РАБОЧЕЕ ОГЛАВЛЕНИЕ

Папка «БИРЖА»

 

Дата

Наименование

Файл

Стр.

 

 

 

 

 

1992 год

 

 

 

 

 

 

28.01.

«О биржах»

ZaBirzha

10

 

 

 

 

 

1999 год

 

 

 

 

 

 

24.12.

Об утверждении правил «Об обнародовании внебиржевых сделок»

Ra355v99

2

 

 

Постановление Верховного Совета Латвийской Республики

 

 

О порядке введения в действие Закона Латвийской

«О биржах»

 

Верховный Совет Латвийской Республики постановляет:

 

1. Установить, что Закон Латвийской Рес­публики «О биржах» вступает в силу с 1 марта 1992 года, кроме статьи 30, вступающей в силу одновременно с вступлением в силу Закона Латвийской Республики «О ценных бумагах».

2. Установить, что заключенные на биржах договоры о непродовольственных товарах являются основанием для выдачи разрешения па безлицензионную внешнюю торговлю.

3. Установить, что до принятия Закона Латвийской Республики «О цепных бумагах» правка обращения ценных бумаг принимает правление биржи, а утверждает их Минис­терство финансов Латвийской Республики.

4. Установить, что все биржи, учрежде­нные до вступления в силу данного Закона, до 1 июля 1992 года должны быть перерегис­трированы в Регистре предприятий Латвийс­кой Республики с обеспечением соответствия уставов Закону Латвийской Республики «О биржах».

5. Поручить Совету Министров Латвийс­кой Республики:

1) до 1 марта 1992 года установить порядок лицензирования бирж;

2) установить порядок выдачи разрешений на безлицензионную внешнюю торговлю и орган, который будет выдавать эти разреше­ния;

3) рассмотреть соответствие изданных правительством нормативных актов данному закону;

4) внести в Верховный Совет Латвийской Республики предложения о внесении необхо­димых дополнений в законодательные акты в связи с принятием Закона Латвийской Республики «О биржах».

 

 

Председатель Верховного Совета Латвийской Республики

А.Горбунов

Секретарь Верховного Совета Латвийской Республики

И.Даудиш

г.Рига, 28 января 1992 года

 

 

 

 

 

 

Закон Латвийской Республики «О биржах»

 

 

Использованные в Законе термины

Биржа - акционерное общество, содейс­твующее торговле товарами, ценными бума­гами, валютой и недвижимой собственностью (купле-продаже) путем проведения открытых торгов, в которых принимают участие зарегистрированные на бирже брокеры.

Товарная биржа - биржа, на которой происходит совершение сделок в отношении товаров (заменимых вещей) по их образцам или описаниям и стандартам.

Фондовая биржа - биржа, на которой происходит совершение сделок в отношении ценных бумаг и иностранной валюты.

Члены биржи - предприниматели Лат­вийской Республики и физические или юри­дические лица иностранных государств, в собственности которых находятся акции биржи и которые участвуют в управлении биржей и совершают биржевые сделки.

Учредители биржи - физические и  юридические лица, подписывающие учреди­тельные документы и приобретающие по меньшей мере одну акцию.

Посетители биржи - физические лица или представители юридических лиц, имеющие право посещать биржевые собрания, но не имеющие права совершать биржевые сделки.

Биржевое собрание - сбор членов и брокеров биржи в зале биржи в установленное время для совершения биржевых сделок.

Биржевая сделка - сделка, совершенная в зале биржи во время биржевого собрания на открытых торгах, в которых принимают участие брокеры, дилеры и посетители биржи, имеющие право участвовать в биржевых имеющие право участвовать в биржевых сделках.

Биржевой брокер - физическое или  юридическое лицо (брокерская контора), со­вершающее биржевые сделки, получая за это комиссионное вознаграждение. Брокер может стать членом биржи, приобретя акции биржи.

Дилер - брокер, имеющий право совер­шать биржевые сделки за свой счет.

Биржевой маклер - служащий биржи (операционный брокер), выясняющий на биржевом собрании спрос и предложение и регистрирующий сделки.

Маклериат - группа (отдел) биржевых маклеров, действующая как структурное подразделение биржи.

Котировка - процесс, в ходе которого особый исполнительный орган биржи (обычно котировочная комиссия) определяет и публикует в биржевых бюллетенях цены товаров, курс ценных бумаг и иностранной валюты.

Расчетная комиссия - структурное под­разделение биржи, регистрирующее совер­шенные срочные сделки и обеспечивающее расчеты членов биржи (брокеров) по ним.

Ценные бумаги в биржевых сделках - акции, облигации и другие ценные бумаги, обращение которых регламентировано Законом Латвийской Республики «О ценных бумагах».

Товар - предмет или услуга, стоимость которых может быть определена при их покупке или продаже на рынке.

Акция - ценная бумага, удостоверяющая участие акционера - собственника акций - в основном капитале акционерного общества и дающая ему право участвовать в управлении обществом и получать долю прибыли общества - дивиденды.

Облигация - ценная бумага, дающая собственнику право ежегодно получать от эмитента (предпринимателя) гарантированный доход в объеме предварительно зафикси­рованной процентной ставки, а после известного срока - номинальную стоимость облигации.

Валюта - национальные и иностранные денежные знаки, выраженные в денежных единицах иностранных государств и исполь­зуемые в межгосударственных расчетах или на валютном рынке.

Глава 1 Общие положения

Статья 1. Правовой статус биржи

Биржа является акционерным обществом, которое действует согласно Закону Латвийс­кой Республики от 5 декабря 1990 года «Об акционерных обществах» (Ведомости Вер­ховного Совета и Правительства Латвийской Республики, 1991, № 7/8), настоящему Зако­ну, Закону Латвийской Республики «О ценных бумагах», уставу биржи и правилам биржевой торговли. Закон Латвийской Республики «Об акционерных обществах» в отношении бирж применяется постольку, поскольку он не противоречит настоящему Закону.

Целью деятельности биржи является содействие торговле.

За совершенные сделки (за посредничес­кие услуги) биржа получает комиссионное вознаграждение. Работникам органов государственного управления принимать участие в биржевых сделках запрещается.

Биржа становится юридическим лицом с момента ее регистрации в Регистре предпри­ятий Латвийской Республики.

При регистрации в Регистре предприятий Латвийской Республики биржи в дополнение к другим установленным законодательными актами документам должны представить утвержденные правила биржевой торговли.

Статья 2. Действие Закона

Настоящий Закон регулирует работу товарных бирж, фондовых бирж (ценных бумаг и валюты) и бирж недвижимой соб­ственности, а также универсальных бирж.

Статья 3. Функции биржи

Главными функциями биржи являются:

1) посредничество в купле-продаже цен­ных бумаг, валюты и товаров (в том числе недвижимой собственности) и в совершении сделок;

2) котировка ценных бумаг, курса валюты и товаров на основе соотношения спроса и предложения в биржевых сделках;

3) изучение конъюнктуры рынка, а также содействие обращению товаров и связанным с ним торговым сделкам;

4) выполнение обязанностей третейского суда при разрешении споров, связанных с биржевыми сделками;

5) обеспечение порядка и законности биржевых сделок.

Статья 4. Порядок утверждения пра­вил, регулирующих работу бирж

Устав биржи, положение о ее службах, положения о биржевых Маклерах и котиро­вочной комиссия, о торгах по купле-продаже биржевых акций, а также правила биржевой торговли разрабатываются согласно настоя­щему Закону и принимаются общим собрани­ем членов биржи.

Статья 5. Устав биржи 

В уставе биржи должны быть указаны:

1) специализация биржи в зависимости от сферы деятельности: товарная биржа (в том числе недвижимой собственности), фондовая биржа (ценных бумаг и валюты) или универ­сальная биржа;

2) порядок приема и исключения членов биржи;

3) условия образования капитала биржи, его минимальный размер и номинальная стоимость доли;

4) права и обязанности членов биржи и се посетителей;

5) структура биржи и порядок управления ею;

6) порядок организации торгов по купле-продаже биржевых акций;

7) функции, права и обязанности служб биржи;

8) требования  к оформлению биржевых документов и порядок публикации правил биржевой торговли;

9) порядок разрешения споров, связанных с совершением биржевых сделок;

10) другие существенные условия работы биржи.

Статья 6. Правила биржевой торговли

Правила биржевой торговли должны быть разработаны согласно настоящему Закону и уставу биржи.

В правилах биржевой торговли должны быть указаны:

1) виды биржевых сделок;

2) порядок торговли на бирже;

3) система биржевой информации, по­рядок образования биржевых цен и курсов, способы их публикации;

4) требование честности биржевого брокера и маклера при совершении биржевых сделок и их ответственность:

5) виды и размер биржевых пошлин, порядок биржевых расчетов;

6) наказания биржи. Кроме того, для всех бирж обязательны следующие правила торговли:

1) совершение биржевых сделок только на биржевом собрании (в зале) на открытых торгах;

2) регистрация всех совершенных бирже­вых сделок;

3) информация участников биржевого рынка о ценах биржевых сделок;

4) запрет платным работникам биржи принимать участие в биржевых сделках и создавать брокерские фирмы;

5) запрет платным работникам биржи прямо или косвенно использовать для своей выгоды или передавать другим лицам служебную информацию о биржевых опера­циях.

Статья 7. Учреждение биржи

Биржа учреждается согласно Закону Латвийской Республики «Об акционерных обществах» с учетом требований настоящего Закона.

Для учреждения биржи необходима лицензия, которую выдаст Совет Министров Латвийской Республики или уполномоченный им орган.

Глава II Капитал и акции биржи

Статья 8. Уставный фонд биржи

Уставный фонд биржи образуют вложения членов биржи и другие указанные в статье 9 настоящего Закона доходы.

Размер уставного фонда, который должен соответствовать общей стоимости выпущен­ных акций, и вид вложений определяются учредителями биржи.

Минимальный размер уставного фонда - 5000000 (пять миллионов) рублей.

Резервный капитал биржи образуют отчисления от доходов биржи за проданные брокерские места и других доходов. Размер этих отчислений устанавливается общим собранием членов биржи с соблюдением правил о том, что резервный капитал в течение десяти лет должен достигнуть, по меньшей мере, одной трети основного капитала (уставного фонда).

Статья 9. Доходы биржи

Доходы биржи образуют:

1) проценты от вкладов капитала биржи;

2) штрафы за несоблюдение установлен­ного на бирже порядка;

3) плата за биржевые услуги;

4) доходы от собственности биржи;

5) доходы от платы за карты посетителей.

Статья 10. Акции биржи

Биржа выпускает только именные акции. Вопросы эмиссии акций регулируются законами Латвийской Республики «Об акционерных обществах» и «О ценных бумагах».

Статья 11. Отчуждение акций

Право продажи биржевых акций принадлежит только бирже. Если член биржи желает произвести отчуждение акции, он передает ее правлению биржи для продажи на ближайших торгах по купле-продаже биржевых акций. Биржевые акции могут быть проданы только на торгах по купле-продаже биржевых акций, организованных в соответствии с утвержден­ным общим собранием членов биржи поло­жением о торгах по купле-продаже биржевых акций.

Статья 12. Акции для членов правления биржи

Известное число акций, определенное уставом биржи, должно быть куплено членами правления и платными ответственными работниками биржи. Эти акции хранятся на особом счете биржи все время, пока их собственник работает на бирже, они не дают права на брокерское место и не могут быть отчуждены до тех пор, пока их собственник занимает конкретную должность.

Статья 13. Право участия в биржевом собрании

Правление биржи устанавливает макси­мальное число мест на биржевом собрании.

Право участия в биржевом собрании получают путем приобретения в свою собственность определенного уставом числа биржевых акций или покупки биржевого брокерского места.

Глава III

Учредители, члены и посетители биржи

Статья 14. Учредители биржи 

Учредителями биржи могут быть физи­ческие лица и такие юридические лица, которые согласно Закону Латвийской Республики от 26 сентября 1990 года "О предпринимательской деятельности" (Ведо­мости Верховного Совета и Правительства Латвийской Республики, 1990, № 42 и 1991, № 27/28) могут быть предпринимателями и которые зарегистрированы в Регистре пред­приятий Латвийской Республики. Учредителем биржи не может быть орган государственного управления.

Статья 15. Члены биржи

Членами биржи могут быть физические и юридические лица, которые согласно Закону Латвийской Республики «О предпринима­тельской деятельности» могут быть предпри­нимателями и которые на торгах по купле-продаже биржевых акций приобрели в собс­твенность биржевые акции.

Доля одного учредителя (члена биржи) не должна превышать 35 процентов от уставного фонда биржи.

Членами биржи являются учредители биржи и во время ее работы в соответствии с требованиями устава принятые на биржу физические и юридические лица.

Число членов биржи, порядок их приема и исключения определяется уставом биржи.

Учредители биржи становятся членами биржи, приобретая биржевые акции.

Статья 16. Рассмотрение заявок

Комиссия по торгам по купле-продаже биржевых акций рассматривает полученные заявки на участие в торгах по купле-продаже биржевых акций. Отказ может быть дан только тогда, если:

1) претендент - юридическое лицо - не зарегистрирован в Регистре предприятий Латвийской Республики;

2) претендент является неплатежеспособ­ным;

3) претендент находится под попечительс­твом;

4) не погашена судимость претендента за преступление против собственности, за хо­зяйственные преступления или должностные преступления.

Устав фондовой биржи определяет мини­мальное число акций, которое должны при­обрести се члены.

Статья 17. Права члена биржи

Члены биржи имеют право:

1) участвовать в управлении биржей;

2) получать информацию о работе биржи;

3) участвовать в собраниях биржи, совершать биржевые сделки от своего имени, от имени других членов биржи или от имени третьих лиц, уполномочивших их в установ­ленном законом порядке;

4) уполномочивать представителей для работы на биржевых собраниях;

5) пользоваться другими услугами биржи.

Статья 18. Участие членов биржи в биржевых собраниях

Член биржи принимает участие в бирже­вом собрании непосредственно или при посредничестве своего полномочного пред­ставителя. Член биржи свое право участия в биржевом собрании может передать в аренду другому физическому или юридическому лицу.

Право члена биржи может быть передано в аренду или продано только при посредничестве правления биржи.

Статья 19. Обязанности члена биржи 

Обязанностью члена биржи является:

1) соблюдать правила работы биржи и требования настоящего Закона;

2) выполнять решения общего собрания членов биржи и правления биржи.

Статья 20. Посетители биржи

С выданной правлением биржи именной (персональной) картой посетителя посетите­лями биржи могут быть физические лица и представители юридических лиц, имеющие право наблюдать за работой биржевого собрания, но не имеющие права участвовать в биржевых сделках, а также представители государственных органов и прессы.

Цену карты посетителя устанавливает правление биржи. Если посетитель биржи начинает принимать участие в процессе торгов биржи, его удаляют с собрания.

В уставе биржи и в правилах биржевой торговли может быть предусмотрено, что постоянным посетителям биржи правление биржи может предоставить право на опреде­ленное время принимать участие в биржевых сделках. В таком случае на определенное время на посетителей биржи распространяются все обязанности и ответственность члена биржи, а также Право пользования инфор­мацией и услугами биржи.

Статья 21. Ответственность члена биржи

Если член биржи нарушил требования настоящего Закона, устав биржи и правила биржевой торговли, правление биржи имеет право приостановить на время до шести месяцев его участие в биржевых собраниях. В случае повторного нарушения правление биржи вносит на общее собрание членов биржи вопрос об исключении этого члена.

Для принятия правлением биржи решения о приостановлении участия члена биржи в биржевых собраниях необходимо большинс­тво голосов трех четвертей присутствующих членов правления биржи,

Вышеупомянутое решение правления биржи член биржи может обжаловать в суд.

Глава IV Биржевые брокеры

Статья 22. Правовой статус биржевого брокера

Биржевыми брокерами могут быть физические и юридические лица (брокерские конторы). Для того чтобы брокеры могли принимать участие в биржевом рынке, они должны зарегистрироваться на бирже, доказав свою профессиональную квалификацию. Положения о брокерской квалификации, необходимые для регистрации, определяет правление биржи.

Платным работникам биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, создавать брокерские фирмы и передавать другим лицам служебную информацию.

Деятельность биржевых брокеров регу­лируется уставом биржи, правилами биржевой торговли и другими нормативными докумен­тами биржи.

Важнейшим критерием деятельности биржевого брокера и брокерской конторы является честность. За грубое нарушение устава биржи или правил биржевой торговли правление биржи аннулирует брокерское место, а если брокер является членом биржи, правление приоста­навливает его деятельность и предлагает общему собранию аннулировать место этого брокера. Уголовная ответственность брокера (дилера) устанавливается законом.

Статья 23. Приобретение места бир­жевого брокера

Брокер (брокерская контора) приобретает место биржевого брокера, покупая его согласно правилам, предусмотренным правлением биржи.

Брокеры, купившие право участвовать в биржевых сделках, могут совершать бирже­вые сделки от своего имени, за свой счет (дилерские сделки), а также по поручению других лиц.

С разрешения правления биржи брокер (брокерская контора) может арендовать место другого брокера, не принимающего участия в биржевых сделках.

Глава V Биржевые маклеры

Статья 24. Назначение биржевого маклера

Биржевого маклера назначает на долж­ность правление биржи.

Права, обязанности и ответственность биржевого маклера определяются положени­ем о биржевом маклере, принимаемым общим собранием членов биржи.

Вступая в должность, биржевой маклер должен принести присягу правлению биржи. Текст присяги определяет правление биржи.

Статья 25. Запреты в деятельности биржевого маклера

Биржевому маклеру запрещается оформ­лять биржевые сделки, в которых он не был посредником.

Биржевой маклер не должен совершать на бирже сделок за свой счет или за счет какого-либо участника биржевых сделок. Все контакты биржевого маклера с прессой регулирует правление биржи.

Глава VI Биржевые сделки

Статья 26. Виды и предмет сделок товарной биржи

Виды сделок товарной биржи определяются правилами биржевой торговли. Предметом биржевых сделок могут быть не только вещи, но и вещное и обязательственное право, не только реальное, но и в момент сделки еще не существующее имущество.

Статья 27. Разрешение разногласий, возникших при совершении сделок товар­ной биржи

Разногласия, возникшие при совершении сделок товарной биржи, разрешает арбитражная комиссия биржи. Решения арбитраж­ной комиссии биржи, принятые в случае таких разногласий, не лишают стороны права обратиться в суд. Правление биржи не имеет права вмешиваться в работу арбитражной комиссии биржи, когда ею рассматриваются конкретные дела.

Статья 28. Ответственность за представление на биржу неверных данных Физические и юридические лица в порядке, установленном законодательными актами Латвийской Республики, несут ответственность за убытки, возникшие у биржи, если они сознательно или вследствие халатности представили неправильные, неполные или нечеткие сведения.

Статья 29. Признание биржевых сделок не имеющими силы

При обнаружении того, что совершенные биржей сделки не могут вступить в силу вследствие установленных законом причин или неплатежеспособности заключающего сделку, правление биржи приостанавливает их и передает вопрос для разрешения в арбитражную комиссию биржи или в суд.

Статья 30. Биржевые сделки в отно­шении ценных бумаг

Выпуск ценных бумаг в обращение и биржевые сделки в отношении их регулиру­ются Законом Латвийской Республики «О ценных бумагах».

Статья 31. Биржевые сделки в отно­шении валюты

В биржевых сделках в отношении валюты могут участвовать только участники и члены биржи, имеющие лицензию Банка Латвии на торговлю валютой.

Глава VII Управление биржей

Статья 32. Органы управления биржей

Управление биржей осуществляют:

1) общее собрание членов биржи как высший решающий орган;

2) правление биржи;

3) ревизионная комиссия. Кандидатуру председателя ревизионной комиссии предлагает начальник Главной финансовой инспекции Латвийской Респуб­лики.

Статья 33. Общее собрание членов биржи (акционеров)

В дополнение к функциям, установленным для общего собрания Законом Латвийской Республики «Об акционерных обществах», общее собрание членов биржи (акционеров) осуществляет следующие функции:

- избирает котировочную комиссию по товарам и ценным бумагам;

-избирает арбитражную комиссию биржи;

- может поручать правлению биржи создать маклериат, расчетную комиссию, регистрационное бюро, информационный отдел и другие специальные службы;

- утверждает разработанные правлением биржи положения для регулирования деятель­ности каждого исполнительного органа;

- устанавливает тарифы биржевых услуг, плату за карты посетителя, штраф за не соблюдение биржевых правил и внутреннего распорядка, заработную плату платным работникам биржи:

- рассматривает предложения правления биржи об аннулировании мест биржевых брокеров;

- решает другие специфические вопросы работы биржи.

Статья 34. Права и обязанности органов управления биржей

Функции, права и обязанности правления, ревизионной комиссии и дирекции биржи устанавливаются Законом Латвийской Республики «Об акционерных обществах» и уставом биржи.

Должностные лица биржи, вступая в должность, должны приобрести биржевые акции, упомянутые в статье 12 настоящего Закона. Оставляя должность, должностное лицо биржи продает их следующему испол­нителю соответствующей должности по номинальной стоимости.

Глава VIII Исполнительные органы биржи

Статья 35. Образование исполнитель­ных органов биржи

Для осуществления своих целей и выпол­нения определенных уставом задач на бирже в дополнение к избранным на общем собрании органам (статья 33 настоящего Закона) могут быть образованы следующие исполнительные органы: дирекция, маклериат, расчетная комиссия, регистрационное бюро, информа­ционный отдел и другие специальные службы. По решению общего собрания членов биржи на бирже могут быть учреждены другие специальные службы, действующие на основании положений, утвержденных общим собранием членов биржи.

Статья 36. Образование и состав котировочной комиссии

Для котировки товаров, ценных бумаг и валюты на бирже образуется котировочная комиссия, действующая на основании положения о котировочной комиссии.

Котировочная комиссия избирается на общем собрании членов биржи из числа членов биржи, а председатель этой комиссии - из числа членов правления биржи.

Старший маклер по должности является членом котировочной комиссии.

В работе котировочной комиссии с правом решающего голоса принимает участие представитель Министерства финансов Латвийской Республики.

Статья 37. Котировка товаров и ценных бумаг

Резюмируя (суммируя) результаты бир­жевых сделок, спрос и предложение, котировочная комиссия котирует товары, ценные бумаги и валюту и публикует цены в биржевом бюллетене.

Правление биржи устанавливает перио­дичность издания биржевого бюллетеня и абонентную плату за него,

Статья 38. Арбитражная комиссия биржи

Для разрешения споров, возникших при совершении биржевых сделок, учреждается арбитражная комиссия биржи. Ее состав, компетенцию и порядок работы определяет положение об арбитражной комиссии биржи, утвержденное общим собранием членов биржи.

Арбитражная комиссия биржи рассмат­ривает спор, если обе стороны согласны с этим. Если обе стороны не согласны с рассмотрением спора в арбитражной комис­сии биржи, спор рассматривает суд.

 

Председатель Верховного Совета Латвийской Республики

А.Горбунов

Секретарь Верховного Совета Латвийской Республики И.Даудиш

г. Рига, 28 января 1992 года

 

 

Распоряжение № 355    Рига, 24 декабря 1999 года

 

 

Об утверждении правил «Об обнародовании внебиржевых сделок»

 

 

Изданы согласно части второй статьи 21 Закона об охранной деятельности

 

На основании статьи 7 Закона от 24 августа 1997 года «О Комиссии рынка ценных бумаг», пункта 14 правил Кабинета министров от 6 мая 1997 года № 173 «Положение о Комиссии рынка ценных бумаг» и пункта 3 протокола № 11/99 заседания Совета Ко­миссии рынка ценных бумаг от 17 декабря 1999 года:

1. Утвердить правила «Об обнародовании внебиржевых сделок».

2. Установить, что правила «Об обнародова­нии внебиржевых сделок» вступают в силу 3 ян­варя 2000 года.

3. Поручить Латвийскому центральному депо­зитарию до 3 января 2000 года внести соответст­вующие изменения в правила и инструкции Лат­вийского центрального депозитария в соответст­вии с правилами «Об обнародовании внебирже­вых сделок».

 

 

 

Председатель Комиссии рынка ценных бумаг В. Густсонс

 

 

 

Об обнародовании внебиржевых сделок

 

1. Общая часть

1.1. Правила «Об обнародовании внебирже­вых сделок» (в дальнейшем — Правила) разра­ботаны на основании части первой статьи 7 Зако­на «О Комиссии рынка ценных бумаг».

1.2. Настоящие правила определяют порядок сообщения и опубликования информации о со­вершенных внебиржевых сделках в повторном публичном обращении ценных бумаг.

1.3. Правила распространяются на все бро­керские общества и банки, которым разреша­ется осуществлять держание счетов ценных бумаг в публичном обращении ценных бумаг (в дальнейшем — посреднические общества), Латвийский центральный депозитарий и фон­довые биржи.

1.4. В понимании настоящих правил вне­биржевыми сделками считаются сделки с ценными бумагами, которые осуществляются на внебиржевом рынке и в результате кото­рых происходит смена права собственности для находящихся в публичном обращении ценных бумаг.

2. Подача сообщений

1.1. Содержание, формат и процедуру пода­чи сообщения о внебиржевых сделках, в том числе о тех, в результате которых производит­ся перевод ценных бумаг с одного счета цен­ных бумаг на другой счет ценных бумаг в учете одного посреднического общества, определя­ют правила и инструкции Латвийского цент­рального депозитария.

1.2. Комиссия рынка ценных бумаг вправе в любое время получить поданные в Латвийский центральный депозитарий сообщения о внебир­жевых сделках.

1.3. Латвийский центральный депозитарий не­замедлительно направляет обработанную ин­формацию на фондовую биржу.

1.4. В направляемой на фондовую биржу ин­формации Латвийский центральный депозитарий указывает только:

1.4.1. идентификационный номер сообщения;

1.4.2. вид операции:

1.4.3. дату сделки;

1.4.4. ISIN код ценных бумаг;

1.4.5. количество ценных бумаг;

1.4.6. сумму сделки (если таковая извест­на Латвийскому центральному депозита­рию).

3. Обнародование информации

3.1. Фондовая биржа обобщает полученную из Латвийского центрального депозитария ин­формацию о внебиржевых сделках и незамед­лительно обнародует ее согласно порядку, ус­тановленному фондовой биржей.