, вид, категорию и общее количество ценных бумаг;

3) номинальную стоимость и цену продажи ценных бумаг:

4) дату, с которой ценные бумаги пускаются в публичное обращение;

5) места распространения ценных бумаг и проспекта (меморандума) эмиссии.

(3) После опубликования этой информации условия эмиссии разрешается изменять только после согласования с Комиссией и получения разрешения Комиссии.

(4) Комиссия своим решением может установить, в каких рамках эмитент или лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, может менять цену продажи ценных бумаг во время первичного публичного обращения. Копия этого решения Комиссии должна прилагаться к проспекту эмиссии.

Статья 24.

(1) Рекламу эмиссии ценных бумаг и их публичного обращения, помещая объявления или публично извещая об условиях эмиссии, разрешается начинать только после того, как будет опубликована установленная в статье 23 настоящего закона информация.

(2) Информация, которую распространяет эмитент или лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, не должна противоречить информации, указанной в проспекте (меморандуме) эмиссии.

(3) В рекламу нельзя включать информацию, противоречащую указанным в проспекте (меморандуме) эмиссии сведениям. В рекламе следует указать место и время, где и когда можно ознакомиться с проспектом (меморандумом) эмиссии или приобрести его копию.

Статья 25.

(1) Эмитент или лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, обязаны письменно сообщать Комиссии о любых изменениях включенной в проспект (меморандум) эмиссии информации, с соблюдением его срока годности.

(2) Если изменения в информации могут существенно повлиять на стоимость ценной бумаги, эмитент или лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, письменно сообщает об этом Комиссии, а также по заданию Комиссии в течение семи рабочих дней с момента возникновения таких изменений обязан опубликовать эту информацию в газете Латвияс Вестнесис и по крайней мере еще в одной газете.

Статья 26.

(1) Ни одно лицо не имеет права давать не соответствующие истине сведения о ценных бумагах в публичном предложении или обращении, в том числе о покупке и продаже ценных бумаг.

(2) В случаях, когда вкладчик терпит убытки, вызванные факторами риска, не включенными в проспект (меморандум) эмиссии, или же информация о них была неполной или неверной, а также в случаях нарушения упомянутых врасти первой настоящей статьи условий вкладчик может потребовать от эмитента или лица, виновного в нарушении условий части первое, настоящей статьи, возмещения убытков и в предусмотренном законодательными актами порядке добиться возмещения убытков судебным путем.

(3) В установленных в настоящей статье случаях эмитент или лицо, виновное в нарушении условий части первой настоящей статьи, обязано предложить вкладчику возможность продать ценные бумаги, а также возможность возместить вкладчику нанесенные убытки.

Статья 27.

(1) После истечения срока годности проспекта (меморандума) эмиссии эмитент или лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, обязано проинформировать Комиссию или фондовую биржу (если ценные бумаги котируются на бирже) о любых обстоятельствах, которые могут существенно повлиять на стоимость ценных бумаг или способность выполнять закрепленные в ценных бумагах обязательства, незамедлительно после возникновения таких обстоятельств или получения новой информации, связанной с этими обстоятельствами, но не позднее, чем до следующего дня торговли на той бирже, на которой котируются ценные бумаги.

(2) Если ценные бумаги эмитента или лица, пускающего ценные бумаги в публичное обращение, котируются на фондовой бирже, в отношении их следует соблюдать правила фондовой биржи об обнародовании информации, которая связана с обращением публичных бумаг после истечения срока годности проспекта (меморандума) эмиссии.

(3) Эмитент или лицо, пускающее ценные бумаги в публичное обращение, обязаны периодически и своевременно обеспечивать Комиссию информацией в установленном ею виде, объеме и сроки.

(4) Публичные акционерные общества обязаны регулярно представлять Комиссии утвержденный присяжным ревизором годовой отчет или проведенную зарегистрированным в Латвийской Республике аудиторским обществом оценку финансового состояния за предыдущий отчетный год, а также не ревизованные квартальные отчеты.

Статья 28.

Перед сообщением установленной в статье 25 настоящего закона информации Комиссии эмитенты или лица, пускающие ценные бумаги в публичное обращение, имеют право сообщить эту информацию только тем лицам или структурам, которые оказывают им услуги или проводят консультации, связанные с вкладами и обращением ценных бумаг, а также деловым партнерам, которые должны получить эту информацию, или же условия предоставления этой информации определяют иные законодательные акты. Лица и структуры, получившие информацию, не имеют права разглашать или распространять ее.

Раздел IV. Вторичное публичное обращение ценных бумаг

Статья 29.

(1) Вторичное публичное обращение ценных бумаг организовывается на фондовой бирже. Вторичное публичное обращение вне фондовой биржи разрешается организовывать только в соответствии с условиями, упомянутыми в статье 41 настоящего закона, а также при соблюдении требований, установленных в пунктах 2, 3 и 4 части третьей настоящей статьи.

(2) Фондовая биржа служит всем участникам рынка ценных бумаг как открытая и доступная организация, которая должна способствовать экономической стабильности и безопасности общества.

(3) Фондовая биржа должна обеспечивав:

1) концентрацию предложения и спроса участвующих в аукционах ценных бумаг для определения стоимости ценных бумаг:

2) безопасность заключения сделок;

3) распространение единой информации, которая позволяла бы правильно определять стоимость участвующих в аукционе ценных бумаг;

4) организацию расчетов, связанных с осуществленными сделками с ценными бумагами.

(4) Все ценные бумаги во вторичном публичном обращении должны быть оприходованы на счете ценных бумаг брокерского общества или банка, а также в Центральном депозитарии Латвии.

Статья 30.

(1) Фондовая биржа имеет право начать деятельность только после того. Как Комиссия выдаст специальное разрешение (лицензию) на деятельность фондовой биржи.

(2) Специальное разрешение (лицензия) на деятельность фондовой биржи может быть выдано зарегистрированному в Латвии акционерному обществу, основной капитал которого соответствует размеру основного капитала, установленного в законах о биржевых акционерных обществах, и организация деятельности и устав которого обеспечивают защиту интересов вкладчиков и установленные в части второй статьи 29 настоящего закона цели.

(3) Комиссия может отказать в выдаче специального разрешения (лицензии) или аннулировать специальное разрешение (лицензию), если:

1) деятельность фондовой биржи не соответствует законам и другим нормативным актам;

2) фондовая биржа в своей деятельности не соблюдает устав биржи или другие регулирующие биржевую деятельность условия:

3) меняется правовое обоснование выдачи специального разрешения (лицензии).

Статья 31.

(1) Акции фондовой биржи в свою собственность могут приобретать государство, самоуправления, брокерские общества, банки и другие юридические лица в соответствии с уставом и правилами фондовой биржи.

(2) Фондовая биржа может выпускать только именные акции закрытой эмиссии.

Статья 32.

(1) Фондовая биржа в соответствии с ее уставом и правилами деятельности может оказывать услуги, связанные с публичным обращением ценных бумаг и с развитием рынка ценных бумаг и финансов.

(2) Фондовая биржа может организовывать такое вторичное публичное обращение ценных бумаг, которое регулируют другие нормативные акты.

Статья 33.

(1) Правила фондовой биржи определяют:

1) классы ценных бумаг, которые котируются на биржи;

2) процессуальные действия торговли ценными бумагами;

3) условия и процедуру котирования ценных бумаг:

4) права и обязанности членов биржи;

5) время торговли ценными бумагами;

6) порядок заключения и регистрации сделок;

7) другие связанные с деятельностью биржи и торговлей и публичным обращением ценных бумаг отношения.

(2) Правила фондовой биржи, а также любые изменения в них утверждает Комиссия.

Статья 34.

(1) Комиссия может уполномочить своих представителей проводить проверки деятельности фондовой биржи. Уполномоченные Комиссией представители имеют право ознакомиться с документами, связанными с деятельностью биржи.

(2) По письменному требованию уполномоченных Комиссией представителей фондовая биржа обязана выдавать копии документов, связанных с деятельностью биржи, или иную, связанную с деятельностью биржи информацию.

(3) Уполномоченные Комиссией представители имеют право без права голоса участвовать в заседаниях совета и общего собрания акционеров биржи.

(4) Комиссия может приостанавливать действия решений структур управления фондовой биржи, но для отмены этих решений необходимо подать иск в суд.

Статья 35.

(1) Члены Комиссии, руководители и работники фондовой биржи, а также лица, работающие на бирже на договорной основе или находящиеся в законных отношениях с ней, не имеют права разглашать связанную с обращением ценных бумаг информацию, разглашение которой может нанести вред интересам вкладчиков и других участников рынка ценных бумаг.

(2) Упомянутые в части первой настоящей статьи лица в предусмотренном законодательными актами порядке несут ответственность всем своим имуществом за убытки, возникшие у вкладчиков и других участников рынка ценных бумаг в случае разглашения конфиденциальной информации.

Статья 36.

(1) Для обеспечения сделок с ценными бумагами на бирже члены фондовой биржи учреждают гарантийный фонд фондовой биржи (далее — «гарантийный фонд»).

(2) Комиссия утверждает правила, регулирующие порядок создания, управления и использования гарантийного фонда,

Статья 37.

(1) Непосредственной работой фондовой биржи руководит правление фондовой биржи, осуществляющее свою деятельность в соответствии с настоящим законом и Законом «Об акционерных обществах».

(2) Правление фондовой биржи:

1) решает вопросы о включении ценных бумаг в список биржи, а также о прекращении обращения соответствующих ценных бумаг;

2) в рамках своей компетенции предоставляет или аннулирует права членов биржи;

3) следит за тем, чтобы соблюдались условия деятельности биржи;

4) следит за тем. чтобы публиковалась информация, которую фондовая биржа обязана публиковать в соответствии с настоящим законом, правилами биржи и другими законодательными актами;

5) сообщает Комиссии о решениях, принятых в соответствии с требованиями, установленными в пунктах 1 и 2 части второй настоящей статьи.

Статья 38.

Члены фондовой биржи принимаются в соответствии с утвержденными Комиссией правилами фондовой биржи.

Статья 39.

(1) Фондовая биржа в рамках утвержденных Комиссией правил определяет требование к эмитентам и лицам, получившим разрешение Комиссии и Ценные бумаги которых будут котированы на бирже, и разрабатывает списки котируемых на бирже ценных бумаг (далее — «списки ценных бумаг»). Списки ценных бумаг утверждает правление фондовой биржи.

(2) Ценные бумаги иностранных эмитентов разрешается включать в списки ценных бумаг в соответствии с требованиями фондовой биржи, если выполняются требования, установленные в статье 17 настоящего закона, и если они зарегистрированы в Комиссии.

(3) Эмитент, ценные бумаги которого включены в какой- либо из списков ценных бумаг, или уполномоченное им лицо в установленных в нормативных актах фондовой биржи случаях, порядке и объеме обязан предоставлять фондовой бирже сведения о фактах, которые могут повлиять на решение вкладчиков осуществлять сделки с ценными бумагами этого эмитента.

Статья 40.

(1) В течение 60 дней со дня, когда эмитент подал заявление, фондовая биржа принимает решение о включении ценных бумаг в списки ценных бумаг. В это время в соответствии с правилами о списках ценных бумаг фондовая биржа может потребовать дополнительную информацию, и в этом случае установленный срок отсчитывается со дня получения дополнительной информации,

(2) Фондовая биржа может исключить ценные бумаги из списков ценных бумаг, если регулярная торговля соответствующими ценными бумагами становится невозможной и если такое решение существенно не затрагивает интересы вкладчиков.

(3) Эмитент или другие участники рынка ценных бумаг могут обратиться в Комиссию с просьбой о пересмотре решения фондовой биржи в отношении случаев, установленных в частях первой и второй настоящей статьи.

(4) Комиссия в течение 30 дней со дня, когда получено заявление о пересмотре решения, принимает решение в отношении упомянутой в части третьей настоящей статьи просьбы.

Статья 41.

(1) Только брокерское общество имеет право осуществлять сделки в публичном обращении ценных бумаг на внебиржевом рынке, соблюдая условия, упомянутые в пунктах 2, 3 и 4 части третьей статьи 29 настоящего закона.

(2) Сделки вне биржи с котированными на фондовой бирже или какими-либо включенными в списки ценных бумаг фондовой биржи ценными бумагами разрешены только в соответствии с условиями фондовой биржи и Центрального депозитария Латвии.

(3) В отношении ценных бумаг, которые не включены В списки ценных бумаг, Комиссия может издавать условия котировки, а также устанавливать соответствующие классы и обязательное минимальное количество ценных бумаг эмитента, которые в обращении на внебиржевом рынке должно обеспечить брокерское общество, осуществляющее сделки на внебиржевом рынке.

(4) Брокерское общество, осуществляющее сделки с оприходованными в Центральном депозитарии Латвии ценными бумагами на территории Латвийской Республики или же за пределами территории Латвийской Республики, в течение пяти рабочих дней должно информировать фондовую биржу о цене купленных или проданных в результате таких сделок ценных бумаг.

(5) Публичное обращение других ценных бумаг, которое не определяет настоящий закон, брокерские общества могут организовывать в соответствии с утвержденными Комиссией правилами. Брокерское общество может внести в Комиссию проект правил публичного обращения таких ценных бумаг.

(6) Комиссия в течение 30 дней после получения проекта правил рассматривает его и утверждает правила или принимает решение о возвращении проекта правил его подателю для усовершенствования и устранения недостатков, или же отсылает подателю проекта правил аргументированный, письменный отказ.

(7) Комиссия может запретить дальнейшее внебиржевое публичное обращение ценных бумаг, если оно не соответствует утвержденным правилам или изменились обстоятельства, в соответствии с которыми были утверждены эти правила, или же дальнейшая внебиржевая торговля существенно угрожает интересам вкладчиков.

Раздел V. Центральный депозитарий Латвии

Статья 42.

Центральный депозитарий Латвии (далее — «Центральный депозитарий») - бесприбыльное акционерное общество, учрежденное и осуществляющее свою деятельность в соответствии с настоящим законом, уставом, правилами Центрального депозитария и другими нормативными актами.

Статья 43.

(1) Акционерами Центрального депозитария могут быть государство. Банк Латвии, фондовые биржи, Агентство по приватизации, банки и брокерские общества, а также общества вкладов и эмитенты, у которых в Центральном депозитарии открыты счета ценных бумаг.

(2) Любые изменения в распределении права голоса акционеров Центрального депозитария могут происходить только с согласия Комиссии. Никто из акционеров Центрального депозитария, за исключением государства, не может получить более 49 процентов голосов в Центральном депозитарии.

(3) По распоряжению Кабинета министров Центральный депозитарий обязан выпускать акции, которые приобретает государство.

Статья 44.

(1) Правила Центрального депозитария разрабатывают учредители Центрального депозитария и утверждает Кабинет министров или уполномоченная им структура.

(2) Изменения в правила Центрального депозитария может вносить общее собрание акционеров, но эти изменения приобретают юридическую силу только после того, как их утвердит Кабинет министров или уполномоченная им структура.

Статья 45.

Главная цель Центрального депозитария — открывать держателям счетов счета ценных бумаг, оприходовать и вести учет ценных бумаг, а также осуществлять операции между счетами ценных бумаг с целью обеспечения расчетов в случаях публичного обращения ценных бумаг,

Статья 46.

Центральный депозитарий является акционерным обществом, которое имеет право осуществлять только закрытые эмиссии и акции которого разрешается отчуждать в соответствии с уставом Центрального депозитария и продавать только установленным в статье 43 настоящего закона лицам.

Статья 47.

(1) Уполномоченные Комиссией представители имеют право проверять и знакомиться с документами бухгалтерского учета ценных бумаг и финансов Центрального депозитария, а также другими документами оперативной деятельности.

(2) По письменному запросу Комиссии структура управления Центрального депозитария обязана выдавать копии документов Центрального депозитария.

(3) Уполномоченные Комиссией представители имеют право участия без права голоса в общем собрании акционеров и совете Центрального депозитария.

(4) Если решения или акты Центрального депозитария по мнению Комиссии не соответствуют законодательным актам или уставу Центрального депозитария. Комиссия подает в структуру управления Центрального депозитария письменное сообщение с указанием устранить нарушения в установленный срок.

(5) Если констатированные нарушения или недочеты не устранены, Комиссия от имени государства имеет право вето в отношении решений и актов Центрального депозитария

(6) Решение вето Комиссии издается в письменном виде. В нем указывается, действие какого решения или акта Центрального депозитария должно быть приостановлено, а также обосновывается принятие такого решения.

(7) Центральный депозитарий имеет право обжаловать изданное Комиссией решение вето в суде. Во время пересмотра действие пересматриваемых решений и актов Центрального депозитария приостанавливается.

Статья 48.

(1) Члены структур управления Центрального депозитария и работники Центрального депозитария, а также лица, которые в соответствии с доверенностью или договором о поручении или на другой правовой основе находятся в правовых отношениях с Центральным депозитарием, обязаны не разглашать связанную с публичным обращением ценных бумаг информацию; чтобы не повлиять неблагоприятно на интересы участников рынка ценных бумаг.

(2) Упомянутые в части первой настоящей статьи лица в установленном законодательными актами порядке и размере несут ответственность за убытки, нанесенные участникам рынка ценных бумаг в случае несоблюдения требований части первой настоящей статьи.

Статья 49

(1) В обязанности Центрального депозитария входит:

1) оприходование всех разрешенных для публичного обращения ценных бумаг;

2) открытие и держание счетов ценных бумаг держателей счетов;

3) осуществление операций перечисления ценных бумаг между открытыми в Центральном депозитарии счетами ценных бумаг держателей счетов;

4) надзор за соответствием общего объема ценных бумаг одной эмиссии количеству находящихся в обращении ценных бумаг этой эмиссии;

5) оказание услуг, связанных с обязанностями эмитентов по отношению к владельцам именных ценных бумаг, а также других услуг в рамках своей компетенции и правоспособности в предусмотренном правилами Центрального депозитария порядке;

6) выдача держателям счета документов, подтверждающих вклады ценных бумаг;

7) организация и руководство расчетными операциями с ценными бумагами. Центральный депозитарий разрабатывает и согласовывает с Банком Латвии виды расчетов и платежей, используемый в сделках с ценными бумагами в их публичном обращении в Латвийской Республике;

8) регистрация закладных прав на ценные бумаги;

9) контроль деятельности участников Центрального депозитария в соответствии с правилами Центрального депозитария.

(2) Центральный депозитарий имеет монопольные права на осуществление этих обязанностей.

Статья 50.

Отношения между Центральным депозитарием и держателем счета регулируют правила Центрального депозитария и законодательные акты.

Статья 51.

Центральный депозитарий имеет право получать компенсацию за оказанные услуги. Размер и вид компенсации определяется в правилах и инструкциях Центрального депозитария.

Статья 52.

Центральный депозитарий может требовать от эмитентов или уполномоченных ими лиц, а также от другие держателей счета, которые являются участниками Центрального депозитария, соблюдения правил и инструкций Центрального депозитария, а также применять предусмотренные в правилах Центрального депозитария санкции в случае несоблюдения упомянутых правил и инструкций.

Раздел VI. Брокерские общества и посредническая деятельность

Статья 53.

(1) Право на осуществление посреднической деятельности в публичном обращении ценных бумаг определяют настоящий закон, Закон «Об акционерных обществах», устав брокерского общества или банка, а также другие законодательные акты.

(2) Брокерские общества, брокеры и банки, занимающиеся посреднической деятельностью, обязаны соблюдать правила Центрального депозитария и фондовой биржи, а также нормативные и принятые Комиссией акты.

Статья 54.

(1) Посреднической деятельностью являются:

1) посреднические сделки с ценными бумагами, осуществляемые от своего имени, по поручению и за счет других лиц;

2) открытие, держание и обслуживание счетов ценных бумаг вкладчиков и эмитентов, если держатель счета имеет право устанавливать и установил правовые отношения с лицензированным брокерским обществом или банком об осуществлении сделок с ценными бумагами, которые оприходованы на счете держателя.

(2) Брокерские посреднические сделки — это покупка, продажа, обмен и другие разрешенные в гражданско-правовом обращении сделки с ценными бумагами, а также размещение ценных бумаг.

(3) Если размещение ценных бумаг не осуществляет сам эмитент, на договорной основе это может быть организовано при посредничестве брокерского общества, банка или другого держателя счета.

Статья 55.

(1) Посредническую деятельность в публичном обращении ценных бумаг правомочны осуществлять только брокерские общества и банка.

(2) Брокерские общества и банки правомочны начинать посредническую деятельность только после получения специального разрешения (лицензии).

(3) Банки для осуществления посреднической деятельности обязаны создать брокерские отделы.

(4) Создание брокерских отделов не обязательно, если банк:

1) осуществляет только первичное размещение ценных бумаг;

2) обеспечивает держание и обслуживание счета ценных бумаг во вторичном публичном обращении, уполномочивая брокерские общества заключать сделки публичного обращения с вкладчиками.

Статья 56.

(1) Специальные разрешения (лицензии) на осуществление посреднической деятельности выдает Комиссия.

(2) Специальные разрешения (лицензии) на осуществление посреднической деятельности выдаются в соответствии с настоящим законом, Законом «О предпринимательской деятельности» и утвержденными Комиссией правилами лицензирования.

Статья 57.

(1) Чтобы брокерское общество могло получить специальное разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности. оно должно выполнить и соблюдать следующие требования:

1) брокерское общество должно быть акционерным обществом:

2) оплаченный капитал брокерского общества, а также собственный капитал после вступления в силу закона должен быть не меньше 30 000 латов. На четвертом году после вступления в силу настоящего закона собственный капитал должен быть не меньше 100 000 латов;

3) брокерское общество обязано хранить на счете зарегистрированного в Латвийской Республике банка денежную сумму (резервный капитал), которая не меньше десяти процентов от собственного капитала, порядок использования которой определяет Комиссия;

4) имена, фамилии и персональные коды членов правления брокерского общества, а также исполнительных директоров, их заместителей и главного бухгалтера (далее— «должностные лица общества»), ревизора, членов совета, ревизионной комиссии и присяжного ревизора должны быть представлены лицензионной комиссии;

5) должностными лицами общества, ревизорами и членами ревизионной комиссии не имеют права быть физические лица, имеющие судимость за преступление против собственности, другое тяжкое преступление, совершенное с предварительным умыслом, взяточничество, подделку денег, ценных бумаг или других документов, если за это предусмотрена уголовная ответственность, в момент начала выполнения обязанностей должностного лица и судимость не погашена или не получена реабилитация:

6) не менее двух должностных лиц общества должны иметь лицензию, дающую право на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.

(2) Комиссия рассматривает заявление брокерского общества о предоставлении специального разрешения (лицензии) и принимает решение в течение 30 дней с даты подачи заявления и требуемых правилами документов.

Статья 58.

(1) Договоры о сделках с ценными бумагами в публичном обращении от имени брокерских обществ или банков правомочны заключать только брокеры или лица, которые имеют лицензии на деятельность на рынке ценных бумаг, заключили трудовые договоры с брокерским обществом или банком и о которых брокерское общество или банк после получения лицензии сообщили Комиссии.

(2) Если возникают обстоятельства, препятствующие уполномоченному брокерским обществом или банком брокеру или лицу лично выполнить полученное поручение (к тому же, выполнение поручения не может быть отложено), брокер или доверенное лицо должны выполнить свои обязанности при посредничестве третьего лица, имеющего лицензию на деятельность на рынке ценных бумаг.

(3) Если к выполнению задания невозможно подключить третье лицо, имеющее лицензию на деятельность на рынке ценных бумаг, брокер или доверенное лицо должны выполнить полученное задание до конца независимо от срока истечения трудового договора или других обстоятельств.

Статья 59.

(1) В публичном обращении ценных бумаг недопустима деятельность, противоречащая честной практике.

(2) В договоры о посреднических сделках, которые брокеры заключают с клиентами, не должны включаться условия, противоречащие упомянутому условию или в завуалированном виде включающие последствия, которые в любом виде были бы направлены против клиента.

Статья 60.

(1) Брокер обязан предоставлять клиентам и вкладчикам взаимно равноценную информацию, связанную с предложением или спросом на ценные бумаги, если эта информация может повлиять на их интересы или решения.

(2) Если вкладчик терпит убытки из- за предоставленной брокером несоответствующей истине информации, вкладчик имеет право требовать возмещения убытков в установленном законодательными актами порядке.

(3) Брокер не имеет права разглашать или использовать информацию, содержащую профессиональные или торговые секреты эмитента, вкладчика или третьего лица.

(4) Брокеру запрещено разглашать, передавать или использовать неопубликованные факты и информацию, которую можно получить только при выполнении посреднической деятельности и которая может повлиять на стоимость ценных бумаг или с помощью которой можно извлечь имущественную или связанную с имущественными отношениями неимущественную пользу для себя или другого лица.

Статья 61.

Во всех случаях, когда еще не начато выполнение заказа брокера, касающегося одной и той же ценной бумаги в виде одной и той же сделки, заказ клиента всегда должен выполняться до заказа брокера.

Статья 62.

(1) Брокеру запрещено без согласия клиента осуществлять сделки с принадлежащими клиенту ценными бумагами.

(2) Брокерское общество или банк обязаны оприходовать ценные бумаги вкладчиков и хранить их отдельно от ценных бумаг, принадлежащих брокерам, брокерскому обществу или банку.

(3) Брокерское общество или банк несут ответственность за регистрацию сделок публичного обращения ценных бумаг и регистрацию имущественных прав вкладчика, приобретенных в результате сделок публичного обращения ценных бумаг,

Статья 63.

(1) Участникам рынка ценных бумаг запрещено осуществлять манипулятивные сделки с ценными бумагами.

(2) Манипулятивными считаются сделки, в которых ценные бумаги покупаются и продаются, чтобы создать видимость активного обращения и таким образом побуждать других вкладчиков покупать и продавать ценные бумаги.

Раздел VII. Приобретение пакета акций

Статья 64.

(1) Любой вкладчик, который приобретает в свою собственность выпущенные в публичное обращение акции в таком количестве, которое обеспечивает по меньшей мере одну десятую часть, одну четвертую часть или одну третью часть всех голосов общего собрания акционеров, должен в течение трех рабочих дней со дня приобретения акций сообщить об этом Комиссии и в течение десяти рабочих дней со дня приобретения акций — акционерному обществу. Если вкладчик желает приобрести акции страховых акционерных обществ в количестве, установленном в настоящей части и в статье 65 настоящего закона, в первую очередь следует соблюдать условия, упомянутые в Закона «О страховании».

(2) Если вкладчик в течение десяти рабочих дней с момента приобретения акций продает акции в упомянутом в части первой настоящей статьи количестве, он не должен сообщать акционерному обществу о приобретении акций.

(3) Если вкладчик продает акции в установленном в части первой настоящей статьи количестве после того, как он сообщил акционерному обществу о приобретении акций, или если вкладчик продает такую часть этих акций, которая уменьшает количество его голосов на общем собрании акционеров по меньшей мере на пять процентов, об этом в течение трех рабочих дней со дня продажи необходимо сообщить Комиссии и в течение десяти рабочих дней со дня продажи — акционерному обществу.

(4) Если вкладчик в установленных в частях первой и третьей настоящей статьи случаях и сроках не информирует акционерное общество, он не может воспользоваться правом голоса, которое обеспечивают акции установленного количества, приобретенные свыше установленных в части первой настоящей статьи нормативов права голоса.

(5) Решения общего собрания акционеров, принятые при незаконно используемом праве голоса, которое обеспечивают акции установленного количества, не имеют силы.

Статья 65.

(1) Любой вкладчик, который желает приобрести акции публичного акционерного общества в таком количестве, которое на общем собрании акционеров обеспечило бы ему по меньшей мере одну треть, половину, три четверти и более голосов, обязан сообщить об этом Комиссии.

(2) Если вкладчик желает приобрести акции в таком количестве, которое на общем собрании акционеров обеспечило бы ему по меньшей мере одну треть, половину, три четверти и более голосов. он обязан представить Комиссии сообщение, в котором указать:

1) юридический статус вкладчика;

2) использованный для приобретения акций источник доходов;

3) цель приобретения акций;

4) количество уже принадлежащих вкладчику акций соответствующего акционерного общества, а также право голоса, которое обеспечивают эти акции;

5) любые действующие договорные обязательства с соответствующим акционерным обществом, акции которого вкладчик желает приобрести.

(3) Если Комиссия сочтет необходимым, она может потребовать эти сведения от вкладчика и в том случае, если он желает приобрести более одной трети голосов на общем собрании акционеров.

(4) Комиссия в течение пяти рабочих дней может запретить приобретение акций, если в результате приобретения акций нарушается Закон «О конкуренции и ограничении монопольной деятельности», настоящий закон и другие законы или возникает угроза экономической системе государства. Комиссия выдает письменный запрет на приобретение акций, указав обоснование запрета. Если вкладчик может устранить и устранил указанные Комиссией несовершенства, он может обратиться в Комиссию повторно.

(5) Если Комиссия разрешает вкладчику приобретение акций в установленном в настоящей статье количестве и он приобретает их в собственность, вкладчик в течение трех рабочих дней обязан сообщить об этом акционерному обществу.

(6) Если вкладчик продает акции в установленном в настоящей статье количестве или такую часть из них, которая уменьшает количество его голосов на общем собрании акционеров по меньшей мере на пять процентов, вкладчик в течение трех дней обязан сообщить об этом Комиссии и акционерному обществу.

(7) Если вкладчик в установленный в части пятой настоящей статьи срок не сообщит акционерному обществу о приобретении установленного количества акций или в установленный в части шестой настоящей статьи срок не сообщит о продаже установленного количества акций, он не может воспользоваться правом голоса, которое обеспечивают акции сверх упомянутых в настоящей статье нормативов права голоса.

Раздел VIII. Ответственность

Статья 66.

Комиссия утверждает порядок применения предусмотренных в настоящем законе наказаний. Решение комиссии может быть обжаловано в суде.

Статья 67.

(1) За деятельность на рынке ценных бумаг без необходимого специального разрешения (лицензии) Комиссия налагает на брокерское общество, банк, фондовую биржу или любого другого участника рынка ценных бумаг, получение которыми специальных разрешений (лицензий) определено законодательными актами, денежный штраф до двухсот минимальных месячных зарплат, приостанавливает дальнейшую деятельность такого участника рынка ценных бумаг на рынке ценных бумаг до получения специального разрешения (лицензии) и восстанавливает его положение, которое существовало до заключенных этим участником сделок с ценными бумагами, если такое возможно.

(2) Если вкладчик не сообщает Комиссии о приобретении акций в установленном в статьях 64 и 65 настоящего закона количестве или не сделает это в установленный срок, или не представляет достоверные требуемые сведения, Комиссия может наложить денежный штраф на юридическое лицо до двухсот минимальных месячных зарплат, а на физическое лицо — денежный штраф в соответствии с Кодексом Латвии об административных нарушениях.

(3) Если упомянутые в статье 64 и 65 настоящего закона условия не соблюдаются повторно, Комиссия может запретить лицу осуществлять сделки с находящимися в публичном обращении ценными бумагами на срок до трех лет или применить другие предусмотренные законодательными актами санкции.

Статья 68.

(1) За выпуск не регистрированных ценных бумаг в публичное обращение Комиссия может наложить на эмитента, брокерское общество или держателя счета, способствовавшего или распространившего ценные бумаги публичной эмиссии, денежный штраф до четырехсот минимальных месячных зарплат или в размере 150 процентов от прибыли, полученной в результате этих действий.

(2) За уклонение от регистрации в установленные Комиссией сроки ценных бумаг, которые были пущены в обращение с объявлением публичной подписки на ценные бумаги до вступления в силу настоящего закона. Комиссия может наложить на эмитента денежный штраф до двухсот минимальных месячных зарплат.

(3) Если брокерское общество, банк или любой другой держатель счета, не являющийся эмитентом, продолжает публично предлагать, объявлять и распространять выпущенные до вступления в силу настоящего закона ценные бумаги публичной эмиссии, которые эмитент должен был зарегистрировать в установленные Комиссией сроки, Комиссия может наложить на брокерское общество. банк или держателя счета денежный штраф до сорока минимальных месячных зарплат.

(4) За повторное продолжение упомянутых в части третьей настоящей статьи действий Комиссия может наложить на брокерское общество, банк или держателя счета денежный штраф от сорока до двухсот минимальных месячных зарплат.

Статья 69.

(1) За совершение нарушений, упомянутых в статье 26 настоящего закона, Комиссия может наложить на виновное лицо денежный штраф до двухсот минимальных месячных зарплат или денежный штраф до 150 процентов от полученной в результате совершенных сделок прибыли, если она получена в результате упомянутых в статье 26 действий.

(2) Для физических лиц за нарушения настоящего закона может наступить ответственность, предусмотренная настоящим законом, Кодексом Латвии об административных нарушениях или Уголовным кодексом Латвии.

Статья 70.

(1) За несоблюдение требований, установленных в пункте 3 части второй статьи 9, в статьях 23, 24, 25, 27, 28, части третьей статьи 39 и в статье 58 настоящего закона, Комиссия структуре управления юридического лица или — в соответствующих случаях — консультанту по вкладам делает предупреждение и поручает устранить констатированные нарушения или применяет установленные в части второй настоящей статьи санкции.

(2) Если структура управления юридического лица или консультант по вкладам в установленных в части первой настоящей статьи случаях не выполняет указания Комиссии после высказанного предупреждения, Комиссия имеет право юридическому лицу:

1) наложить денежный штраф до двухсот минимальных месячных зарплат;

2) аннулировать разрешение на эмиссию;

3) аннулировать разрешение на выпуск ценных бумаг в публичное обращение:

4) аннулировать специальное разрешение (лицензию) на деятельность на рынке ценных бумаг;

5) обратить взыскание на ценные бумаги, основываясь на решении суда;

6) применить предусмотренные в настоящем законе и других законодательных актах для соответствующего нарушения основные и дополнительные наказания. В отношении консультанта по вкладам Комиссия может применить установленные в пунктах 1, 4, и 6 части второй настоящей статьи санкции.

(3) Комиссия может потребовать опубликования такой информации, которую соответствующие лица обязаны представить Комиссии в соответствии с требованиями статей, упомянутых в части первой настоящей статьи, или опубликовать их от своего имени, если это служит защите интересов вкладчиков.

(4) Если против лица, которому выдано соответствующее разрешение Комиссии, не возбуждается уголовное дело за нарушения в публичном обращении ценных бумаг, все договорные обязательства по распродаже ценных бумаг, которые были в силе до аннулирования упомянутого в части второй настоящей статьи разрешения, остаются в силе до их выполнения.

Статья 71.

Если брокерское общество не соблюдает упомянутые в статье 41 настоящего закона требования, Комиссия может наложить на брокерское общество денежный штраф до четырехсот минимальных месячных зарплат и аннулировать разрешение на деятельность на рынке ценных бумаг или наложить денежный штраф в размере 150 процентов от прибыли, полученной в результате соответствующей сделки с ценными бумагами, или же применить только одну из упомянутых санкций.

Статья 72.

(1) Если брокер не соблюдает упомянутые в статьях 59, 60, 61, 62 или 63 настоящего закона требования. Комиссия налагает на брокера предусмотренный в Кодексе Латвии об административных нарушениях денежный штраф, а также может аннулировать специальное разрешение (лицензию) брокера на деятельность на рынке ценных бумаг.

(2) Если брокер не соблюдает требования, установленные в упомянутых в части первой на- . стоящей статьи статьях, в результате чего у вкладчиков и других лиц возникают убытки или нарушаются их права, брокер несет гражданско-правовую ответственность в предусмотренном законодательными актами порядке и объеме.

(3) Если участник рынка ценных бумаг осуществляет упомянутые в статье 63 настоящего закона сделки, Комиссия налагает на виновное лицо денежный штраф до 150 процентов от полученной в результате сделок прибыли или денежный штраф до двухсот минимальных месячных зарплат.

(4) Если брокер нарушает условия статьи 60, Комиссия может наложить на брокерское общество, с которым этот брокер вступил в правовые отношения, денежный штраф до двухсот минимальных месячных зарплат.

Правила перехода

1. До дня вступления в силу Закона «О Комиссии по рынку ценных бумаг» и создания Комиссии по рынку ценных бумаг все функции Комиссии осуществляет Министерство финансов.

2. Правовой статус, права и деятельность обществ вкладов и консультантов по вкладам определяют законы об обществах вкладов и консультантах, насколько их деятельность не регламентирована в настоящем законе.

3. В отношении ценных бумаг, на которые была объявлена публичная подписка в соответствии с Законом «Об акционерных обществах» и другими законами, если они находятся в обращении в момент вступления в силу настоящего закона, и на которые распространяется действие настоящего закона, необходимо представить Комиссии меморандум в объеме установленных в части третьей статьи 16 настоящего закона требований, а также зарегистрировать их в Комиссии в установленный ею срок, который не может быть более полугода со дня вступления в силу настоящего закона.

4. Все ценные бумаги публичных эмиссий в момент вступления в силу настоящего закона эмитенты имеют право выпускать с соблюдением требований, установленных в части первой статьи 6 настоящего закона, независимо от вида ценных бумаг, и они должны быть зарегистрированы и оприходованы в Центральном депозитарии Латвии.

5. Комиссия определяет порядок и сроки полной дематериализации всех находящихся в публичном обращении в Латвийской Республике ценных бумаг.

6. С вступлением в силу настоящего закона теряют силу изданные в порядке, установленном статьей 81 Сатверсме, правила Кабинета министров №10 «О ценных бумагах» (Зиньотайс, 1995, 4).

Закон принят Саэймом 23 августа 1995 года.

Президент ЛР Г.Улманис

г. Рига, 12 сентября 1995 года

Саэйм принял и Президент страны провозглашает следующий закон:

О комиссии по рынку ценных бумаг

Раздел 1. Общие положения

Статья 1.

Настоящий закон определяет порядок создания и деятельности Комиссии по рынку ценных бумаг (далее в тексте — «Комиссия»).

Раздел II. Статус Комиссии

Статья 2.

(1) Комиссия является учреждением государственной исполнительной власти, которая в соответствии со своей компетенцией осуществляет свою деятельность от имени Латвийской Республики, регулируя деятельность участников рынка ценных бумаг и контролируя публичное обращение ценных бумаг в Латвийской Республике.

(2) Комиссия самостоятельно осуществляет переданные ей законом государственные функции и отвечает за их выполнение.

Статья 3.

(1) Надзор за деятельностью Комиссии осуществляет Министерство финансов.

(2) Положение о Комиссии утверждает Кабинет министров.

(3) Комиссия осуществляет свою деятельность в соответствии с настоящим законом, Законом «О ценных бумагах» и другими законами.

(4) Комиссия выполняет задачи, осуществляет контроль и рассматривает дела об административных нарушениях в соответствии с настоящим законом, Законом «О ценных бумагах» и Кодексом Латвии об административных нарушениях.

Статья 4.

Комиссия является юридическим лицом, правоспособность и дееспособность которой соответствует предусмотренным в законах задачам Комиссии. Комиссия имеет печать с изображением дополненного малого государственного герба Латвийской Республики и полным названием Комиссии.

Раздел III. Цели, задачи и права Комиссии

Статья 5.

Цель Комиссии — способствование развитию и стабильности рынка ценных бумаг, защита интересов вкладчиков и обеспечение равных возможностей для конкуренции на рынке ценных бумаг.

Статья 6.

Главными задачами Комиссии являются:

1) контроль за выполнением Закона «О ценных бумагах» и регулирующих рынок ценных бумаг нормативных актов;

2) регулирование эмиссии и порядка обращения ценных бумаг (разработка и контроль правил эмиссии и обращения, рассмотрение проспектов эмиссии, регистрация, приостановление и запрещение эмиссии);

3) определение квалификационных требований к профессиональным специалистам рынка ценных бумаг;

4) создание механизма лицензирования участников рынка ценных бумаг, лицензирование и контроль за участниками рынка ценных бумаг:

5) координация повышения квалификации И обучения участников рынка ценных бумаг;

6) определение предусмотренной в законах ответственности и применение санкций к участникам рынка ценных бумаг;

7) разработка этического кодекса участников рынка ценных бумаг и контроль за его соблюдением:

8) проведение консультаций по вопросам применения нормативных актов, регулирующих рынок ценных бумаг, и изданных Комиссией нормативных актов:

9) сбор, анализ и опубликование информации (данных), связанной с рынком ценных бумаг;

10) рассмотрение споров, связанных с деятельностью профессиональных специалистов рынка ценных бумаг:

11) другая необходимая для осуществления целей Комиссии и соответствующая им деятельность.

Статья 7.

При выполнении упомянутых в статье 6 настоящего закона задач Комиссия правомочна:

1) в рамках своей компетенции принимать обязательные для участников рынка ценных бумаг нормативные акты по вопросам эмиссии ценных бумаг, рынка ценных бумаг и обращения ценных бумаг:

2) требовать и получать от участников рынка ценных бумаг, в том числе предприятий, предпринимательских обществ, учреждений и организаций, информацию об их деятельности на рынке ценных бумаг;

3) организовывать и осуществлять действия по административному расследованию, а также в рамках своей компетенции ревизию и контроль за предприятиями, предпринимательскими обществами, учреждениями и организациями с целью проверки соответствия результатов их деятельности действующим нормативным актам и интересам вкладчиков;

4) поручать физическим и юридическим лицам в установленный срок устранять констатированные нарушения регулирующих рынок ценных бумаг нормативных актов;

5) в рамках своей компетенции рассматривать дисциплинарные и административные дела и в установленном в законодательных актах порядке применять дисциплинарные и административные санкции к лицам, нарушившим регулирующие рынок ценных бумаг нормативные акты:

6) в случаях, когда констатированы нарушения регулирующих рынок ценных бумаг нормативных актов, готовить материалы об этих нарушениях и передавать их соответствующим правоохранительным органам.

Статья 8.

Изданные Комиссией нормативные акты по вопросам эмиссии ценных бумаг, рынка ценных бумаг и обращения ценных бумаг, не регламентированные в законах и изданных Кабинетом министров правилах, являются обязательными для участников рынка ценных бумаг.

Статья 9.

Решения Комиссии могут быть обжалованы в установленном в законах порядке.

Раздел IV. Структура управления Комиссии

Статья 10.

Главной структурой Комиссии является совет (далее — «совет»). Исполнительной структурой Комиссии является правление (далее — «правление»).

Статья 11.

Совет издает нормативные акты от имени Комиссии в установленных в статье 6 настоящего закона рамках.

Статья 12.

Правление осуществляет оперативное руководство практической работой Комиссии, выполняет директивы, решения и нормативные акты совета в сфере контроля обращения ценных бумаг и рынка ценных бумаг подготавливает к рассмотрению в совете проекты нормативных актов и другие вопросы, организует работу персонала Комиссии в установленных советом рамках.

Статья 13.

Изданные Комиссией нормативные акты публикуются в газете Латвияс Вестнесис.

Раздел V. Совет

Статья 14.

(1) В состав совета входят семь человек: председатель Комиссии, его товарищ и пять членов совета.

(2) Работой совета руководит председатель Комиссии или — во время его отсутствия — товарищ председателя Комиссии.

(3) Председателя Комиссии и его товарища назначают на должность Саэйма по рекомендации министра финансов.

(4) Членов совета назначают на должность Саэйм по предложению председателя Комиссии

Статья 15.

(1) Срок полномочий председателя Комиссии, его товарища и членов совета составляет семь лет.

(2) В первые семь лет, считая со дня вступления в силу настоящего закона, ежегодно по предложению председателя Комиссии от должности члена совета освобождается один член совета, а в следующие годы — те члены, которые находились на этой должности семь лет. Если кто- либо из членов совета освобождается досрочно, на его место назначается новый член совета на оставшийся срок полномочий. Бывшие члены совета могут быть назначены на должность снова, если прошел один год после их выхода из состава совета.

(3) Член совета, а также председатель Комиссии и его товарищ, может быть освобожден досрочно, если он признан обвиняемым или по отношению к нему применена мера пресечения,

(4) Члены совета, а также председатель Комиссии и его товарищ — все вместе или каждый в отдельности — могут быть отозваны решением Саэйма.

Статья 16.

(1) Заседания совета созывает председатель Комиссии, и они правомочны, если в них принимает участие по меньшей мере четыре члена совета. Совет принимает решения большинством голосов от общего числа членов совета.

(2) В заседаниях совета с правом совещательного голоса может участвовать министр финансов или уполномоченное им лицо.

Статья 17.

(1) Председатель Комиссии утверждает структуру Комиссии, принимает и увольняет с работы работников Комиссии.

(2) Председатель Комиссии представляет Комиссию в отношениях С другими лицами. государственными и самоуправленческими учреждениями в Латвии, международными финансовыми организациями и иностранными лицами

(3) Во время отсутствия председателя Комиссии его права и обязанности переходят к его товарищу или же члену совета, назначенного особым приказом.

(4) Должность председателя Комиссии и его товарища не совместима с другой оплачиваемой работой, за исключением педагогической деятельности в учебных заведениях, а также научной, публицистической и творческой деятельности.

Раздел VI. Правление

Статья 18.

(1) Членов правления утверждает совет по предложению председателя Комиссии.

(2) Компетенция правления определена в положении о Комиссии.

(3) Члены правления могут быть освобождены от должности решением совета.

(4) Членами правления не могут быть члены совета, за исключением председателя Комиссии.

Статья 19.

Правление организует практическую работу Комиссии, осуществляя выполнение принятых советом решении, а также другие упомянутые в положении задачи,

Статья 20.

(1) Заседания правления созываются по мере надобности, но не реже двух раз в месяц, и они правомочны, если в них участвует не менее половины членов правления.

(2) Заседания правления ведет председатель Комиссии. Правление принимает решения простым большинством голосов присутствующих членов правления. Если при рассмотрении какого-либо вопроса голоса «за» и «против» распределятся поровну, вопрос передается на рассмотрение на заседание совета.

Статья 21.

Должность члена совета несовместима с другой оплачиваемой работой, за исключением упомянутой в части четвертой статьи 17 настоящего закона деятельности.

Раздел VII. Ответственность должностных лиц и работников Комиссии

Статья 22.

(1) Членам совета и правления, а также председателю Комиссии и его товарищу, руководителям и работникам структурных единиц Комиссии как во время выполнения своих обязанностей, так и после него, когда истекли трудовые или иные договорные отношения с Комиссией, запрещено публично или иным образом разглашать сведения или любую другую связанную с осуществлением задач Комиссии информацию, которая перед этим не была опубликована в установленном в законе порядке или разглашение которой не утвердил совет или правление. Совет за несоблюдение требования конфиденциальности может отстранить члена правления от дальнейшего выполнения обязанностей.

(2) Должностные лица и работники Комиссии в установленном в законодательных актах порядке несут ответственность за несоблюдение конфиденциальности и за убытки, которые физическим или юридическим лицам нанесены в результате противоправных действий должностных лиц и работников Комиссии.

Раздел VIII. Финансирование Комиссии

Статья 23.

Комиссия финансируется из государственных основного и специального бюджетов.

Статья 24.

Сумма превышения доходов над расходами зачисляется в основной государственный бюджет.

Статья 25.

Совет определяет заработную плату председателя Комиссии и вознаграждение членов правления, в пределах которого председатель правления определяет заработную плату членов правления.

Статья 26.

Остальным членам совета компенсируются расходы, возникшие у них при выполнении задач Комиссии.

Статья 27.

Бюджет Комиссии утверждается и выполняется в соответствии с законом о государственном бюджете.

Правило перехода

Поручить председателю Комиссии по рынку ценных бумаг в течение одного месяца. считая со дня назначения на должность, представить на утверждение Кабинета министров положение о Комиссии по рынку ценных бумаг и проекты бюджета на 1995 и 1996 годы.

Закон вступает в силу на следующий день после его провозглашения.

Закон принят Саэймом 24 августа 1995 года.

Президент ЛР Г.Улманис

г. Рига, 13 сентября 1995 года

Правила о порядке, в котором определяется облагаемый доход предприятий от продажи ценных бумаг

Правила №150 (протокол №23, §18) г. Рига, 23 апреля 1996 года

Изданы в соответствии с частью пятой статьи 3 и частью шестой статьи 4 Закона «О подоходном налоге с предприятий»

1. Настоящие правила устанавливают порядок, в котором в соответствии с Законом «О подоходном налоге с предприятий» (Латвияс Вестнесис, 1995, 32, 168; 1996, 46) определяется и удерживается облагаемый доход предприятий от продажи ценных бумаг.

2. Используемые в настоящих правилах термины соответствуют терминам, используемым в Законе «О подоходном налоге с предприятий» и Законе «О налогах и пошлинах» (Латвияс Вестнесис, 1995, 26), если настоящими правилами не определено иное.

3. Настоящие правила распространяются на:

3.1. акции и финансовые документы, которые в соответствии с требованиями Закона «О ценных бумагах» (Латвияс Вестнесис, 1995, 138) находятся в публичном обращении и в соответствии с Законом «О годовых отчетах предприятий» (Зиньотайс, 1992, 44/45; Латвияс Вестнесис, 1995, 34) проведены в финансовом бухгалтерском учете налогоплательщика как долгосрочные вложения (далее в тексте — «ценные бумаги публичного обращения»);

3.2. другие акции и финансовые документы, а также паи и доли капитала, которые их собственнику или владельцу дают право на имущество эмитента документов, если данные акции, паи, доли капитана и финансовые документы в соответствии с Законом «О годовых отчетах предприятий» проведены в финансовом бухгалтерском учете налогоплательщика как долгосрочные вложения.

4. Облагаемый доход налогоплательщика — резидента и постоянного представительства нерезидента (далее в тексте — «предприятие») — от продажи ценных бумаг публичного обращения, прочих ценных бумаг, а также паев и долей капитана (далее в тексте — «ценные бумаги») является частью определенного в соответствии с частями первой и второй статьи 4 Закона «О годовых отчетах предприятий» облагаемого дохода, полученного от продажи, обмена ценных бумаг или иного рода сделок, посредством которых предприятие передает покупателю (получателю) право собственности (часть права собственности) на ценные бумаги в обмен на полученное или подлежащее получению прямым или косвенным образом вознаграждение в деньгах или в иной форме (далее в тексте — «продажа»), если настоящими правилами не определено иное.

5. Облагаемый доход налогоплательщика — нерезидента — от продажи ценных бумаг образует разность между ценой продажи ценных бумаг и ценой приобретения ценных бумаг.

6. Стоимостью приобретения ценных бумаг является сумма всех тех расходов, которые связаны с приобретением соответствующих ценных бумаг, если настоящими правилами не определено иное.

7. Стоимостью приобретения ценных бумаг является рыночная стоимость ценных бумаг в момент их приобретения в следующих случаях:

7.1 если налогоплательщик приобрел ценные бумаги от связанного предприятия или лица по цене, превышающей рыночную стоимость ценных бумаг;

7.2 если налогоплательщик приобрел ценные бумаги путем обмена на основные средства или другие ценные бумаги;

7.3 если налогоплательщик приобрел ценные бумаги в качестве подарка;

7.4 если налогоплательщик приобрел ценные бумаги путем наследования;

7.5 в других случаях, когда налогоплательщик приобрел ценные бумаги, не выплачивая возмещение в деньгах.

8. Если налогоплательщик продает паи, доли капитала или акции уставного общества — резидента — которые не являются ценными бумагами публичного обращения, стоимостью приобретения данных ценных бумаг следует считать проведенную в финансовом бухгалтерском учете соответствующего уставного общества и до момента продажи фактически оплаченную или вложенную стоимость паев. долей капитала или акций.

9. Ценой продажи ценных бумаг является вся та денежная сумма, которая получена или должна быть получена в качестве вознаграждения за продажу ценных бумаг, или рыночная стоимость ценных бумаг на момент их продажи, если:

9.1 имела место продажа ценных бумаг связанным предприятиям или лицам по цене ниже рыночной стоимости ценных бумаг;

9.2 имел место обмен ценных бумаг на основные средства или другие ценные бумаги;

9.3 в других случаях, когда возмещение за продажу ценных бумаг не получено в деньгах.

10. Если часть вознаграждения за продажу ценных бумаг не получена в деньгах, в цену продажи ценных бумаг входит также рыночная стоимость той части вознаграждения на момент продажи ценных бумаг, которая не получена (подлежит получению) в деньгах.

11. Если продаются ценные бумаги публичного обращения, их рыночной стоимостью является цена, котируемая на день продажи ценных бумаг (либо на ближайший предшествующий моменту продажи день котировки).

12. Момент продажи ценных бумаг:

12.1 для ценных бумаг публичного обращения — момент смены права собственности (в соответствии с Законом «О ценных бумагах»);

12.2 для прочих ценных бумаг, а также паев и долей капитала — указанная в договоре купли-продажи или обмена дата или дата передачи права владения данными ценными бумагами, или дата, когда регистрируется передача права владения, если отсутствует определенная договоренность о переходе права собственности.

13. Продажей ценных бумаг в понимании настоящих правил не считается:

13.1 эмиссия и начальное размещение ценных бумаг (по отношению к эмитентам):

13.2 обмен акций в результате объединения предприятий.

14. В случае продажи ценных бумаг, приобретенных за приватизационные сертификаты, расходами на приобретение данных ценных бумаг считаются расходы продавца на приобретение соответствующих сертификатов. Если продавец — уставное общество — приобрел соответствующие приватизационные сертификаты как вложение в уставной фонд, ценой их приобретения является официальная рыночная цена приватизационных сертификатов на день их зачисления на счет уставного общества.

15. Если в году таксации предприятие имеет убытки от продажи ценных бумаг, облагаемый доход увеличивается на сумму данных убытков. В годы после таксации предприятие может снизить облагаемый доход на прибыль за соответствующий год от другой продажи ценных бумаг в течение пяти лет после года возникновения упомянутых убытков, но не более чем на сумму упомянутых убытков.

16. Налог на доходы нерезидента от продажи ценных бумаг публичной эмиссии в Латвии в году таксации удерживает и уплачивает в государственный бюджет выплативший данный доход — держатель счетов (брокерское общество или банк) — за весь год таксации до 25 января года после таксации, представив Службе государственных доходов особую декларацию, а налог на доходы нерезидента от прочих ценных бумаг, а также паев и долей капитала — покупатель в установленные Законом «О подоходном налоге с предприятий» порядке и сроки.

17. Если предприятие продает другие, не упомянутые в пункте 3 настоящих правил ценные бумаги (векселя, приватизационные сертификаты, краткосрочные долговые обязательства государства и самоуправлений, чеки или другие ценные бумаги), а также упомянутые в пункте 3 настоящих правил ценные бумаги, которые не проведены как долгосрочные вложения, облагаемый доход предприятия корректировать не следует.

Вопросы перехода

18. Если предприятие продает ценные бумаги публичного обращения в период времени до 31 декабря 2000 года, облагаемый доход предприятия в году таксации уменьшается на сумму тех доходов, которые получены от продажи упомянутых ценных бумаг в году таксации, но увеличивается на сумму тех расходов, которые непосредственно связаны с приобретением упомянутых ценных бумаг (расходы на приобретение, комиссионные деньги, пошлины и прочие расходы) в предыдущие периоды таксации.

Премьер-министр ЛР А.Шкеле

Министр финансов ЛР А.Г.Крейтусс

Изменения в Законе «О ценных бумагах»

Правила №131 (протокол №18, §14) г. Рига, 2 апреля 1997 года

Изданы в порядке, установленном статьей 81 Сатверсме

Внести в Закон «О ценных бумагах» (Зиньотайс, 1995,20) следующие изменения:

1. Исключить в пункте 15 статьи 1 слова «Латвийского ипотечно-земельного банка».

2. Изложить пункт 6 статьи 3 в следующей редакции:

«6) другим ценным бумагам, включая производные, выпущенным в публичное обращение в установленном статьей 2 настоящего закона порядке.»

3. Изложить статью 5 в следующей редакции:

«Статья 5.

(1) Начальное размещение ценных бумаг имеет право осуществлять эмитент очи уполномоченное им брокерское общество, кредитное учреждение или иное лицо, имеющее лицензию на деятельность на рынке ценных бумаг.

(2) Вторичное публичное обращение ценных бумаг разрешено только при посредничестве брокерских обществ или тех кредитных учреждений, которые имеют лицензию на деятельность на рынке ценных бумаг.

(3) Ценные бумаги приватизируемых объектов собственности государства или самоуправлений, которые будут выпущены через публичные эмиссии, если ценные бумаги данных объектов будут публично предлагаться в установленном настоящим законом порядке, должны быть зарегистрированы в Комиссии рынка ценных бумаг. Агентство по приватизации и самоуправления обязаны информировать Комиссию рынка ценных бумаг и предоставлять ей соответствующие документы о данных объектах. Порядок и сроки представления информации и документов и регистрации ценных бумаг устанавливают утвержденные Комиссией рынка ценных бумаг правила.»

4. Дополнить пункт 5 части девятой статьи 8 словами «и регистрационный номер».

5. Исключить пункты 4 и 7 части первой статьи 12.

6. Изложить статью 14 в следующей редакции:

«Статья 14.

Эмиссионный проспект или меморандум эмитент или уполномоченное им лицо разрабатывает в соответствии с настоящим законом и изданными Комиссией нормативными актами.»

7. В статье 16:

7.1 исключить в пункте «ж» пункта 1 части первой слова «или учредительный договор, если эмиссионный проспект готовится во время учреждения уставного общества»;

7.2 дополнить пункт 3 части первой подпунктом «е» в следующей редакции:

«е) количество принадлежащих членам правления, а также руководителю предприятия, его заместителям и другим должностным лицам акций эмитента и их характер, а также количество других ценных бумаг и их характер, дающий право в течение шести месяцев со дня представления эмиссионного проспекта приобрести акции эмитента.»

8. Изложить часть первую статьи 27 в следующей редакции:

«(1) После истечения срока годности эмиссионного проспекта (меморандума) эмитент или лицо, выпустившее ценные бумаги в публичное обращение, обязано проинформировать Комиссию и фондовую биржу (если ценные бумаги котируются на бирже) об изменениях в упомянутых в подпунктах «а» и «б» пункта 1 части первой статьи 16 и пункте 3 части первой статьи 16 сведениях, а также о любых обстоятельствах, способных существенно повлиять на цену ценных бумаг или на способность выполнять закрепленные в ценных бумагах обязательства, незамедлительно после возникновения подобных обстоятельств или получения связанной с данными обстоятельствами информации, но не позднее чем до следующего торгового дня на той бирже, на которой котируются ценные бумаги.»

9. Заменить в пункте 4 части первой статьи 57 слова «исполнительного директора, его заместителей и главного бухгалтера (далее — должностные лица)» словами «руководителя предприятия, его заместителей и других должностных лиц».

10. Изложить часть первую статьи 63 в следующей редакции:

«(1) Участникам рынка ценных бумаг, руководителю предприятия, его заместителям, другим должностным лицам и работникам запрещено проводить нечестные или манипулятивные сделки с ценными бумагами, а также предоставлять ложную информацию.»

11. Дополнить часть шестую статьи 65 текстом следующего содержания:

«Порядок, в котором вкладчик публично предлагает купить у остальных акционеров акционерного общества принадлежащие им акции, если упомянутый вкладчик прямо или косвенно приобрел акции публичного акционерного общества не менее чем в установленном частью второй настоящей статьи объеме, устанавливает Комиссия. Данное положение не распространяется на утвержденных агентством по приватизации стратегических вкладчиков в течение восьми лет со дня вступления в силу настоящего закона.»

Премьер-министр ЛР А.Шкеле

Министр финансов ЛР Р.Зиле

Изменения в Законе «О Комиссии рынка ценных бумаг»

Правила №133 (протокол №19, §1) г. Рига, 7 апреля 1997 года

Изданы в порядке, установленном статьей 81 Сатверсме

Внести в Закон «О Комиссии рынка ценных бумаг» (Зиньотайс, 1995,20) следующие изменения:

1. Изложить часть четвертую статьи 18 в следующей редакции:

«(4) Членами правления не могут быть члены совета, за исключением товарища председателя Комиссии».

2. Дополнить статью 19 вторым предложением в следующей редакции: «Совет утверждает положение о правлении».

3. Изложить первое предложение части второй статьи 20 в следующей редакции:

«Председателем правления является товарищ председателя Комиссии».

4. Изложить статью 25 в следующей редакции:

«Статья 25. Совет определяет заработную плату председателя Комиссии и товарища председателя Комиссии, а также вознаграждение членов правления, в рамках которого председатель правления устанавливает заработную плату членов правления».

Премьер-министр ЛР А.Шкеле

Товарищ премьер-министра ЛР Ю.Какситис

Положение о Комиссии рынка ценных бумаг

Правила №173 (протокол №24, §20) г. Рига, 6 мая 1997 года

Изданы в соответствии со статьей 3 Закона «О Комиссии рынка ценных бумаг»

1. Общие положения

1. Комиссия рынка ценных бумаг (далее — Комиссия) является государственным учреждением, которое в соответствии с Законом «О ценных бумагах», Законом «О Комиссии рынка ценных бумаг» и настоящим положением регулирует деятельность участников ценных бумаг и контролирует публичное обращение ценных бумаг в Латвийской Республике.

2. Комиссия является юридическим лицом, она имеет печать с изображением малого расширенного государственного герба Латвийской Республики и полным наименованием Комиссии, а также другую атрибутику и бюджетные счета в отделениях Государственной кассы.

3. Изданные Комиссией нормативные акты по вопросам деятельности рынка ценных бумаг, не определенные законами и правилами Кабинета министров, являются обязательными для участников рынка ценных бумаг.

II. Функции Комиссии

4. Комиссия в пределах своей компетенции способствует развитию и стабильности рынка ценных бумаг, а также обеспечивает защиту интересов вкладчиков и возможность равной конкуренции. Комиссия имеет следующие функции:

4.1 в нормативно-методической сфере:

4.1.1 разрабатывать проекты правовых актов, регулирующих рынок ценных бумаг;

4.1.2 анализировать регулирующие рынок ценных бумаг правовые нормы, обобщать практику их применения и подготавливать предложения по совершенствованию упомянутых норм:

4.1.3 издавать нормативные акты, регулирующие рынок ценных бумаг, деятельность его участников и обращение ценных бумаг;

4.1.4 согласовывать разработанные проекты нормативных актов и других правовых актов с директивами Европейского союза;

4.1.5 давать консультации о применении правовых актов, регулирующих рынок центах бумаг:

4.1.6 координировать и методически руководить обучением и повышением квалификации участников рынка ценных бумаг:

4.2 в сфере регулирования публичной эмиссии и обращения ценных бумаг:

4.2.1 рассматривать эмиссионные проспекты и оценивать их соответствие нормативным актам;

4.2.2 в установленных нормативными актами случаях требовать внесения изменении в эмиссионный проспект или правила обращения ценных бумаг;

4.2.3 регистрировать, приостанавливать или запрещать публичную эмиссию ценных бумаг:

4.3 в сфере регулирования деятельности участников рынка ценных бумаг:

4.3.1 устанавливать квалификационные требования для профессиональных специалистов рынка ценных бумаг:

4.3.2 устанавливать порядок проведения квалификационного экзамена и организовывать экзамен;

4.3.3 рассматривать споры, связанные с деятельностью профессиональных специалистов рынка ценных бумаг:

4.3.4 рассматривать заявления юридических лиц о посреднической деятельности и деятельности фондовой биржи на рынке ценных бумаг:

4.3.5 лицензировать деятельность на рынке ценных бумаг;

4.4 в сфере надзора и контроля за рынком ценных бумаг:

4.4.1 анализировать, надзирать и контролировать деятельность участников рынка ценных бумаг;

4.4.2 анализировать, надзирать и контролировать публичную эмиссию и обращение ценных бумаг;

4.4.3 устанавливать порядок получения информации и документов от участников рынка ценных бумаг;

4.4.4 осуществлять деятельность административного дознания, организовывать ревизию и контроль предприятий (предпринимательских обществ), учреждений и организаций:

4.4.5 участвовать без права голоса в заседаниях и общих собраниях акционеров Центрального депозитария Латвии и совета фондовых бирж;

4.4.6 применять дисциплинарные и административные санкции к лицам, нарушившим нормативные акты, регулирующие рынок ценных бумаг:

4.4.7 подготавливать и представлять в соответствующие правоохранительные учреждения материалы о нарушениях нормативных актов, регулирующих рынок ценных бумаг;

4.5 в информационно-аналитической сфере:

4.5.1 систематически изучать, анализировать и прогнозировать развитие рынка ценных бумаг:

4.5.2 обобщать необходимые для деятельности Комиссии статистические и нормативные сведения, формировать и систематически актуализировать компьютеризованную базу данных;

4.5.3 регулярно подготавливать отчеты о развитии рынка ценных бумаг;

4.5.4 информировать государственные структуры и общество о состоянии на рынке ценных бумаг и деятельности участников рынка ценных бумаг;

4.5.5 с целью улучшения развития рынка ценных бумаг, сотрудничать с иностранными консультантами и структурами, регулирующими рынок ценных бумаг,

5. Комиссия в пределах своей компетенции действует с целью содействия привлечения иностранных вкладчиков на латвийский рынок ценных бумаг, способствует развитию рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями Европейского сообщества, а также осуществляет другую деятельность для достижения целей Комиссии.

6. Решение Комиссии может быть обжаловано в установленном законом порядке. Обжалование решения Комиссии не приостанавливает его исполнение.

III. Совет

7. Совет является руководящей структурой Комиссии. В состав совета входят семь членов. Советом руководит председатель Комиссии.

8. Заседания совета созывает председатель Комиссии, и заседание может состояться, если в нем участвуют не менее четырех членов совета. Каждый член совета, а также правление имеют право путем подачи письменного мотивированного заявления потребовать от председателя Комиссии созыва заседания совета.

9. Порядок созыва заседаний совета, объявления повестки дня, ознакомления участников заседания с подготовленными к заседанию материалами и рассмотрение конфиденциальных вопросов устанавливается регламентом совета.

10. Совет принимает решения большинством голосов. При равном разделении голосов решающим является голос председателя Комиссии. Решение совета подписывает председатель Комиссии. Во время отсутствия председателя Комиссии его обязанности исполняет товарищ председателя Комиссии или назначенный особым приказом член совета.

11. Если кто-то из членов совета не согласен с решением совета и голосует против него. его особое мнение заносится в протокол заседания и за принятое советом решение он ответственности не несет.

12. Протокол заседания совета подписывают все присутствующие члены совета.

13. В заседаниях совета с правом совещательного голоса может участвовать министр финансов или уполномоченное им лицо.

14. В компетенцию совета входит:

14.1 утверждать стратегию развития, надзора и контроля рынка ценных бумаг;

14.2 утверждать положение о правлении и утверждать по предложению председателя Комиссии членов правления;

14.3 постоянно контролировать деятельность правления и следить, чтобы Комиссия действовала в соответствии с законами, настоящим положением и другими нормативными актами;

14.4 устанавливать заработную плату председателя Комиссии и его товарища и денежное вознаграждение членов правления:

14.5 в пределах компетенции Комиссии принимать следующие нормативные акты, регулирующие рынок ценных бумаг, деятельность его участников и обращение ценных бумаг:

14.5.1 о регистрации ценных бумаг, получении разрешения на публичную эмиссию и выпуск ценных бумаг в публичное обращение;

14.5.2 о порядке предложения тех ценных бумаг, обращение которых не регулирует Закон «О ценных бумагах»;

14.5.3 о деятельности участников рынка ценных бумаг на рынке:

14.5.4 об обращении установленных Законом «О ценных бумагах» денежных штрафов и взысканий на ценные бумаги, об аннулировании разрешения на эмиссию и лицензии на деятельность на рынке ценных бумаг, а также о применении других санкций;

14.5.5 о проведении деятельности административного дознания и организации контроля участников рынка ценных бумаг;

14.5.6 о подготовке документов для представления в правоохранительные учреждения в случае обнаружения нарушений правки деятельности рынка ценных бумаг;

14.5.7 о наложении вето на решения и акты Центрального депозитария Латвии:

14.5.8 о приостановлении решений структур управления фондовой биржи;

14.5.9 прочие нормативные акты.

IV. Правление

15. Правление является исполнительной структурой Комиссии. Правление организует практическую работу Комиссии и проводит в жизнь принятые советом решения. В состав правления входят товарищ председателя Комиссии и члены правления. Члены правления утверждаются и освобождаются от обязанностей постановлением совета.

16. В компетенцию правления входит:

16.1 организовывать оперативное и хозяйственное руководство работой Комиссии:

16.2 обеспечивать исполнение изданных Комиссией нормативных актов и решений совета, а также подготовку отчетов в установленный срок;

16.3 подготавливать и представлять для рассмотрения на совет проекты нормативных актов, регулирующих рынок ценных бумаг, деятельность его участников и обращение ценных бумаг;

16.4 принимать решения о компетенции членов правления и передавать в ведение отдельных членов правления задачи Комиссии:

16.5 рассматривать вопрос об эмиссии ценных бумаг и их выпуске в публичное обращение и принимать решение или в соответствии с соответствующими изданными Комиссией нормативными актами подготавливать материалы для рассмотрения на совете;

16.6 утверждать результаты ревизии и протоколы проверки о нарушениях участников рынка ценных бумаг и принимать решение о применении взысканий или в соответствии с соответствующими изданными Комиссией нормативными актами подготавливать материалы для рассмотрения на совете;

16.7 принимать решение о приостановлении, аннулировании или возобновлении эмиссии, публичного обращения ценных бумаг и лицензии на посредническую деятельность или в соответствии с соответствующими изданными Комиссией нормативными актами подготавливать материалы для рассмотрения на совете;

16.8 принимать решения, связанные с приостановлением решений фондовых бирж и Центрального депозитария Латвии до рассмотрения вопроса на совете (на срок до семи дней):

16.9 перед подачей в соответствующее правоохранительное учреждение готовить материалы о нарушениях правовых актов, регулирующих рынок ценных бумаг;

16.10 в соответствии с установленной компетенцией представлять интересы Комиссии в учреждениях и организациях, предприятиях (предпринимательских обществах) государства и самоуправлений, а также в суде в Латвийской Республике и за рубежом;

16.11 организовывать работу персонала комиссии в установленных советом рамках.

17. Заседания правления проводятся не реже одного раза в две недели. Заседание правления созывает и ведет председатель правления, а в его отсутствие — назначенный решением правления член правления.

18. В заседаниях Комиссии с правом совещательного голоса могут участвовать председатель Комиссии и члены совета.

19. Правление правомочно принимать решения, если в его заседании участвуют не менее половины членов правления. Правление принимает решения простым большинством голосов присутствующих членов правления. При равном разделении голосов вопрос передается для рассмотрения на заседании совета.

20. Если кто-то из членов правления не согласен с решением правления и голосует против него, его особое мнение заносится в протокол заседания и за принятое правлением решение он ответственности не несет.

21. Протокол заседания правления подписывают все присутствующие члены правления. Решения правления подписывает председатель правления, а в его отсутствие — назначенный решением правления член правления.

V. Должностные лица Комиссии

22. Работой Комиссии руководит председатель Комиссии.

23. Председатель Комиссии правомочен:

23.1 без особой доверенности представлять Комиссию в отношениях с другими лицами, с учреждениями государства и самоуправлений в Латвии, а также с международными финансовыми организациями и иностранными лицами;

23.2 утверждать структуру Комиссии в соответствии с установленными в государственном основном бюджете и специальном бюджете для Комиссии фондом заработной платы и количеством штатных единиц;

23.3 принимать на работу и освобождать от работы работников Комиссии в соответствии с Кодексом законов о труде Латвии.

24. Председатель Комиссии обеспечивает деятельность Комиссии в соответствии с предоставленными финансовыми средствами.

25. Во время отсутствия председателя Комиссии его замещает товарищ председателя Комиссии.

26. Товарищ председателя Комиссии выполняет установленные советом и председателем Комиссии обязанности и распоряжения, а также готовит материалы для рассмотрения на заседаниях совета.

VI. Работники Комиссии

27. Работники Комиссии принимаются на работу путем заключения трудового договора.

28. Председатель Комиссии имеет право заключать договоры предприятия.

29. Работники Комиссии имеют служебное удостоверение.

30. На работников Комиссии распространяются также другие установленные правовыми актами требования и гарантии.

31. Работникам Комиссии запрещается разглашать коммерческую тайну физических и юридических лиц, ставшую им известной при выполнении служебных обязанностей. За разглашение коммерческой тайны виновный работник привлекается к ответственности в установленном правовыми актами порядке.

VII. Финансовая и хозяйственная деятельность Комиссии

32. Комиссия финансируется из средств государственного основного бюджета и специального бюджета.

33. Комиссия в соответствии с требованиями Закона «О бюджетном и финансовом руководстве» в установленном порядке представляет для подготовки ежегодного законопроекта о государственном бюджете бюджетное требование с указанием целей, на которые предусмотрены денежные средства.

34. Денежное вознаграждение работников Комиссии в соответствии с утвержденным советом порядком оплаты труда и бюджетом Комиссии устанавливает председатель Комиссии.

35. Комиссия ведет делопроизводство и бухгалтерский учет, статистический учет, а также составляет и представляет отчеты в соответствии с нормативными актами.

36. В установленный Государственной кассой срок председатель Комиссии представляет Государственной кассе годовой отчет, подготовленный в соответствии с нормативными актами.

Премьер-министр ЛР А.Шкеле

Министр финансов ЛР Р.Зиле

Изменение в правилах Кабинета министров №173 «Положение о Комиссии по рынку ценных бумаг» от 6 мая 1997 года

Правила №228 (протокол №36, §15) г. Рига, 25 июня 1997 года

Изданы в соответствии со статьей 3 Закона «О Комиссии по рынку ценных бумаг»

1. Внести в правила Кабинета министров №173 «Положение о Комиссии по рынку ценных бумаг» от 6 мая 1997 года (Латвияс Вестнесис, 1997. 114/115) изменения и изложить подпункт 14.5.7 в следующей редакции:

«14.5.7 об утверждении правил Центрального депозитария Латвии и внесения в них изменений и о наложении вето на решения и акты Центрального депозитария Латвии;».

2. Признать утратившим силу распоряжение Кабинета министров №191 «О предоставлении полномочий Министерства финансов утверждать правила Центрального депозитария Латвии» от 18 апреля 1995 года (Латвияс Вестнесис. 1995,63).

Премьер-министр ЛР А.Шкеле

Министр финансов ЛР Р.Зиле

Саэйм принял и Президент страны провозглашает следующий закон:

Изменения в Законе «О ценных бумагах»

Внести в Закон «О ценных бумагах» (Зиньотайс, 1995, 20) следующие изменения:

1. В статье 1:

исключить в пункте 1 слова «Латвийского ипотечно-земельного банка»;

дополнить статью пунктом 33 в следующей редакции:

«33) производная ценная бумага — документ финансовой сделки, стоимость которой определяется изменениями цен базовых активов или индексов ценных бумаг.»

2. Изложить пункт 6 статьи 3 в следующей редакции:

«6) других, в том числе и производных ценных бумаг, выпускаемых в публичное обращение в установленном статьей 2 настоящего закона порядке.»

3. Изложить статью 5 в следующей редакции:

«Статья 5.

(1) Начальное размещение ценных бумаг имеет право осуществлять эмитент или уполномоченное им брокерское общество, кредитное учреждение или другое лицо, имеющее лицензию на деятельность на рынке ценных бумаг.

(3) Ценные бумаги приватизируемых объектов собственности государства или самоуправлений, которые будут выпущены через публичную эмиссию и будут публично предлагаться в установленном настоящим законом порядке, необходимо зарегистрировать в Комиссии рынка ценных бумаг. Агентство по приватизации и самоуправления обязаны информировать Комиссию рынка ценных бумаг и представлять ей соответствующие документы о данных объектах. Порядок представления информации и документов, а также порядок и сроки регистрации ценных бумаг определяют утвержденные Комиссией рынка ценных бумаг правила.»

4. Дополнить пункт 5 части девятой статьи 8 после слова «наименование» словами «и регистрационный номер».

5. Изложить часть вторую статьи 10 в следующей редакции:

«(2) Комиссия регистрирует ценные бумаги в соответствии с настоящим законом. Законом «О Комиссии рынка ценных бумаг» и утвержденными Комиссией правилами после уплаты соответствующей государственной пошлины.»

6. Исключить пункты 4 и 7 части первой статьи 12.

7. Изложить статью 14 в следующей редакции:

«Статья 14.

Эмиссионный проспект (меморандум) эмитент или уполномоченное им лицо разрабатывает в соответствии с настоящим законом и изданными Комиссией нормативными актами.»

8. В статье 16:

исключить в подпункте «ж» пункта 1 части первой слова «или учредительный договор, если эмиссионный проспект готовится во время учреждения уставного общества»;

дополнить пункт 3 части первой подпунктом «е» в следующей редакции:

9. Дополнить часть вторую статьи 22 третьим предложением в следующей редакции:

«Эмиссионное удостоверение выдается после уплаты соответствующей государственной пошлины.»

10. Изложить часть первую статьи 27 в следующей редакции:

«(1) После истечения срока действия эмиссионного проспекта (меморандума) эмитент или лицо, выпустившее ценные бумаги в публичное обращение, обязано проинформировать Комиссию и фондовую биржу (если ценные бумаги котируются на бирже) об изменениях в упомянутых в подпунктах «а» и «б» пункта 1 части первой статьи 16 настоящего закона и пункте 3 части первой статьи 16 сведениях, а также о любых обстоятельствах, способных существенно повлиять на цену ценных бумаг или способность выполнять закрепленные в ценных бумагах обязательства, незамедлительно после возникновения подобных обстоятельств или получения новой связанной с данными обстоятельствами информации, но не позднее следующего торгового дня той биржи, на которой котируются ценные бумаги.»

11. Заменить в пункте 4 части первой статьи 57 слова «исполнительных директоров, их заместителей и главного бухгалтера (далее — должностные лица общества)» словами «руководителя предприятия, его заместителей и других должностных лиц».

12. В статье 63:

изложить часть первую в следующей редакции:

«(1) Участникам рынка ценных бумаг, руководителю предприятия, его заместителям и другим должностным лицам и работникам запрещено проводить нечестные или манипулятивные сделки с ценными бумагами, а также представлять ложную информацию ;

дополнить часть вторую вторым предложением в следующей редакции:

«Нечестными считаются сделки, не соответствующие установленным Гражданским законом общим правилам обязательственного права и в результате которых затрагиваются права или законные интересы сторон договора или других лиц.»

13. Дополнить часть шестую статьи 65 текстом следующего содержания:

«Порядок, в котором вкладчик публично предлагает купить у остальных акционеров акционерного общества принадлежащие им акции, если упомянутый вкладчик прямо или косвенно приобрел акции публичного акционерного общества по меньшей мере в установленном частью второй настоящей статьи объеме, устанавливает Комиссия. Данное положение не распространяется на утвержденных Агентством по приватизации стратегических инвесторов в течение восьми лет со дня вступления в силу настоящего закона.»

14. Дополнить правила перехода пунктом 7 в следующей редакции:

«7. Нормы части второй статьи 10 настоящего закона и части второй статьи 22 настоящего закона об уплате государственной пошлины вступают в силу одновременно с соответствующими изменениями в Законе «О налогах и пошлинах».»

Правило перехода

Со вступлением в силу настоящего закона утрачивают силу изданные в порядке статьи 81 Сатверсме правила Кабинета министров №131 «Изменения в Законе «О ценных бумагах» (Зиньотайс, 1997,10).

Закон принят Саэймом 11 июня 1997 года.

За Президента ЛР — председатель Саэйма А.Чепанис

г. Рига, 27 июня 1997 года

Саэйм принял и Президент страны провозглашает следующий закон:

Изменения в Законе «О Комиссии рынка ценных бумаг»

Внести в Закон «О Комиссии рынка ценных бумаг» (Зиньотайс, 1995, 20) следующие изменения:

1. В статье 18:

дополнить часть вторую вторым предложением в следующей редакции:

«Положение о правлении утверждает совет»;

изложить часть четвертую в следующей редакции:

«(4) Членами правления не могут быть члены совета, за исключением товарища председателя Комиссии.»

2. Изложить второе предложение части второй статьи 20 в следующей редакции:

«Председатель правления является товарищем председателя Комиссии.»

3. Изложить статью 25 в следующей редакции:

«Статья 25.

Совет устанавливает денежное вознаграждение председателя Комиссии и товарища председателя Комиссии, в пределах которого председатель правления устанавливает оклад членов правления.» Правило перехода Со вступлением в силу настоящего закона утрачивают силу изданные в порядке статьи 81 Сатверсме правила Кабинета министров №133 «Изменения в Законе «О Комиссии рынка ценных бумаг» (Зиньотайс, 1997, 10).

Закон принят Саэймом 11 июня 1997 года.

За Президента ЛР — председатель Саэйма А.Чепанис

г. Рига, 27 июня 1997 года

Изменения в Законе «О ценных бумагах»

Правила №281 (протокол №43, §15) г. Рига, 5 августа 1997 года

Изданы в порядке, установленном статьей 81 Сатверсме

Внести в Закон «О ценных бумагах» (Зиньотайс, 1995, 20; 1997, 14) следующие изменения:

1. Дополнить статью 1 пунктом 34 в следующей редакции:

«34) профессиональные специалисты рынка ценных бумаг — брокеры, инвестиционные консультанты и другие лицензированные физические лица, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг.»

2. Изложить статью 26 в следующей редакции:

«Статья 26.

(1) Ни одно лицо не имеет права представлять ложные сведения о ценных бумагах в публичном предложении и обращении, в том числе о покупке и продаже ценных бумаг.

(2) Должностные лица, работники эмитента, а также лица, которые на иной правовой основе имеют правовые отношения с эмитентом, не имеют права разглашать, использовать или передавать третьим лицам связанную с рынком ценных бумаг информацию, не опубликованную в средствах массовой информации или других средствах информации, связи или сообщения, с целью получения любой имущественной или неимущественной пользы для себя или другого лица, или раскрытие которой может нанести вред интересам вкладчиков или других участников рынка ценных бумаг.

(3) В случаях, когда вкладчик терпит убытки, вызванные факторами риска, не включенными в эмиссионный проспект (меморандум), или же информация о них была неполной или неверной, а также в случаях нарушений упомянутых в части первой настоящей статьи правил вкладчик может потребовать возмещения убытков от эмитента или лица, виновного в нарушении правил части первой настоящей статьи, и в предусмотренном нормативными актами порядке добиться возмещения убытков судебным путем.

(4) В установленных настоящей статьей случаях эмитент или лицо, виновное в нарушении правил части первой настоящей статьи, обязаны предложить вкладчику возможность продать ценные бумаги, а также возможность возместить вкладчику возникшие убытки.»

3. Изложить статью 35 в следующей редакции:

«Статья 35.

(1) Члены совета и правления, работники Комиссии и лица, которые на иной правовой основе имеют правовые отношения с комиссией, а также члены совета, правления, работники фондовой биржи и лица, которые на иной правовой основе имеют правовые отношения с биржей, инвестиционные консультанты и другие профессиональные специалисты рынка ценных бумаг не имеют права разглашать, использовать или передавать третьим лицам связанную с рынком ценных бумаг информацию, не опубликованную в средствах массовой информации или других средствах информации, связи или сообщения, с целью получения любой имущественной или неимущественной пользы для себя или другого лица, или раскрытие которой может нанести вред интересам вкладчиков или других участников рынка ценных бумаг.

(2) Соблюдение установленных частью первой настоящей статьи требований распространяется на упомянутых лиц в течение года после прекращения трудового договора или иных правовых отношений с Комиссией или биржей.

(3) Упомянутые в части первой настоящей статья лица в установленных нормативными актами порядке и размере несут ответственность за убытки, возникшие у вкладчиков или других участников рынка ценных бумаг в случае несоблюдения требований частей первой и второй настоящей статьи.

4. Изложить статью 48 в следующей редакции:

«Статья 48.

(1) Члены совета, правления и работники Центрального депозитария, а также лица, которые в соответствии с доверенностью или договором поручения или на иной правовой основе имеют правовые отношения с Центральным депозитарием, обязаны не разглашать, не использовать или не передавать третьим лицам связанную с рынком ценных бумаг информацию, не опубликованную в средствах массовой информации или других средствах информации, связи или сообщения, с целью получения любой имущественной или неимущественной пользы для себя или другого лица, или раскрытие которой может нанести вред интересам вкладчиков или других участников рынка ценных бумаг.

(2) Соблюдение установленных частью первой настоящей статьи требований распространяется на упомянутых лиц в течение года после прекращения трудового договора, доверенности или договора поручения или иных правовых отношений с Центральным депозитарием.

(3) Упомянутые в части первой настоящей статьи лица в установленных нормативными актами порядке и размере несут ответственность за убытки, возникшие у вкладчиков или других участников рынка ценных бумаг в случае несоблюдения требований частей первой и второй настоящей статьи.»

5. Изложить статью 64 в следующей редакции:

«Статья 64.

(1) Любой вкладчик, получающий в свою собственность выпущенные в публичное обращение акции в таком количестве, которое обеспечивает не менее одной десятой части, одной пятой части или одной третьей части от всех голосов общего собрания акционеров, обязан сообщить об этом в течение семи дней со дня приобретения акций Комиссии и акционерному обществу. Если вкладчик желает приобрести акции страховых акционерных обществ в установленном настоящей частью и статьей 65 настоящего закона количества, в первую очередь необходимо соблюдать упомянутые в Законе «О страховании» положения.

(2) Если вкладчик в течение семи дней со дня приобретения акций продает акции в упомянутом в части первой настоящей статьи количестве, он о приобретении акций акционерному обществу сообщать не обязан.

(3) Если вкладчик продает акции в установленном частью первой настоящей статьи количестве после того как он сообщил акционерному обществу о приобретении акций, или же если вкладчик продает такую часть данного количества акций, которая уменьшает его количество голосов на общем собрании акционеров не менее чем на пять процентов, об этом в течение семи дней со дня продажи необходимо сообщить Комиссии и акционерному обществу.

(4) Если вкладчик в установленных частями первой и третьей настоящей статьи случаях и сроки не информирует акционерное общество, он не может использовать право голоса, обеспечиваемое определенным количеством акций, приобретенных сверх установленных частью первой настоящей статьи нормативов права голоса.

(5) Решения общего собрания акционеров, принятые с незаконным использованием права голоса, обеспечиваемого акциями определенного количества, не имеют силы.

(6) Если право голоса акционера на общем собрании акционеров превышает одну десятую, одну пятую или одну третью часть от всех голосов общего собрания акционеров или оно соответственно уменьшилось, акционерное общество в течение девяти дней со дня получения официального сообщения вкладчика об изменениях в праве голоса акционеров обязано опубликовать упомянутое сообщение в газете Латвияс Вестнесис и не менее чем в одной местной газете.»

6. В статье 65:

6.1 дополнить часть первую после слова «половину» словами «две трети»;

6.2 дополнить вводную часть части второй после слова «половину» словами «две трети»;

6.3 заменить в части пятой слова «трех рабочих дней» словами «семи дней»;

6.4 заменить в части шестой слова «трех рабочих дней» словами «семи дней»;

6.5 дополнить статью частью восьмой в следующей редакции:

«(8) Если право голоса акционера на общем собрании акционеров превышает половину, две трети или три четверти всех голосов общего собрания акционеров или оно соответственно уменьшилось, акционерное общество в течение девяти дней со дня получения официального сообщения вкладчика об изменениях в праве голоса акционеров обязано опубликовать упомянутое сообщение в газете Латвияс Вестнесис и не менее чем в одной местной газете.»

7. Дополнить закон статьей 65 в следующей редакции:

«Статья 65.

(1) Правом голоса вкладчика, об изменении которого любой вкладчик в предусмотренном статьями 64 и 65 настоящего закона порядке обязан сообщить Комиссии и акционерному обществу, считается также:

1) право голоса, приобретаемое третьими лицами от своего имени, но по поручению вкладчика:

2) право голоса, приобретаемое дочерними предприятиями вкладчика;

3) право голоса, приобретаемое третьими лицами в соответствии с заключенным с вкладчиком договором о реализации совместной экономической деятельности по отношению к определенному эмитенту, или для использования которого необходимо согласование с другими вкладчиками;

4) право голоса от переданных вкладчику на хранение ценных бумаг, если оно переходит к получателю хранения;

5) унаследованное право голоса;

6) право голоса, полученное любым другим прямым или косвенным образом.

(2) Вкладчик приобретает в акционерном обществе право голоса, обеспечиваемое акциями определенного количества, приобретенными сверх установленных статьями 64 и 65 настоящего закона нормативов права голоса, после того как соответствующий вкладчик в установленных частью первой настоящей статьи случаях, а также в предусмотренные статьями 64 и 65 настоящего закона порядке и сроки проинформировал Комиссию и акционерное общество.»

Премьер-министр ЛР А.Шкеле

Министр финансов ЛР Р.Зиле

Об утверждении «Правил учета ценных бумаг государственного внутреннего займа Латвии»

Постановление правления №274/2 г. Рига, 21 августа 1997 года

Правление Банка Латвии постановляет:

1. Утвердить «Правила учета ценных бумаг государственного внутреннего займа Латвии» (в приложении).

2. Отменить постановление правления Банка Латвии №204/9 «Об утверждении «Правил учета долговых обязательств краткосрочного государственного внутреннего займа Латвии» от 25 апреля 1996 года. Председатель правления Банка Латвии И.Римшевич

Правила учета ценных бумаг государственного внутреннего займа Латвии

1. Применяемые в правилах термины

1.1 участник рынка государственных ценных бумаг (далее в тексте — участник рынка) — лицензированный Банком Латвии банк или отделение (филиал) иностранного банка, а также иностранный банк. Министерство финансов Латвийской Республики и международная валютная, финансовая и кредитная организация, имеющая в Банке Латвии счет для расчета в латах.

1.2 первичный рынок ценных бумаг — выпуск ценных бумаг государственного внутреннего займа Латвии (далее в тексте — ценные бумаги) в обращение на аукционе.

1.3 номер тиража — присвоенный Министерством финансов регистрационный порядковый номер ценных бумаг по видам тиража.

1.4 Центральный депозитарий Латвии (далее в тексте — ЦДЛ) — бесприбыльное акционерное общество, которое приходует, учитывает и хранит все выпущенные и находящиеся в публичном обращении в Латвийской Республики ценные бумаги, а также обеспечивает расчеты рынка фондовой биржи для сделок с ценными бумагами.

1.5 вторичный рынок ценных бумаг — биржевые и внебиржевые сделки с находящимися в обращении ценными бумагами.

1.6 организованные Банком Латвии вторичный рынок ценных бумаг — сделки с находящимися в держании участников рынка ценными бумагами, оприходованными на счетах ценных бумаг в Банке Латвии.

1.7 счет тиража — счет в Банке Латвии, на котором приходуются все ценные бумаги одного тиража.

1.8 счет ценных бумаг — счет участника рынка в Банке Латвии, на котором приходуются все находящиеся в собственности участника рынка ценные бумаги одного тиража.

1.9 залоговый счет — счет участника рынка в Банке Латвии, на котором приходуются используемые в залоговых сделках ценные бумаги одного тиража.

1.10 счет repo — счет в Банке Латвии для сделок repo, на котором на срок repo приходуются проданные Банку Латвии ценные бумаги: находящиеся на счете repo ценные бумаги не могут использоваться в других сделках.

1.11 продажа с откупом (repo) — сделка, в которой участник рынка продает ценные бумаги н с завершением срока repo откупает их по фиксированной стоимости.

1.12 покупка с обратной продажей (reverse repo) — сделка, в которой участник рынка покупает ценные бумаги и с завершением срока reverse repo продает их обратно по фиксированной стоимости.

2. Общие положения

2.1 операции учета и обращения ценных бумаг в Банке Латвии происходят в соответствии с «Правилами учета центах бумаг государственного внутреннего займа Латвии».

2.2 Банк Латвии регистрирует выпущенные и обращение ценные бумаги.

2.3 Операции внебиржевого вторичного рынка участников рынка с находящимися и их собственности ценными бумагами учитывает только Банк Латвии.

2.4 Банк Латвии приходует на счетах участников рынка приобретенные на первичном рынке ценные бумаги и осуществляет учет, оприходование операций первичного рынка ценных бумаг и организованного Банком Латвии вторичных) рынка ценных бумаг, хранение ценных бумаг в дематериализованной форме, выплату фиксированного дохода, а также погашение ценных бумаг.

2.5 учет находящихся в собственности клиентов участников рынка ценных бумаг ведет ЦДЛ.

2.6 для обеспечения операций перевода между Банком Латвии и ЦДЛ, Банк Латвии н ЦДЛ открывают взаимные корреспондентские счета ценных бумаг.

2.7 на вторичном рынке ценных бумаг Банк Латвии ведет учет следующих операций:

2.7.1 операции перевода цепных бумаг между системой учета ценных бумаг ЦПЛ н Банка Латвии:

2.7.2 проведенные Банком Латвии сделки по покупке и продаже ценных бумаг на фондовой бирже:

2.7.3 сделки Банка Латвии с участниками рынка на вторичном рынке ценных бумаг:

2.7.3.1 покупку и продажу ценных бумаг,

2.7.3.2 покупку ценных бумаг с обратной продажей:

2.7.3.3 продажу ценных бумаг с откупом:

2.7.3.4 операции с залогом ценных бумаг:

2.7.4 операции участников рынка на вторичном рынке ценных бумаг.

2.7.4.1 переводы ценных бумаг участников рынка;

2.7.4.2 залоговые сделки участников рынка.

2.8 полученные после завершения расчетного дня Банка Латвии поручения выполняются на следующий рабочий день.

2.9 за дна рабочих дня до даты погашения ценных бумаг Банк Латвии прекращает операции участников рынка с данными ценными бумагами.

2.10 Банк Латвии по требованию участников рынка выдает им выписки счетов ценных бумаг (приложение 1).

3. Операции по переводу ценных бумаг между Банком Латвии и Центральным депозитарием Латвии

3.1 перевод ценных бумаг между Банком Латвии и ЦДЛ может быть осуществлен только по поручению такого участника рынка, который является также участником ЦДЛ.

3.2 для перевода ценных бумаг из системы учета ценных бумаг Банка Латвии в систему учета ЦДЛ:

3.2.1 участник рынка представляет Банку Латвии поручение на перевод ценных бумаг в ЦДЛ (приложение 2):

3.2.2 Банк Латвии на основании данного поручения списывает ценные бумаги со счета ценных бумаг участника рынка и дает поручение зачислить их на счет ценных бумаг участника рынка в ЦДЛ.

3.3 для осуществления перевода ценных бумаг из системы учета ЦДЛ и систему учета ценных бумаг Банка Латвии ЦДЛ списывает ценные бумаги со счета ценных бумаг участника рынка и дает поручение зачислить их на счет ценных бумаг участника рынка в Банке Латвии.

3.4 те поручения на перевод ценных бумаг из ЦДЛ или в него, которые получены после 15.30, выполняются на следующий рабочий день.

4. Сделки между Банком Латвии и участниками рынка

4.1 участники рынка операции по покупке и продаже ценных бумаг с Банком Латвии на вторичном рынке осуществляют в соответствии с «Правилами организованных Банком Латвии аукционов вторичного рынка государственных ценных бумаг Латвии».

4.2 продажа ценных бумаг участников рынка с откупом на организованных Банком Латвии аукционах производится в соответствии с «Правилами аукционов по продаже ценных бумаг государственного внутреннего займа Латвии с откупом (repo)».

4.3 покупка ценных бумаг участников рынка с обратной продажей на организованных Банком Латвии аукционах производится в соответствии с «Правилами аукционов но покупке ценных бумаг государственного внутреннего займа Латвии с обратной продажей (reverse repo)».

4.4 ломбардные операции Банк Латвии проводит в соответствии с «Правилами выдачи ломбардных кредитов Банка Латвии».

4.5 валютные операции с залогом ценных бумаг Банк Латвии проводит в соответствии с «Правилами покупки и продажи безналичной иностранной валюты».

4.6 принятые для обеспечения упомянутых в пунктах 4.4 и 4.5 правил сделок ценные бумаги зачисляются на залоговые счета залогодателя.

5. Учет сделок участников рынка

5.1 при сделках участников рынка продающая или предоставляющая залог сторона по каждой заключенной сделке обязана представить Банку Латвии:

5.1.1 поручение о переводе ценных бумаг участника рынка (приложение 3) или

5.1.2 поручение на залог ценных бумаг (приложение 4).

5.2 на основании поручения о переводе участника рынка Банк Латвии списывает ценные бумаги со счета ценных бумаг продавца и зачисляет их на счет ценных бумаг покупателя.

5.3 на основании поручения на залог ценных бумаг Банк Латвии списывает ценные бумаги со счета ценных бумаг залогодателя и зачисляет их на залоговый счет залогодателя.

5.4 залогодатель в день освобождения залога или перед ним пересылает поручение на освобождение залога Банку Латвии (приложение 5). Банк Латвии списывает ценные бумаги с залогового счета залогодателя и зачисляет их на счет ценных бумаг залогодателя.

5.5 если до окончания расчетного дня даты освобождения залога Банк Латвии не получает поручение на освобождение залога от залогодателя, то в конце расчетного дня Банк Латвии списывает ценные бумаги с залогового счета залогодателя и зачисляет их на счет ценных бумаг получателя залога.

6. Погашение ценных бумаг и выплата фиксированного дохода

6.1 Банк Латвии погашает ценные бумаги соответствующего тиража и производит выплату фиксированного дохода в соответствии с полномочиями от Кабинета министров.

6.2 ценные бумаги погашаются со списанием соответствующей суммы за погашенные ценные бумаги со счета Государственной кассы н зачислением на счет участника рынка. Счета погашенных ценных бумаг закрываются.

6.3 за один день до даты погашения ценных бумаг Банк Латвии на основании поручения ЦДЛ зачисляет ценные бумаги на счета ценных бумаг участника рынка в системе учета ценных бумаг Банка Латвии.

6.4 если участнику рынка в срок погашения ценных бумаг или выплаты фиксированного дохода запрещается проводить все банковские операции, то предусмотренная для соответствующего участника рынка для погашения ценных бумаг или выплаты фиксированного дохода денежная сумма зачисляется на специальным счет в Банке Латвии.

6.5 для среднесрочных и долгосрочных цепных бумаг, выпущенных в обращение со ставкой прибыли, Банк Латвии по распоряжению Министерства финансов в установленные даты выплачивает фиксированный доход ценных бумаг, списывая соответствующие суммы со счета Государственной кассы и зачисляя па счет участника рынка или ЦДЛ.

6.6 выплаты фиксированного дохода осуществляются по состоянию счетов ценных бумаг в ЦДЛ и Банке Латвии на начало дня выплаты фиксированного дохода.

7. Штрафные санкции

7.1 за несоблюдение настоящих правил Банк Латвии может применить следующие штрафные санкции:

7.1.1 рекомендовать комиссии аукциона ценных бумаг запретить участнику рынка участвовать в аукционах первичного размещения ценных бумаг на срок до 6 месяцев:

7.1.2 прервать сделки с соответствующим участником рынка на организованном Банком Латвии вторичном рынке на срок до 6 месяцев.

Об утверждении «Правил аукционов по продаже с выкупом (REPO) ценных бумаг государственного внутреннего займа Латвии в Банке Латвии»

Постановление правления №280/2 г. Рига, 2 октября 1997 года

Правление Банка Латвии постановляет:

1. Утвердить «Правила аукционов по продаже с выкупом (REPO) ценных бумаг государственного внутреннего займа Латвии в Банке Латвии».

2. Отменить постановление правления Банка Латвии №169/11 «Правила аукционов по продаже с выкупом (REPO) долговых обязательств государственного внутреннего займа Латвии» от 2 октября 1995 года.

3. Установить, что постановление вступает в силу с 3 ноября 1997 года.

Председатель правления Банка Латвии И.Римшевич

Правила аукционов по продаже с выкупом (REPO) долговых обязательств государственного внутреннего займа Латвии

1. Применяемые в правилах термины

1.1. Банк — лицензированный Банком Латвии банк или отделение (филиал) иностранного банка.

1.2. Продажа с выкупом (repo) — сделка, в которой банк продает ценные бумаги государственного внутреннего займа (далее в тексте— ценные бумаге) и по истечении срока сделки выкупает их по фиксированной стоимости.

1.3. Счет repo — счет для сделок repo Банка Латвии, на который на срок repo зачисляются проданные Банку Латвии ценные бумаге; находящиеся на счете repo ценные бумаги не могут использоваться в других сделках.

1.4. Счет ценных бумаг — счет в Банке Латвии, на который зачисляются все находящиеся в собственности банка ценные бумаге одного тиража.

1.5. Номер тиража — присвоенный Министерством финансов регистрационный порядковый номер ценных бумаг по видам тиража.

1.6. Срок repo — установленное Банком Латвии количество дней сделки repo со дня продажи ценных бумаг до дня их выкупа.

2. Общие положения

2.1. С цепью реализации монетарной политики Банка Латвии, развития рынка ценных бумаг Латвийской Республики и обеспечения ликвидности банков. Банк Латвии на аукционах покупает с обратной продажей от банков ценные бумаги.

2.2. Аукционы организует комиссия, которую образует Банк Латвии. Аукционы проводятся в Отделе рыночных операций Управления монетарной политики Банка Латвии.

2.3. Банк Латвии покупает с обратной продажей от банков ценные бумаге, которые находятся в их собственности, не обременены, зарегистрированы в системе учета ценных бумаг Банка Латвии и срок погашения которых не менее чем на два рабочих дня превышает дату обратной продажи. Ценные бумаге покупаются по установленным для аукциона repo Банка Латвии ставкам покупки ценных бумаг.

2.4. Банк Латвии одновременно может организовывать аукционы с различными сроками repo. Банк Латвии для каждого из аукционов устанавливает минимальную ставку выкупа, ниже которой сделки repo осуществляться не будут, а также общий объем покупки ценных бумаг.

2.5. В каждом из аукционов банки участвуют с заявками, в которых указывают объем сделки repo с соответствующей процентной ставкой выкупа и номера тиражей продаваемых ценных бумаг. В каждой заявке может быть указан один объем сделки repo с соответствующей процентной ставкой выкупа.

2.6. Банк Латвии выбирает ценные бумаге в указанном в заявках банков порядке.

2.7. Все представленные на аукцион заявки являются окончательными и не отзываемыми.

2.8. Аукционы repo проводятся последовательно, начиная с ближайших сроков repo.

2.9. Минимальный объем сделки составляет 10,000 Ls. Объем сделки должен делиться без остатка на 1,000. Один шаг аукционной ставки составляет 0,01%

2.10. Если указанный в заявке банка объем repo не имеет достаточного покрытия ценных бумаг, то соответствующая заявка банка в момент расчета результатов аукциона repo отклоняется.

2.11. Стоимость купленных в соответствии с установленной Банком Латвии ставкой покупки ценных бумаг аукциона repo ценных бумаг может превышать зачисляемую на корреспондентские счета банков сумму, поскольку зачисляемый на счет repo Банка Латвии объем ценных бумаг округляется вверх до полной номинальной стоимости ценных бумаг.

2.12. Об организации аукционов repo Банк Латвии сообщает банкам посредством информационных систем.

2.13. Аукцион происходит, если заявку на него подал хоть один участник.

2.14. Если Банк Латвии вносит изменения в настоящие правила, то письменно извещает о данных изменениях банки не позднее чем за пять дней до их вступления в силу.

3. Аукцион и расчеты

3.1. Для участия в аукционе repo банки в день аукциона до 11.00 представляют в Отдел pы-ночных операций Управления монетарной политики Банка Латвии заявки (приложение 1):

3.1.1. в бумажной форме — в трех экземплярах в опечатанном конверте;

3.1.2 в электронной форме — в соответствии с договором «Об использовании сети передачи данных при электронных расчетах деньгами и ценными бумагами».

3.2.. При приеме заявок фиксируется время их подачи.

3.3. Заявки банков располагаются по ставкам процентов выкупа в убывающей последовательности. Заявки банков удовлетворяются, начиная с наивысшей предложенной ставки процентов выкупа до установленной Банком Латвии минимальной ставки процентов выкупа.

3.4. Если предложенный банками объем превышает установленный Банком Латвии объем покупки ценных бумаг и имеются несколько заявок с одинаковыми ставками процентов выкупа, которые не могут быть удовлетворены полностью, то они удовлетворяются пропорционально предложению до минимального объема сделки, а если это невозможно — в последовательности подачи заявок.

3.5. В день аукциона до 13.00 Банк Латвии на основании результатов аукциона списывает ценные счета со счетом ценных бумаг банков и зачисляет их на счета repo Банка Латвии, одновременно зачисляя полученные на аукционе суммы на корреспондентские счета банков.

3.6. После завершения аукциона банки могут получить оперативную информацию Банка Латвии о результатах аукциона. Банк Латвии выдает банкам подтверждение о продаже ценных бумаг Банку Латвии, их списании со счетов ценных бумаг банков и зачислении на счета repo Банка Латвии (приложение 2):

3.6.1 в бумажной форме — если заявки представлены в бумажной форме;

3.6.2 в электронной форме — если заявки представлены в электронной форме.

3.7. Посредством информационных систем Банк Латвии публично объявляет общие результаты аукциона repo.

4. Порядок выкупа ценных бумаг

4.1. В день выкупа после 16.00 (по пятницам и в предпраздничные дни после 15.00) Банк Латвии списывает денежную сумму выкупа ценных бумаг с корреспондентского счета банка.

4.2. После списания денежной суммы с корреспондентского счета банка Банк Латвии списывает ценные бумаги со счетов repo Банка Латвии и зачисляет на счета ценных бумаг банка.

4.3. Если в течение срока repo по зачисленным на счет repo Банка Латвии ценным бумагам необходимо произвести выплаты фиксированного дохода, то фиксированный доход получает Банк Латвии и сумма выкупа ценных бумаг уменьшается на величину фиксированного дохода.

4.4. Если в день выкупа банк не обеспечил наличие на своем корреспондентском счете средства для выкупа проданных Банку Латвии ценных бумаг, то соответствующие ценные бумаги остаются в собственности Банка Латвии.

4.5. Если последний день срока repo является выходным или праздничным днем, то выкуп соответствующих ценных бумаг Банк Латвии осуществляет в первый рабочий день после выходного иди праздничного дня. За эти дни рассчитываются проценты.

5. Штрафные санкции

5.1. За несоблюдение настоящих правил Банк Латвии имеет право запретить нарушителю правил аукциона участвовать, в аукционах repo на срок до 6 месяцев

Саэйм принял и Президент страны провозглашает следующий закон:

Изменения в Законе «О ценных бумагах»

Внести в Закон «О ценных бумагах» (Зиньотайс, 1995, 20; 1997, 14) следующие изменения:

1. Дополнить статью 1 пунктом 34 в следующей редакции:

«34) профессиональные специалисты рынка ценных бумаг — брокеры, консультанты по вкладам и иные лицензированные физические лица, осуществляющие свою деятельность на рынке ценных бумаг».

2. Изложить статью 26 в следующей редакции:

«Статья 26.

(1) Ни одно лицо не имеет права предоставлять ложные сведения о ценных бумагах в публичном предложении и обороте, в том числе о покупке и продаже ценных бумаг.

(2) Должностные лица и работники эмитента, а также лица, которые на иной правовой основе имеют правовые отношения с эмитентом, с целью извлечения каких-либо имущественных или неимущественных выгод для себя или иного лица, не имеют права разглашать, использовать или передавать третьим лицам связанную с рынком ценных бумаг информацию, которая не опубликована в средствах массовой информации или иных средствах информации, связи или вещания или разглашение которой может нанести ущерб интересам вкладчиков или иных участников рынка ценных бумаг.

(3) В случаях, когда вкладчик терпит убытки, вызванные факторами риска, не включенными в проспект (меморандум) эмиссии, или информация о которых была неполной или неверной, а также в случаях нарушения упомянутых в части первой настоящей статьи условий вкладчик может потребовать возмещения убытков эмитентом или лицом, виновным в нарушении условий части первой настоящей статьи, и в установленном нормативными актами порядке добиться возмещения убытков через суд.

(4) В упомянутых в настоящей статье случаях эмитент или лицо, виновное в нарушении условий части первой настоящей статьи, должно предоставить вкладчику возможность продать бумаги, а также возможность возмещения нанесенных вкладчику убытков».

3. Изложить статьи» 35 в следующей редакции:

«Статья 35.

(1) Члены Комиссии, члены правления, работники и лица, которые на другой правовой основе имеют правовые отношения с Комиссией, а также члены совета и правления фондовой биржи, работники и лица, которые на другой правовой основе имеют правовые отношения с биржей, консультанты по вкладам и другие профессиональные специалисты рынка ценных бумаг не имеют права разглашать, использовать или передавать третьим лицам с целью извлечения какой-либо имущественной или неимущественной выгоды для себя или иного лица связанную с рынком ценных бумаг информацию, которая не опубликована в средствах массовой информации или иных средствах информации, связи или вещания или разглашение которой может нанести ущерб интересам вкладчиков или иных участников рынка ценных бумаг.

(2) Установленные в части первой настоящей статьи требования к упомянутым лицам необходимо соблюдать в течение года после прекращения трудового договора или иных правовых отношений с Комиссией или биржей.

(3) Упомянутые в части первой настоящей статьи лица в предусмотренном нормативными актами порядке и размерах несут ответственность за убытки, нанесенные вкладчикам или иным участникам рынка ценных бумаг в случае несоблюдения требований, установленных в частях первой и второй настоящей статьи».

4. Изложить статью 48 в следующей редакции:

«Статья 48.

(1) Члены и работники совета, правления Центрального депозитария, а также лица, которые на основании доверенности или договора-поручения или иной правовой основе находятся в правовых отношениях с Центральным депозитарием, не имеют права разглашать, использовать или передавать третьим лицам с целью извлечения какой-либо имущественной или неимущественной выгоды для себя или иного лица связанную с рынком ценных бумаг информацию, которая не опубликована в средствах массовой информации или иных средствах информации, связи или вещания или разглашение которой может нанести ущерб интересам вкладчиков или иных участников рынка ценных бумаг.

5. Изложить статью 64 в следующей редакции:

«Статья 64.

(1) Любой вкладчик, который приобретает в свою собственность выпущенные в публичное обращение акции в количестве, обеспечивающем по меньшей мере одну десятую, одну пятую или одну третью часть всех голосов общего собрания акционеров, в течение семи дней со дня приобретения акций обязан сообщить об этом Комиссии и акционерному обществу. Если вкладчик желает приобрести акции страховых акционерных обществ в установленном в настоящей части или в статье 65 настоящего закона количестве, в первую очередь должны соблюдаться положения Закона «О страховании».

(2) Если вкладчик в течение семи дней со дня приобретения акций продает акции в упомянутом в части первой настоящей статьи количестве, он не обязан сообщать акционерному обществу о приобретении акций.

(3) Если вкладчик в течение семи дней со дня приобретения акций продает акции в упомянутом в части первой настоящей статья количестве после того, как он сообщил акционерному обществу о приобретении акций, или если вкладчик продает такую часть количества этих акций, которая ведет к уменьшению количества его голосов на общем собрании акционеров хотя бы на пять процентов, то он в течение семи дней со дня продажи обязан сообщить об этом Комиссии и акционерному обществу.

(4) Если вкладчик в упомянутых в частях первой и третьей настоящей статьи случаях и сроки не проинформировал акционерное общество, он не может воспользоваться правом голоса, которое обеспечивается определенным количеством акций, которые приобретены свыше установленных в части первой настоящей статьи нормативов права голоса.

(5) Решения общего собрания акционеров, принятые в случае незаконного использования права голоса, обеспеченного установленным количеством акций, не имеют силы.

(6) Если право голоса акционера на общем собрании акционеров превышает одну десятую, одну пятую или одну третью часть всех голосов общего собрания акционеров или оно соответственно уменьшилось, акционерное общество в течение девяти дней со дня получения официального сообщения вкладчика об изменениях в праве голоса акционеров обязано опубликовать упомянутое сообщение в газете Латвияс Вестнесис и, по меньшей мере, в одной местной газете».

6. В статье 65:

дополнить части первую и вторую после слова «половину» словами «две трети»;

заменить в частях пятой и шестой слова «трех рабочих дней» словами «семи дней»;

дополнить статью частью восьмой в следующей редакции:

«(8) Если право голоса акционера на общем собрании акционеров превышает половину, две трети или три четверти всех голосов общего собрания акционеров или оно соответственно уменьшилось, акционерное общество в течение девяти дней со дня получения официального сообщения вкладчика об изменениях в праве голоса акционеров обязано опубликовать упомянутое сообщение в газете Латвияс Вестнесис и, по меньшей мере, в одной местной газете».

7. Дополнить закон статьей 65.1 в следующей редакции:

«Статья 65.1.

(1) Любой вкладчик в предусмотренном статьями 64 и 65 настоящего закона порядке обязан сообщить Комиссии и акционерному обществу о произошедшие изменениях в праве голоса, которое:

1) получают третьи лица от своего имени, но по заданию вкладчику;

2) получают дочерние предприятия вкладчика;

3) получают третьи лица в соответствии с договором, заключенным с вкладчиком об осуществлении общей экономической деятельности в отношении определенного эмитента, или для использования которого необходимо согласование с другими вкладчиками;

4) обеспечивают переданные на хранение вкладчику ценные бумаги, если они переходят к взявшему на хранение;

5) получают путем наследования;

6) получают любым иным прямым или косвенным образом.

(2) Вкладчик получает право голоса в акционерном обществе, которое обеспечивается определенным количеством акций, которые приобретаются сверх установленных в статьях 64 и 65 настоящего закона нормативов право голоса, после того, как он в установленных в части первой настоящей статьи случаях, а также в предусмотренном в статьях 64 и 65 настоящего закона порядке и сроках проинформировал Комиссию и акционерное общество»

Правило перехода

С вступлением в силу настоящего закона утрачивают силу изданные в порядке, установленном статьей 81 Сатверсме, правила Кабинета министров №281 «Изменения в Законе «О ценных бумагах» (Зиньотайс, 1997, 18).

Закон принят Саэймом 30 октября 1997 года.

Президент ЛР Г.Улманис

г. Рига, 14 ноября 1997 года

Саэйм принял и Президент страны провозглашает следующий закон:

Изменение в Законе «О ценных бумагах»

Внести в Закон «О ценных бумагах» (Зиньотайс, 1995, 20, 1997, 14, 23) следующее изменение:

Дополнить правила перехода пунктом 8 в следующей редакции:

«8. До преобразования государственного акционерного общества «Латвийский ипотечно-земельный банк» в публичное акционерное общество упомянутый банк имеет право в установленном в Законе об ипотечных залоговых свидетельствах порядке выпускать в публичное обращение ипотечные залоговые свидетельcтва, и в oтнoшeнии выпуска в публичнoe обращение ипотечных залоговых свидетельств на этот банк до его преобразования в публичное акционерное общество не распространяется ограничение, упомянутое в пункте 15 статьи 1 настоящего закона, предусматривающее, что ценные бумаги в публичное обращение выпускают публичные акционерные общества».

Закон принят Саэймом 16 октября 1998 года.

Президент ЛР Г.Улманис

г. Рига, 28 октября 1998 года

Саэйм принял и Президент страны провозглашает следующий закон:

Изменения в Законе «О Комиссии рынка ценных бумаг»

Внести в Закон «О Комиссии рынка ценных бумаг» (Зиньотайс, 1995,20,1997,14) следующие изменения:

1. В статье 7:

изложить пункты 1 и 2 в следующей редакции:

«1) в пределах своей компетенции принимать обязательные для участников рынка ценных бумаг нормативные акты по вопросам эмиссии ценных бумаг, рынка ценных бумаг, публичного обращения и учетов ценных бумаг;

2) требовать и получать от участников рынка ценных бумаг, в том числе предприятий, предпринимательских обществ, учреждений, организаций и физических лиц информацию об их деятельности на рынке ценных бумаг;»;

дополнить статью пунктами 7 и 8 в следующей редакции:

«7) по взаимному соглашению с Банком Латвии и Инспекцией страхового надзора обмениваться информацией, которая необходима для надзора и регулирования рынка ценных бумаг и считается далее разглашению не подлежащей;

8) в пределах своей компетенции сотрудничать с иностранными структурами финансового надзора и по взаимному соглашению обмениваться информацией, которая необходима для надзора и регулирования рынка ценных бумаг.»

В статье 15:

изложить первое предложение части второй в следующей редакции:

«Первые семь лет, считая с момента избрания всех семерых членов совета, ежегодно, начиная с третьего года упомянутого периода времени, по предложению председателя комиссии от должности члена совета освобождается один член совета, а в последующие годы — те члены, которые пробыли на своей должности семь лет.»;

изложить часть третью в следующей редакций:

«(3) Перед установленным частью первой настоящей статьи сроком Саэйм освобождает от должности председателя Комиссии, его товарища или члена совета и в том случае, если:

1) получено заявление соответствующего лица об отставке от должности;

2) вступил в силу обвинительный приговор, которым председатель Комиссии, его товарищ или член совета осужден за совершение умышленного преступления;

3) председатель Комиссии, его товарищ или член совета непрерывно более шести месяцев подряд по болезни или иной причине не может исполнять свои должностные обязанности.»; исключить часть четвертую.

3. Изложить третье предложение части второй статьи 20 в следующей редакции:

«Если при рассмотрении какого-либо из вопросов количество отданных «за» и «против» голосов одинаково, решающим является голос председателя правления.»

4. Изложил, статью 23 в следующей редакции..

«Статья 23.

Комиссия финансируется из государственного основного бюджета — дотаций из общих доходов, доходов от платных услуг и других собственных доходов.»

Закон принят Саэймом 16 октября 1998 года.

Президент ЛР Г.Улманис

г. Рига, 29 октября 1998 года

Изменения в Законе «О ценных бумагах»

Правила №291 (протокол №42, §13) г. Рига, 20 августа 1999 года

Изданы в порядке, установленном статьей 81 Сатверсме Латвийской Республики

Внести в Закон «О ценных бумагах» (Зиньотайс. 1995, 20; 1997, 14, 23; 1998, 22) следующие изменения:

1. Дополнить часть вторую статьи 5 после слова «рынке» словами «за исключением установленных частью девятой статьи 65 настоящего закона случаев».

2. В статье 65:

исключить второе и третье предложения части шестой;

изложить часть седьмую в следующей редакции:

«(7) Вкладчик не может использовать свое право голоса на общем собрании акционеров, если он в установленные частями пятой и шестой настоящей статьи сроки не известил акционерное общество и Комиссию о приобретении или отчуждении установленного частями первой и второй настоящей статьи количества акций или в установленных частями девятой и двенадцатой настоящей статьи случаях соответствующее лицо не высказывает предложение об откупе акций или не откупает акции в установленном Комиссией порядке.»;

дополнить статью частями девятой, десятой, одиннадцатой и двенадцатой в следующей редакции:

«(9) Лицо, прямо или косвенно приобретающее акции публичного акционерного общества в установленном частью второй настоящей статьи объеме, предлагает остальным акционерам откупить принадлежащие им акции соответствующего акционерного общества. До 26 сентября 2003 года предложение откупить акции у остальных акционеров может не высказывать вкладчик, который приобрел акции публичного акционерного общества в установленном частью второй настоящей статьи объеме в соответствии с правилами приватизации предприятия. Предложение прочим акционерам откупить акции высказывают также вкладчики, которые на общем собрании акционерного общества по вопросу о преобразовании публичной эмиссии акции в закрытую эмиссию голосовали «за».

(10) Предложение об откупе акций разрешается высказывать без посредничества брокерского общества или кредитного учреждения, имеющего лицензию на посредническую деятельность в публичном обращении ценных бумаг.

(11) Комиссия издает правила, в которых устанавливает порядок высказывания предложения об откупе акций и порядок откупа акций, а также механизм определения цен, по которым откупаются акции.

(12) Если какое-либо лицо высказывает предложение об откупе акций общества у прочих акционеров в непредусмотренном нормативными актами случае, лицо высказывает предложение об откупе акций и откупает акции в установленном правилами Комиссии порядке.»

Премьер-министр А.Шкеле

Министр финансов Э.Крастиньш

Саэйм принял и Президент страны провозгласил следующий закон

Изменения в Законе «О ценных бумагах»

Внести в Закон «О ценных бумагах» (Ведомости Саэйма и Кабинета министров Латвийской Республики, 1995, № 20; 1997, № 14, 23; 1998, №22) следующие изменения:

1. Дополнить часть вторую статьи 5 после слов «на рынке ценных бумаг» словами «кроме установленных частью девятой статьи 65 настоящего Закона случаев».

2. В статье 65:

изложить часть первую в следующей редакции:

«(1) Любой вкладчик, желающий приобрести акции публичного акционерного общества в таком количестве, что в результате их приобретения его право голоса на общем собрании акционеров достигнет или превысит половину или три четверти от общего количества голосов, представляет в Комиссию сообщение, в котором указывает:

1) свой юридический статус;

2) использованный для приобретения акций источник доходов;

3) цель приобретения акций;

4) количество уже принадлежащих ему акций соответствующего акционерного общества, а также право голоса, которое эти акции обеспечивают;

5) любые действующие договорные обязательства с акционерным обществом, акции которого он желает приобрести»; исключить части вторую и третью; заменить в части четвертой слова «Закон «О конкуренции и ограничении монопольной деятельности» словами «Закон о конкуренции»;

дополнить часть пятую после слов «сообщает об этом» словами «в Комиссию и»;

исключить второе и третье предложения части шестой;

изложить часть седьмую в следующей редакции:

«(7) Вкладчик не может использовать на общем собрании акционеров вновь приобретенное право голоса, если он:

1) в установленные частью пятой или шестой настоящей статьи сроки не извещает акционерное общество и Комиссию о приобретении или отчуждении установленного частью первой настоящей статьи количества акций;

2) в установленных частью девятой настоящей статьи случаях не излагает предложение о выкупе акций или же излагает предложение о выкупе акций либо выкупает акции без соблюдения установленного Комиссией порядка;

3) в установленных частью двенадцатой настоящей статьи случаях излагает предложение о выкупе акций или выкупает акции без соблюдения установленного Комиссией порядка»;

исключить из части восьмой слова «две трети»;

дополнить часть восьмую после слов «в праве голоса акционеров» словами «или когда акционерному обществу иным образом стало известно об изменениях в праве голоса акционеров»;

дополнить статью частями девятой, десятой, одиннадцатой и двенадцатой в следующей редакции:

«(9) Лицо, которое непосредственно или опосредованно приобретает акции публичного акционерного общества в установленном частью первой настоящей статьи количестве, предлагает выкупить у прочих акционеров акционерного общества принадлежащие им акции. Предложение прочим акционерам о выкупе акций излагают также вкладчики, которые на общем собрании акционерного общества по вопросу о преобразовании публичной эмиссии акций в закрытую эмиссию голосовали «за».

(10) Предложение о выкупе акций может быть изложено без посредничества брокерского общества или такого кредитного учреждения, которое имеет лицензию на посредническую деятельность в публичном обращении ценных бумаг.

(11) Комиссия издает правила, предусматривающие порядок изложения предложения о выкупе акций и выкупа акций, а также механизм определения тех цен, по которым акции выкупаются.

(12) Если лицо излагает предложение о выкупе у прочих акционеров акционерного общества принадлежащих им акций в не предусмотренных частью девятой настоящей статьи случаях, это лицо предложение о выкупе акций излагает и выкупает акции в установленном Комиссией порядке».

3. Дополнить Переходные положения пунктами 9 и 10 в следующей редакции:

«9. Лицо, которое непосредственно или опосредованно приобрело акции публичного акционерного общества в установленном частью первой статьи 65 Закона «О ценных бумагах» количестве до 25 сентября 1999 года, излагает предусмотренное первым предложением части девятой статьи 65 настоящего Закона предложение о выкупе акций до 1 июля 2001 года.

10. До 26 сентября 2003 года предусмотренное первым предложением части девятой статьи 65 настоящего Закона предложение о выкупе акции у прочих акционеров могут не объявлять:

1) вкладчик, который приобрел акции публичного акционерного общества в установленном частью первой статьи 65 настоящего Закона количестве согласно условиям приватизации (условиям проектов, конкурса) государственного предприятия или уставного общества либо предприятия или уставного общества самоуправления;

2) вкладчик, который с разрешения осуществляющей приватизацию структуры купил акции публичного акционерного общества у упомянутого в подпункте 1 настоящего пункта вкладчика;

3) упомянутый в подпунктах 1 и 2 настоящего пункта вкладчик, если он акции в установленном частью первой статьи 65 настоящего Закона количестве приобрел сверх объема, предусмотренного условиями приватизации (проектом, условиями конкурса)».

Переходные положения

1. С вступлением в силу настоящего Закона утрачивают силу изданные в порядке статьи 81 Конституции правила Кабинета министров № 291 «Изменения в Законе «О ценных бумагах» (Ведомости Саэйма и Кабинета министров Латвийской Республики, 1999, № 18).

2. Изданные 16 сентября 1999 года Комиссией рынка ценных бумаг «Правила о выкупе акций» применяются до 1 сентября 2000 года.

Закон принят Саэймом 17 февраля 2000 года.

Президент страны В.Вике-Фрейберга

Рига, 2 марта 2000 года

Саэйм принял и Президент государства провозгласил следующий закон

Изменения в Законе «О ценных бумагах»

Внести в Закон «О ценных бумагах» (Ведомости Саэйма и Кабинета министров Латвийской Республики, 1995, № 20; 1997, № 14,23; 1998, № 22; 1999, № 18; 2000, № 6) следующие изменения:

1. Заменить в пунктах 21, 25, 26 и 32 статьи 1, части третьей статьи 5, части первой, пункте 1 части пятой и части шестой статьи 6 слова «Комиссия рынка ценных бумаг» (в соответствующем падеже) словами «Комиссия рынка финансов и капитала» (в соответствующем падеже).

2. Изложить часть первую статьи 9 в следующей редакции:

«(1) Надзор за публичным обращением ценных бумаг осуществляет Комиссия рынка финансов и капитала (в дальнейшем — Комиссия). Комиссия является полноправным автономным государственным учреждением, создание и порядок деятельности которого устанавливается Законом о Комиссии рынка финансов и капитала».

3. Заменить в части второй статьи 10 слова «Закону «О Комиссии рынка ценных бумаг» словами «Закону о Комиссии рынка финансов и капитала».

4. Заменить в части второй статьи 11 слова «Банка Латвии» словом «Комиссии».

Закон вступает в силу 1 июля 2001 года.

Закон принят Саэймом 1 июня 2000 года.

Президент ЛР В.Вике-Фрейберга

г. Рига, 14 июня 2000 года

Саэйм принял и Президент государства провозгласил следующий закон

Изменения в Законе «О ценных бумагах»

Внести в Закон «О ценных бумагах» (Ведомости Саэйма и Кабинета министров Латвийской Республики, 1995, № 20; 1997, № 14, 23; 1998, № 22; 2000, № 6) следующие изменения:

1. Исключить из всего Закона слово «меморандум» (в соответствующем падеже), за исключением пункта 3 Переходных положений.

2. В статье 1:

изложить пункт 1 в следующей редакции:

«1) ценная бумага — документ, подтверждающий обязательство эмитента в отношении владельца документа»;

заменить в пункте 2 слова «в виде скриптуральной проводки» словами «как запись установленным законом способом»;

изложить пункт 9 в следующей редакции:

«9) серия ценных бумаг — совокупность ценных бумаг, которую образуют все выпущенные в одной эмиссии взаимно замещаемые ценные бумаги»;

изложить пункт 13 в следующей редакции:

«13) эмитент — лицо, которое выпускает ценные бумаги от своего имени»;

дополнить пункт 18 после слова «сделки» словами «с ценными бумагами»;

исключить из пункта 19 слова «лицензированное брокерское»: исключить пункт 20;

исключить пункт 26;

изложить пункт 27 в следующей редакции:

«27) участники рынка ценных бумаг — эмитенты, вкладчики, брокерские общества, брокеры, банки и отделения (филиалы) иностранного банка, общества вложений, консультанты по вложениям, фондовые биржи, Латвийский Центральный депозитарий, лица, выпускающие ценные бумаги в публичное обращение, и другие лица, осуществляющие регулируемые настоящим Законом действия»; исключить пункт 32;

дополнить статью пунктами 35, 36, 37, 38, 39 и 40 в следующей редакции:

«35) существенное событие — любое связанное с эмитентом событие, которое известно или должно было бы быть известно эмитенту и которое может оказать влияние на цену ценных бумаг эмитента или на решение вкладчика относительно покупки или продажи ценных бумаг;

36) публичное предложение ценных бумаг (в дальнейшем — публичное предложение) — предложение о приобретении или передаче закрепленных в ценных бумагах прав, а также предоставление любой информации о возможностях приобретения или передачи закрепленных в ценных бумагах прав с использованием средств массовой информации, связи или сообщения, если публичное предложение изложено одновременно для по меньшей мере 50 лиц или адресовано для неопределенного количества лиц;

37) сделка с ценными бумагами — сделка, предметом сделки в которой являются ценные бумаги;

38) расчетный счет по сделкам с ценными бумагами — денежный счет. средства которого используются только для таких расчетов клиента, которые связаны с ценными бумагами или сделками с ценными бумагами;

39) внутренняя информация — связанная с эмитентом или ценными бумагами информация, которая не является публично открытой и публичное раскрытие которой оказало бы существенное влияние на цену ценных бумаг;

40) код ценных бумаг — код, предоставляемый каждой совокупности замещаемых ценных бумаг».

3. Изложить статью 2 в следующей редакции:

«Статья 2.

Публичным обращением ценных бумаг (в дальнейшем — публичное обращение) является приобретение или передача прав, закрепленных в ценных бумагах серийного выпуска, в результате публичного предложения, а также их публичное предложение».

4. В статье 4:

изложить пункт 1 части первой в следующей редакции:

«1) порядок выпуска публичными акционерными обществами в публичное обращение ранее выпущенных ценных бумаг, которые публично не предлагались»; исключить пункт 2 части первой; исключить из пункта 3 части первой слова «объявления и»;

изложить пункт 6 части первой в следующей редакции:

«6) порядок выпуска государственных ценных бумаг»;

изложить пункты 2 и 3 части второй в следующей редакции:

«2) публичное предложение бесприбыльной организации государственного акционерного общества «Приватизацияс агентура» (в дальнейшем — Агентство приватизации), осуществляемое согласно правилам приватизации, утвержденным Агентством приватизации, и первоначальное приобретение прав, закрепленных в предлагаемых таким образом ценных бумагах;

3) публичное предложение самоуправлений, осуществляемое согласно проекту приватизации объекта собственности соответствующего самоуправления, и первоначальное приобретение прав, закрепленных в предлагаемых таким образом ценных бумагах»;

дополнить часть вторую пунктами 8, 9, 10 и 11 в следующей редакции:

«8) предложение публичных акционерных обществ акционерам о реализации своего права преимущественной покупки на акции закрытой эмиссии;

9) предложение ценных бумаг, согласно которому эмитент предлагает ценные бумаги своим работникам или бывшим работникам с целью премирования или компенсации;

10) предложение ценных бумаг, осуществляемое в связи с распродажей ценных бумаг, находящихся в собственности обанкротившегося предприятия (предпринимательского общества);

11) предложение ценных бумаг, осуществляемое в связи с объединением предприятий (предпринимательских обществ)».

5. Изложить часть третью статьи 5 в следующей редакции:

«(3) Выпускаемые в публичное обращение ценные бумаги приватизируемых объектов государственной собственности или собственности самоуправлений регистрируются в Комиссии рынка ценных бумаг. Порядок и сроки выдачи информации и документов, а также регистрации ценных бумаг устанавливаются правилами, утвержденными Комиссией рынка ценных бумаг».

6. Изложить часть первую статьи 6 в следующей редакции:

«(1) В публичное обращение выпускаются только ценные бумаги в дематериализованной форме».

7. Изложить статью 8 в следующей редакции:

«Статья 8.

(1) Право собственности на находящиеся в публичном обращении ценные бумаги и на закрепленные в них права переходит к приобретателю ценных бумаг с момента проводки ценных бумаг на счете ценных бумаг приобретателя ценных бумаг.

(2) Доказательством права собственности на ценные бумаги публичного обращения является проводка на счете ценных бумаг вкладчика у держателя счета или в Латвийском Центральном депозитарии, за исключением упомянутых в части третьей настоящей статьи случаев.

(3) Держатель счета или Латвийский Центральный депозитарий могут открыть такой счет ценных бумаг, на котором учитываются находящиеся в держании лиц ценные бумаги.

(4) Держатель счета является только держателем счета ценных бумаг вкладчика, но не их владельцем и имеет право распоряжаться принадлежащими клиенту ценными бумагами исключительно по поручению клиента или согласно доверенности клиента либо постановлению суда.

(5) Если законом не установлены ограничения, ценные бумаги могут принадлежать банку, брокерскому обществу, а также любому держателю счета и клиенту держателя счета.

(6) Требования кредиторов к банку, брокерскому обществу или держателю счета не могут быть погашены принадлежащими банку, брокерскому обществу или клиенту держателя счета ценными бумагами и денежными средствами с расчетного счета по сделкам с ценными бумагами.

(7) По требованию держателя счета и согласно правилам Латвийского Центрального депозитария Латвийский Центральный депозитарий выдает держателю счета выписку из его счета ценных бумаг.

(8) На основании проводки держатель счета выдает собственнику ценных бумаг квитанцию о проводке ценных бумаг, подтверждающую, что проводка указанных в ней ценных бумаг осуществлена и указанное в ней лицо является собственником ценных бумаг.

(9) В квитанции о проводке указывается;

1) наименование и адрес выдавшего квитанцию лица;

2) наименование эмитента,

3) количество проведенных ценных бумаг;

4) серия, разряд и код проведенных ценных бумаг;

5) если собственником проведенных ценных бумаг является физическое лицо, — имя, фамилия и личный код собственника проведенных ценных бумаг или, если собственником проведенных ценных бумаг является юридическое лицо, — наименование и регистрационный номер собственника проведенных ценных бумаг. Если у физического лица отсутствует личный код или если у юридического лица отсутствует регистрационный номер, для лица указываются иные идентификационные признаки;

6) информация об обременениях в отношении проведенных ценных бумаг;

7) место, дата выдачи и номер квитанции.

(10) Ценные бумаги, находящиеся на счетах ценных бумаг клиента держателя счета, и денежные средства, находящиеся на расчетных счетах по сделкам с ценными бумагами клиента держателя счета, держатся отдельно от ценных бумаг и денежных средств держателя счета».

8. Изложить пункт 5 части второй статьи 9 в следующей редакции:

«5) за нарушения настоящего Закона или иных нормативных актов, регулирующих рынок ценных бумаг, применять установленные настоящим Законом санкции, в том числе налагать штраф, а также в установленных законом случаях и порядке предъявлять в суд иск к лицу, которое нарушает настоящий Закон или иные нормативные акты, регулирующие рынок ценных бумаг».

9. Исключить из второго предложения части первой статьи 11 слово «или».

10. В статье 12:

заменить в частях второй, третьей и четвертой слово «заявление» (в соответствующем падеже) словом «заявка» (в соответствующем падеже);

изложить пункт 1 части третьей в следующей редакции:

«1) проспект эмиссии».

11. В статье 15:

заменить во вводной части слова «В заявлении» словами «В заявке»;

заменить в пункте 1 слово «или» на слово «и».

12. В статье 16:

изложить часть первую в следующей редакции:

«(1) В проспекте эмиссии содержатся сведения об эмитенте, его деятельности и финансовом состоянии, условия относительно эмиссии, публичного предложения, выпуска в публичное обращение ценных бумаг, а также другая существенная информация об эмитенте и эмиссии, которая должна быть известна потенциальному вкладчику до осуществления вложения»;

заменить в части второй слова «о разрешении на выпуск ценных бумаг в публичное обращение» словами «о регистрации ценных бумаг»;

изложить часть третью в следующей редакции:

«(3) Если в течение 12 месяцев после регистрации ценных бумаг эмитент выпускает в публичное обращение другие ценные бумаги, в новом проспекте эмиссии указывается только та информация, которая изменилась после регистрации предыдущих ценных бумаг и которая могла бы оказать влияние на стоимость вновь эмитированных ценных бумаг, а также указываются условия относительно эмиссии или выпуска ценных бумаг в публичное обращение. В таком случае к новому проспекту эмиссии прилагается предыдущий проспект эмиссии или в новом проспекте эмиссии дается ссылка на предыдущий проспект эмиссии».

13. Дополнить части первую и четвертую статьи 17 после слов «в Комиссию» словами «проспект эмиссии».

14. Изложить статью 18 в следующей редакции:

«Статья 18.

(1) Комиссия рассматривает заявку и проспект эмиссии и принимает решение о регистрации ценных бумаг или об отказе в ней в течение 40 дней после подачи документов.

(2) Комиссия может установить период времени, в который после принятия решения о регистрации ценных бумаг должен быть начат выпуск ценных бумаг в публичное обращение, а также срок действия проспекта эмиссии».

15. Изложить часть первую статьи 22 в следующей редакции:

«(1) В течение 30 дней после принятия решения Комиссии о регистрации ценных бумаг, эмитент или лицо, выпускающее ценные бумаги в публичное обращение, осуществляет проводку ценных бумаг в Латвийском Центральном депозитарии».

16. Изложить статью 23 в следующей редакции:

«Статья 23.

(1) Не позднее чем за две недели до выпуска ценных бумаг в публичное обращение и согласно части второй статьи 18 настоящего Закона эмитент или лицо, выпускающее ценные бумаги в публичное обращение, публикует в газете «Латвияс Вестнесис» и по меньшей мере еще в одной газете следующую информацию:

1) наименование, регистрационный номер и юридический адрес эмитента и лица, выпускающего ценные бумаги в публичное обращение:

2) разряд, вид, категория и общее количество ценных бумаг;

3) номинальная стоимость и продажная цена ценных бумаг;

4) дата, с которой ценные бумаги выпускаются в публичное обращение;

5) места и срок распространения ценных бумаг и проспекта эмиссии.

(2) После опубликования упомянутой информации условия эмиссии могут быть изменены только в случае их согласования с Комиссией и получения разрешения Комиссии.

(3) Если эмитент или лицо, выпускающее ценные бумаги в публичное обращение, ходатайствует об этом, Комиссия может разрешить до даты завершения первоначального размещения изменить продажную цену ценных бумаг и дату начала и завершения их первоначального размещения. Копия решения Комиссии прилагается к проспекту эмиссии. Информация о внесенных изменениях публикуется в установленном частью первой настоящей статьи порядке.

(4) Эмитент обеспечивает возможность для всех заинтересованных лиц бесплатно ознакомиться с проспектом эмиссии или получить копию или факсимильную копию проспекта эмиссии в установленном частью первой настоящей статьи порядке в указанных местах и в указанный срок».

17. Изложить часть вторую статьи 24 в следующей редакции:

«(2) В период первоначального размещения ценных бумаг эмитент или лицо, выпускающее ценные бумаги в публичное обращение, не должен распространять информацию, не включенную в проспект эмиссии, или недостоверно отражающую представленную в проспекте эмиссии информацию, или находящуюся в противоречии с ним».

18. Исключить статью 25.

19. Изложить статьи 26 и 27 в следующей редакции:

«Статья 26.

(1) Ни одно лицо не должно представлять недостоверные сведения о ценных бумагах, находящихся в публичном предложении и публичном обращении, в том числе о купле и продаже ценных бумаг.

(2) Должностные лица и работники эмитента, а также лица, имеющие правовые отношения другого рода с эмитентом, не должны:

1) разглашать, использовать или передавать третьим лицам внутреннюю информацию, за исключением случаев разглашения или передачи такой информации при выполнении своих трудовых или профессиональных обязанностей;

2) на основании внутренней информации рекомендовать или поручать третьему лицу приобретать или отчуждать ценные бумаги.

(3) Запрет на разглашение внутренней информации в такой же мере распространяется и на любое третье лицо, не упомянутое в части второй настоящей статьи, если это лицо сознает, что информация является внутренней, и если такую информацию лицо прямо или косвенно могло получить только от указанных в части второй настоящей статьи лиц.

(4) В случаях, когда вкладчик терпит убытки, вызванные факторами риска, которые не были включены в проспект эмиссии или предоставленная о которых информация была неполной или недостоверной, а также в случаях нарушения положений, упомянутых в частях первой, второй и третьей настоящей статьи, вкладчик может потребовать возмещения убытков от эмитента или лица, виновного в нарушении положений настоящей статьи, и в предусмотренном нормативными актами порядке добиться возмещения убытков судебным путем.

(5) В установленных настоящей статьей случаях эмитент или лицо, виновное в нарушении положений настоящей статьи, предлагает вкладчику возможность продать ценные бумаги, а также возможность возместить возникшие у вкладчика убытки.

Статья 27.

(1) Эмитент периодически и своевременно обеспечивает Комиссию информацией в установленных ею виде, объеме и срок.

(2) Эмитент обязан публично раскрывать информацию о существенных событиях согласно изданным Комиссией правилам.

(3) Если ценные бумаги эмитента включены в список фондовой биржи, эмитент соблюдает также правила соответствующей фондовой биржи о раскрытии и предоставлении информации.

(4) Эмитент, который согласно законам или иным нормативным актам подготавливает годовой отчет, представляет в Комиссию годовой отчет, а также квартальные отчеты».

20. Заменить в статье 28 цифры «25» цифрами «27».

21. Дополнить часть первую статьи 30 предложением в следующей редакции:

«Разрешение (лицензия) на деятельность фондовой биржи выдается на неопределенный срок».

22. В статье 33:

заменить в части первой слова «Правила фондовой биржи» словами «Фондовая биржа издает правила, которые»;

изложить часть вторую в следующей редакции:

«(2) Изданные фондовой биржей правила и любые другие документы, регулирующие установленное частью первой настоящей статьи, а также любые внесенные в них изменения утверждаются Комиссией».

23. В статье 34:

дополнить статью новой частью первой в следующей редакции:

«(1) Фондовая биржа обеспечивает Комиссию имеющейся в системе торговли фондовой биржи информацией в установленных Комиссией объеме и порядке»;

дополнить часть третью после слова «совета» словами «и правления»;

считать прежние части первую, вторую, третью и четвертую соответственно частями второй, третьей, четвертой и пятой.

24. Изложить статью 35 в следующей редакции;

«Статья 35.

(1) Члены совета и правления Комиссии, а также работники и лица, находящиеся с Комиссией в правовых отношениях иного рода, члены совета и правления фондовой биржи, а также работники и лица, находящиеся с фондовой биржей в правовых отношениях иного рода, консультанты по вложениям и другие профессиональные специалисты рынка ценных бумаг не должны:

1) разглашать, использовать или передавать третьим лицам внутреннюю информацию, за исключением случаев, когда такая информация разглашается или передается при выполнении своих трудовых или профессиональных обязанностей;

(2) Запрет на разглашение внутренней информации в такой же мере распространяется и на любое третье лицо, не упомянутое в части первой настоящей статьи, если это лицо сознает, что информация является внутренней, и если такую информацию лицо прямо или косвенно могло получить только от указанных в части первой настоящей статьи лиц.

(3) Требования частей первой и второй настоящей статьи распространяются на упомянутых лиц и после прекращения трудового договора или других правовых отношений с Комиссией или фондовой биржей.

(4) Упомянутые в настоящей статье лица в предусмотренных нормативными актами порядке и размере несут ответственность за убытки, возникшие у вкладчиков или других участников рынка ценных бумаг в случае несоблюдения требований частей первой и второй настоящей статьи».

25. В статье 41:

изложить часть первую в следующей редакции:

«(1) Лицо, осуществляющее посредническую деятельность в публичном обращении ценных бумаг на внебиржевом рынке, обеспечивает:

1) надежность заключения сделок:

2) распространение единой информации, позволяющей правильно определить стоимость включенных в аукцион ценных бумаг;

3) организацию расчетов, связанных с совершенными сделками с ценными бумагами»;

изложить части третью и четвертую в следующей редакции:

«(3) В отношении ценных бумаг, не включенных в списки ценных бумаг фондовой биржи, Комиссия имеет право издавать правила, регулирующие порядок их повторного публичного обращения.

(4) Информация об объемах посреднических сделок, совершенных на внебиржевом рынке, оглашается согласно установленному Комиссией порядку»;

дополнить часть пятую после слова «общество» (в соответствующем числе и падеже) словами «или банк» (в соответствующем числе и падеже).

26. Изложить статью 44 в следующей редакции:

«Статья 44.

(1) Правила и инструкции Центрального депозитария разрабатываются Центральным депозитарием и утверждаются Комиссией.

(2) Правила Центрального депозитария могут быть изменены общим собранием акционеров, но эти изменения, а также изменения в инструкциях приобретают юридическую силу только после их утверждения Комиссией».

27. Дополнить часть третью статьи 47 после слов «в общем собрании акционеров» словом «правлении».

28. Изложить статью 48 в следующей редакции;

«Статья 48.

(1) Члены совета и правления и работники Центрального депозитария, а также лица, находящиеся с Центральным депозитарием в правовых отношениях иного рода, не должны:

(3) Требования частей первой и второй настоящей статьи распространяются на упомянутых лиц и после прекращения трудового договора, доверенности, договора о поручении или других правовых отношений с Центральным депозитарием.

29. Изложить пункт 8 части первой статьи 49 в следующей редакции:

«8) регистрация залогового права в сделках, в которых залогодателем является держатель счета».

30. Изложить наименование главы VI в следующей редакции:

«Глава VI. Посредническая деятельность».

31. В статье 54:

изложить пункт 2 части первой в следующей редакции:

«2) открытие, держание и обслуживание счетов ценных бумаг»;

исключить из части второй слово «брокеров»;

дополнить часть вторую после слов «а также» словом «первоначальное»;

дополнить часть третью после слова «Если» словом «первоначальное».

32. Исключить части третью и четвертую статьи 55.

33. Изложить статьи 56 и 57 в следующей редакции:

«Статья 56.

(1) Разрешение (лицензия) на осуществление посреднической деятельности выдается Комиссией на неопределенный срок.

(2) Разрешение (лицензия) на осуществление посреднической деятельности выдается согласно настоящему Закону и утвержденным Комиссией правилам лицензирования.

(3) Комиссия может приостановить разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности в следующих случаях:

1) брокерское общество или банк нарушили либо не выполнили законы или иные нормативные акты и не выполнили указания Комиссии;

2) брокерское общество или банк объявлены неплатежеспособными.

(4) Комиссия может аннулировать разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности в следующих случаях:

1) брокерское общество или банк не осуществляли посредническую деятельность в публичном обращении ценных бумаг более шести месяцев;

2) брокерское общество или банк грубо нарушили законы или иные нормативные акты и не выполнили указания Комиссии;

3) для брокерского общества или банка повторно приостановлено разрешения (лицензия) за нарушения законов или иных нормативных актов;

4) в установленный Комиссией срок не устранены констатированные Комиссией нарушения нормативных актов.

(5) Комиссия аннулирует разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности, если брокерское общество или банк подали письменное заявление об аннулировании разрешения (лицензии) и если они урегулировали обязательства в отношении клиентов и выполнили указания Комиссии.

Статья 57.

(1) Брокерское общество выполняет и соблюдает следующие требования:

1) оплаченный основной капитал общества составляет не менее 30000 латов и собственный капитал соответствует установленным Комиссией требованиям;

2) членом совета или правления общества или лицом, которому предоставлено право подписи, не вправе быть лицо, которое имело судимость за преступное деяние против собственности, за преступное деяние в народном хозяйстве, преступное деяние на службе в государственных структурах, преступное деяние против юрисдикции или преступное деяние против порядка управления, — независимо от погашения или снятия судимости, а также лицо, лишенное права на осуществление предпринимательской деятельности определенных или всех видов;

3) обеспечивает внутренний надзор и контроль за деятельностью;

4) обеспечивает выполнение сделок с ценными бумагами, тайну счетов и сделок с ценными бумагами клиентов;

5) заключает трудовые договоры не менее чем с двумя брокерами или лицами, имеющими выданное Комиссией разрешение (лицензию) на деятельность на рынке ценных бумаг.

(2) Для того чтобы банк мог получить разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности и имел право на осуществление посреднической деятельности, он выполняет и соблюдает следующие требования:

1) создает соответствующие структурные подразделения и обеспечивает управление этими структурными подразделениями и внутренний надзор за ними;

2) обеспечивает выполнение сделок с ценными бумагами, тайну счетов и сделок с ценными бумагами клиентов;

3) держит отдельно от банковских активов (имущества) те денежные средства клиентов, которые находятся на расчетном счете по сделкам с ценными бумагами;

4) заключает трудовые договоры не менее чем с двумя брокерами или лицами, имеющими выданное Комиссией разрешение (лицензию) на деятельность на рынке ценных бумаг.

(3) Комиссия рассматривает заявление брокерского общества или банка о предоставлении разрешения (лицензии) на осуществление посреднической деятельности и принимает решение в течение 30 дней со дня подачи заявления и указанных в правилах лицензирования документов».

34. Дополнить Закон статьей 57¹ в следующей редакции:

«Статья 57¹.

Брокерское общество или банк предоставляет клиентам и их представителям, Комиссии по ее запросу, а также другим установленным законами структурам в предусмотренных законами случаях и порядке сведения о держателях брокерского общества или банка для счетов ценных бумаг и расчетных счетов по сделкам с ценными бумагами или иных денежных счетов, которые использованы для расчетов по сделкам с ценными бумагами».

35. Изложить статью 58 в следующей редакции:

«Статья 58.

(1) Относительно открытия, держания и обслуживания счетов ценных бумаг и порядка приема и исполнения поручений брокерское общество или банк заключает с клиентом письменный договор.

(2) Поручения от клиентов на сделки с ценными бумагами в публичном обращении от имени брокерского общества или банка имеет право принимать к исполнению только такой брокер или лицо, которое имеет разрешение (лицензию) на деятельность на рынке ценных бумаг и которое заключило трудовой договор и брокерским обществом или банком и о котором брокерское общество или банк после получения разрешения (лицензии) на осуществление посреднической деятельности сообщило в Комиссию.

(3) При возникновении обстоятельств, препятствующих брокеру или лицу, уполномоченному брокерским обществом или банком, лично выполнять полученное поручение (при этом выполнение поручения не может быть отложено), брокер или уполномоченное лицо выполняет свою обязанность при посредничестве третьего лица, имеющего разрешение (лицензию) на деятельность на рынке ценных бумаг.

(4) В случае невозможности привлечения к выполнению поручения третьего лица, имеющего разрешение (лицензию) на деятельность на рынке ценных бумаг, полученное поручение брокер или уполномоченное лицо выполняет до конца независимо от срока прекращения трудового договора или иных обстоятельств». 36. Заменить в части второй статьи 59 слова «В договорах о посреднических сделках, заключаемых брокерами» словами «В договорах об открытии, держания и обслуживании счетов ценных бумаг и порядке приема и исполнения поручений, заключаемых брокерским обществом или банком».

37. Дополнить часть третью статьи 60 после слова «использовать» словами «внутреннюю информацию, а также».

38. В статье 64:

изложить часть первую в следующей редакции:

«(1) Вкладчик, приобретающий в свою собственность акции публичного акционерного общества в таком количестве, которое обеспечивает по меньшей мере одну десятую часть или одну четвертую часть от всех голосов общего собрания акционеров, в течение семи дней после приобретения акций сообщает об этом в Комиссию и акционерное общество. Если вкладчик желает приобрести акции страхового акционерного общества в установленном настоящей частью и статьей 65 настоящего Закона количестве, вкладчик прежде всего соблюдает положения Закона о страховых обществах и надзоре за ними»;

изложить часть шестую в следующей редакции:

«(6) Если право голоса акционера на общем собрании акционеров превышает одну десятую часть или одну четвертую часть от всех голосов общего собрания акционеров или оно соответствующим образом уменьшилось, акционерное общество в течение девяти дней с момента, когда оно получило официальное сообщение вкладчика об изменениях в праве голоса акционеров или иным образом узнало об изменениях в праве голоса акционеров, публикует упомянутое сообщение в газете «Латвияс Вестнесис» и по меньшей мере в одной местной газете».

39. Изложить статью 65¹ в следующей редакции:

«Статья 65¹

(1) При подсчете установленного статьями 64 и 65 настоящего Закона права голоса к нему прибавляется также то право голоса, которое:

1) приобретают третьи лица от своего имени, но по поручению вкладчика;

2) приобретают дочерние предприятия вкладчика;

3) приобретают третьи лица в соответствии с письменным соглашением, заключенным с вкладчиком о длительной или систематической совместной деятельности в отношении управления эмитентом;

4) приобретают третьи лица в соответствии с письменным соглашением, заключенным с вкладчиком о временной передаче права голоса за вознаграждение;

5) вытекает из переданных в держание лица акций и которое лицо вправе использовать по своему усмотрению без получения отдельного поручения от их вкладчика;

6) обеспечивают находящиеся в собственности вкладчика акции, имеющиеся в качестве обеспечения в пользу третьего лица. Если это третье лицо осуществляет контроль за вытекающим из заложенных акций правом голоса и сообщает о желании его использовать, соответствующее право голоса считается правом голоса этого третьего лица;

7) приобретается любым другим косвенным образом.

(2) Если установленное пунктом 5 части первой настоящей статьи право голоса вместе с другим правом голоса этого лица в соответствующем акционерном обществе соответствует какому-либо из установленного статьей 64 или частью первой статьи 65 настоящего Закона количеству права голоса, лицо обязано сообщить об этом в акционерное общество не позднее чем в течение 21 дня до созыва общего собрания акционеров акционерного общества.

(3) Вкладчик приобретает в акционерном обществе право голоса, обеспеченное акциями установленного количества, приобретенными сверх установленных статьями 64 и 65 настоящего Закона нормативов права голоса, после того, как он в установленных частью первой настоящей статьи случаях, а также в порядке и сроки, предусмотренные частью второй настоящей статьи и статьями 64 и 65 настоящего Закона, информировал об этом Комиссию и акционерное общество».

40. Изложить главу VIII в следующей редакции;

«Глава VIII. Ответственность

Статья 66.

(1) За нарушения настоящего Закона или иных нормативных актов, регулирующих рынок ценных бумаг, Комиссия может применять следующие санкции:

1) предупреждение;

2) штраф;

3) запрет на совершение сделок с ценными бумагами;

4) приостановление действия разрешения (лицензии);

5) аннулирование разрешения (лицензии).

(2) Лицо имеет право обжаловать в суд решение или распоряжение Комиссии о применении санкций в течение 30 дней после его принятия. Обжалование решения в суд не приостанавливает его исполнения.

Статья 67.

(1) Наложенный Комиссией штраф лицо уплачивает не позднее чем в течение 30 дней с момента принятия Комиссией решения о наложении штрафа.

(2) Если юридическое лицо в установленный частью первой настоящей статьи срок не уплачивает наложенный штраф, Комиссия имеет право в установленном законами порядке обращаться в суд о взыскании штрафа.

(3) Наложенный Комиссией штраф зачисляется в государственный основной бюджет.

Статья 68.

(1) За начало деятельности на рынке ценных бумаг без необходимого разрешения (лицензии) Комиссия налагает на брокерское общество, банк, фондовую биржу или на любого другого участника рынка ценных бумаг, которому такое разрешение (лицензия) выдается Комиссией, штраф в размере до 20000 латов.

(2) Если вкладчик не сообщает в Комиссию о приобретении или отчуждении акций в установленном статьями 64, 65 и 65¹ настоящего Закона количестве или не делает этого в установленный настоящим Законом срок, или же представляет недостоверные сведения о количестве приобретенных или отчужденных акций, Комиссия налагает на лицо штраф в размере до 20000 латов.

Статья 69.

За незарегистрированный выпуск ценных бумаг в публичное обращение Комиссия налагает на участника рынка ценных бумаг, выпустившего в публичное обращение не зарегистрированные в Комиссии ценные бумаги или содействовавшего выпуску таких ценных бумаг в публичное обращение, штраф в размере до 20000 латов.

Статья 70.

(1) За несоблюдение положений статьи 26 настоящего Закона Комиссия объявляет лицу предупреждение или налагает штраф в размере до 15000 латов.

(2) Если лицо в установленных частью первой настоящей статьи случаях не выполняет указания Комиссии после объявленного предупреждения, Комиссия налагает на лицо штраф в размере до 20000 латов.

Статья 71.

(1) За несоблюдение положений пункта 3 части второй статьи 9, статьи 23, 24, 27, 28, части третьей статьи 39, статей 58, 59, 60, 61 или 62 настоящего Закона Комиссия объявляет лицу предупреждение или налагает штраф в размере до 15000 латов.

(3) Комиссия может потребовать опубликования информации, которую соответствующие лица представляют в Комиссию согласно положениям упомянутых в части первой настоящей статьи статей, или же опубликовать ее от своего имени, если она служит защите интересов вкладчиков.

Статья 72.

(1) Если лицензированное брокерское общество или банк не соблюдает положения статьи 41 настоящего Закона, Комиссия объявляет лицензированному брокерскому обществу или банку предупреждение или налагает штраф в размере до 15000 латов.

(2) Если лицензированное брокерское общество или банк в установленных частью первой настоящей статьи случаях не выполняет указания Комиссии после объявленного предупреждения, Комиссия налагает на брокерское общество или банк штраф в размере до 20000 латов.

Статья 73.

(1) За несоблюдение положений статьи 63 настоящего Закона Комиссия объявляет лицу предупреждение или налагает штраф в размере до 15000 латов.

Статья 74.

(1) За другие нарушения настоящего Закона или иных нормативных актов, регулирующих рынок ценных бумаг, Комиссия объявляет лицам предупреждение или налагает штраф, в размере до 5000 латов.

Статья 75.

С целью обеспечения своевременного, всестороннего, полного и объективного рассмотрения по делам о нарушениях настоящего Закона или иных нормативных актов, регулирующих рынок ценных бумаг, Комиссия имеет право посредством издания распоряжения запретить брокерскому обществу или банку совершение сделок со своими ценными бумагами или ценными бумагами клиента или же приостановить разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности в установленном Комиссией порядке.

Статья 76.

За несоблюдение настоящего Закона или иных нормативных актов, регулирующих рынок ценных бумаг, Комиссия имеет право посредством издания распоряжения аннулировать разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности в установленном Комиссией порядке».

41. Дополнить Переходные положения пунктами 11, 12 и 13 в следующей редакции:

«11. Разрешение (лицензия) на деятельность фондовой биржи, выданная до 1 июля 2000 года, действительна до указанного в разрешении (лицензии) на деятельность фондовой биржи срока действия.

12. Разрешение (лицензия) на осуществление посреднической деятельности, выданная брокерскому обществу или банку до 1 июля 2000 года, действительна до указанного в разрешении (лицензии) на осуществление посреднической деятельности срока действия.

13. Изменение в части первой статьи 8 Закона вступает в силу 1 октября 2000 года».

Закон принят Саэймом 25 мая 2000 года.

Президент ЛР В.Вике-Фрейберга

г. Рига, 14 июня 2000 года

Правила о государственной пошлине за регистрацию и выпуск ценных бумаг в публичное обращение

Правила № 399 (протокол №54, §12) г. Рига, 14 ноября 2000 года

Изданы согласно статье 10 закона «О налогах и пошлинах»

1. Настоящие правила устанавливают государственную пошлину за регистрацию и выпуск ценных бумаг в публичное обращение (в дальнейшем — государственная пошлина).

2. За регистрацию ценных бумаг в Комиссии рынка ценных бумаг и выпуск их в публичное обращение устанавливаются следующие ставки государственной пошлины:

2.1. за регистрацию свидетельств вложений —1000 латов;

2.2. за регистрацию акций — в размере 0,1 процента от общей суммы номинальной стоимости регистрируемых акций, но не менее 200 латов и не более 3500 латов;

2.3. за регистрацию таких ценных бумаг, в которых закреплены долговые обязательства эмитента, если срок погашения этих ценных бумаг составляет:

2.3.1. до одного года — 200 латов;

2.3.2. от одного года до двух лет (включительно) — в размере 0,1 процента от общей суммы номинальной стоимости регистрируемых ценных бумаг, но не менее 200 латов и не более 300 латов;

2.3.3. от двух до пяти лет (включительно) — в размере 0,1 процента от общей суммы номинальной стоимости регистрируемых ценных бумаг, но не менее 200 латов и не более 500 латов;

2.3.4. свыше пяти лет — в размере 0,1 процента от общей суммы номинальной стоимости регистрируемых ценных бумаг, но не менее 200 латов и не более 1000 латов.

3. От государственной пошлины освобождаются ценные бумаги приватизируемых объектов государственной собственности, зарегистрированные согласно части третьей статьи 5 закона «О ценных бумагах».

4. Государственная пошлина уплачивается до получения эмиссионного свидетельства.

5. Признать утратившими силу правила Кабинета министров от 4 августа 1998 года № 290 «Правила о государственной пошлине за регистрацию и выпуск ценных бумаг в публичное обращение» («Латвияс Вестнесис», 1998, № 228/229).

Премьер-министр ЛР А.Берзиньш

Министр финансов ЛР Г.Берзиньш

О признании правил Кабинета министров № 150 «Правила о порядке определения облагаемого дохода предприятий от продажи ценных бумаг» от 23 апреля 1996 года утратившими силу

Правила № 111 (протокол №10, §26) г. Рига, 6 марта 2001 года

Изданы согласно пункту 3 статьи 14 Закона об устройстве Кабинета министров

Признать утратившими силу правила Кабинета министров № 150 «Правила о порядке определения облагаемого дохода предприятий от продажи ценных бумаг» от 23 апреля 1996 года («Латвияс Вестнесис», 1996, №74/75).

Премьер-министр ЛР А.Берзиньш

Министр финансов ЛР Г.Берзиньш

Саэйм принял и Президент государства провозгласил следующий закон

Изменения в законе «О ценных бумагах»

Внести в закон «О ценных бумагах» (Ведомости Саэйма и Кабинета министров Латвийской Республики, 1995, № 20; 1997, № 14, 23; 1998, № 22; 2000, № 6, 13) следующие изменения:

1. Изложить пункт 2 части второй статьи 4 в следующей редакции:

«2) публичное предложение ценных бумаг, осуществляемое структурой, которая согласно утвержденным ею условиям приватизации или отчуждения государственной собственности приватизирует или отчуждает принадлежащие государству ценные бумаги, а также первичное приобретение закрепленных в предлагаемых таким образом ценных бумагах прав».

2. Дополнить часть третью статьи 5 после слова «приватизируемых» словами «или отчуждаемых».

3. В Переходных положениях: заменить в подпункте 1 пункта 10 слова «условиям приватизации» словами «условиям приватизации или отчуждения»;

дополнить подпункт 2 пункта 10 после слова «приватизацию» словами «или отчуждение»;

заменить в подпункте 3 пункта 10 слова «условиями приватизации» словами «условиями приватизации или отчуждения»;

дополнить Переходные положения пунктом 14 в следующей редакции:

«14. Функция структуры, осуществляющей предусмотренное пунктом 2 части второй статьи 4 настоящего Закона отчуждение государственной собственности, выполняется бесприбыльной организацией государственным акционерным обществом «Агентство приватизации». до момента передачи этой функции бесприбыльной организацией государственным акционерным обществом «Агентством приватизации» согласно распоряжению Кабинета министров установленной Кабинетом министров структуре, осуществляющей отчуждение государственной собственности».

Закон принят Саэймом 10 мая 2001 года.

За Президента ЛР — Председатель Саэйма Я.Страуме

г. Рига, 22 мая 2001 года