РАБОЧЕЕ ОГЛАВЛЕНИЕ
Папка
«БАНК ЛАТВИИ»
|
Дата |
Наименование |
Файл |
Стр. |
|
|
|
|
|
|
|
1999 год |
|
|
|
|
|
|
|
|
15.07. |
О правилах подготовки «Отчета о государственном риске» |
Pos58v99 |
3 |
|
15.07. |
О «Правилах оценки активов и вне балансовых обязательств» |
P58k3v99 |
10 |
|
10.11. |
Изменения в Законе «О Банке Латвии» |
Iz101199 |
1 |
|
17.11. |
О правилах выдачи ломбардных кредитов Банка Латвии |
Po65i6v99 |
3 |
|
17.11. |
О «Правилах приема срочных вкладов банков в Банк Латвии» |
Po65i7v99 |
2 |
|
|
|
|
|
|
|
2000 год |
|
|
|
|
|
|
|
|
14.06. |
Изменения в Законе «О Банке Латвии» |
Iz140600 |
2 |
|
20.06. |
Закон о Комиссии рынка финансов и капитала |
ZaKomiss |
10 |
|
|
|
|
|
|
|
2001 год |
|
|
|
|
|
|
|
|
31.10. |
Изменения
в законе «О Банке Латвии» |
Iz311001 |
1 |
|
|
|
|
|
|
|
2002 год |
|
|
|
|
|
|
|
|
28.06. |
Изменения в Законе «О Банке Латвии» |
Iz280602 |
1 |
|
|
|
|
|
Постановление Совета Банка Латвии № 58/2. Рига, 15 июля 1999 года
О правилах подготовки «Отчета о государственном риске»
Совет
Банка Латвии постановил:
1. Утвердить правила подготовки «Отчета о
государственном риске».
2. Установить, что зарегистрированные в Латвийской
Республике банки:
2.1 до 15 ноября 1999 года обязаны представить
Управлению по надзору за кредитными учреждениями Банка Латвии детализованное
описание политики управления государственным риском, в котором установлены
ограничения объемов государственного риска и порядок установления их лимитов и
контроля за их соблюдением;
2.2 обязаны проинформировать Управление по
надзору за кредитными учреждениями Банка Латвии о произведенных изменениях
политики управления государственным риском не позднее чем за 30 дней до их
вступления в силу.
3. Установить, что постановление вступает в силу
с 1 октября 1999 года.
Президент Банка Латвии Э.Репше
Правила подготовки «Отчета о государственном риске»
1.
Основные положения
1.1. Правила подготовлены на основании статьи 50
«Закона о кредитных учреждениях» и определяют порядок подготовки и представления
«Отчета о государственном риске» (далее в тексте — отчет).
1.2. Целью отчета является представление
информации о концентрации в отдельных государствах тех активов и внебалансовых
обязательств, которые возникли в сделках банка с резидентами других
государств, о срочной структуре данных активов, а также о факторах, изменяющих
государственный риск.
1.3. При осуществлении сделок с резидентами
других государств банк обязан оценить влияние экономических, социальных и
политических условий в соответствующем государстве на способность резидентов
данного государства (включая правительство) своевременно исполнять
обязательства перед банком (далее в тексте — государственный риск) и определить
политику управления соответствующим государственным риском.
1.4. Правила являются обязательными для всех
зарегистрированных в Латвийской Республике банков (далее в тексте — банки).
2.
Подготовка отчета
2.1. Отчет должен быть подготовлен в соответствии
с бланком UPDK 0620091.
2.2. В отчете необходимо указать активы,
размещенные в зарубежных государствах, за исключением кассового остатка
иностранной валюты, участие в основном капитале и управлении активами
связанных и родственных предприятий (далее в тексте — зарубежные активы), а
также внебалансовые обязательства перед иностранными резидентами и валютные и
процентные договоры на будущее с иностранными резидентами.
2.3. В отчете названия государств должны быть
указаны в алфавитной последовательности. Коды государств (две буквы)
необходимо указать в соответствии с международным стандартом ISO 3166 «Коды
наименований государств и единиц их территориального деления».
2.4. Требования к международным структурам, не
зарегистрированным как резиденты одного государства, например, Всемирный банк,
Европейский банк реконструкции и развития, Европейский
фонд регионального развития, Европейский инвестиционный банк, Всемирная
торговая организация, Банк международных расчетов, должны быть предъявлены под
условным кодом «66».
2.5. Требования, привязку которых к конкретным
государствам или международной структуре определить невозможно, следует указать
как «неклассифицированные активы» под условным кодом «77».
2.6. Зарубежные активы необходимо указать в
распределении по оставшимся срокам возврата или продажи по следующим группам:
2.6.1 до востребования;
2.6.2 до 180 дней;
2.6.3 от 181 до 360 дней;
2.6.4 от 361 дня;
2.6.5 просроченные.
2.7. Сроки возврата зарубежных активов указываются
с соблюдением следующих условий:
2.7.1 вложения в находящиеся в торговом портфеле
банка ценные бумаги, которые могут быть проданы в короткий срок без значительных
убытков, указываются как зарубежные активы до востребования независимо от
сроков погашения ценных бумаг;
2.7.2 оставшийся срок возврата или продажи прочих
зарубежных активов устанавливается в соответствии с требованиями пунктов 3.6.1—
3.6.6 «Правил расчета характеризующих деятельность кредитных учреждений
показателей» Банка Латвии.
2.8. Требования к такому иностранному резиденту,
который является филиалом резидента другого государства (далее в тексте — иностранный
филиал), и такие требования к иностранному резиденту, за выполнение которых
поручился резидент другого государства, следует считать зарубежными активами,
государственный риск которых переносится из данного зарубежного государства в
то государство, резидент которого учредил иностранный филиал или дал
поручительство. Зарубежные активы, государственный риск которых переносится, следует
указывать и как зарубежные активы того государства, из которого переносится
государственный риск, и как зарубежные активы того государства, в которое
переносится государственный риск (см. пример в приложении 2).
2.9. Сделки открытых в зарубежных государствах
банковских отделений (филиалов) с резидентами того государства, в котором находится
данное отделение (филиал), в национальной валюте соответствующего государства
необходимо указать и в графе 01 отчета «Зарубежные активы» и соответственно в
графах 02—06 «С оставшимся сроком возврата», и в графе 09 отчета «Сделки
отделений (филиалов) банка с иностранными резидентами».
2.10. В графе 10 отчета «Зарубежные внебалансовые
статьи» необходимо указать:
2.10.1 общую сумму упомянутых в пунктах 6.1 и 6.2
«Правил подготовки месячного балансового отчета кредитных учреждений и приложений»
Банка Латвии зарубежных внебалансовых обязательств, которая должна совпадать с
соответствующими указанными во внебалансовых статьях «Месячного балансового
отчета» (графы 4—6 позиций 5100 и 5300) суммами;
2.10.2 валютные и процентные договоры на будущее
в соответствии со стоимостью кредитного эквивалента данных договоров, которая
рассчитана в соответствии с методом, который банк использует для оценки
достаточности капитала.
2.11. Суммы в отчете указываются в тысячах
латов.
3.
Порядок представления отчета
3.1. Отчет должен быть подготовлен по состоянию
на последнее число отчетного месяца и представлен Управлению по надзору за
кредитными учреждениями Банка Латвии до 15 числа следующего месяца.
Постановление Совета Банка Латвии № 58/3 Рига 15 июля 1999
года
О «Правилах оценки активов и вне балансовых обязательств»
Совет Банка Латвии постановил:
1. Утвердить «Правила оценки активов и вне
балансовых обязательств" (приложение)
2. Отменить постановление Совета Банка Латвии
№30/4 «О правилах оценки активов и вне балансовых обязательств» от 17 января
1996 года.
3. Установить, что постановление вступает в силу
с 1 октября 1999 года.
Президент Банка Латвии Э.Репше
Правила оценки активов и вне балансовых обязательств
1.
Используемые в правилах термины
1.1. Кредитный
риск — риск возникновения убытков в случае, если должник (дебитор)
кредитного учреждения не сможет или откажется выполнять обязательства перед
кредитным учреждением в соответствии с положениями договора. Величина данного
риска определяется на основании:
1.1.1 балансовой
стоимости активов (требования к кредитным учреждениям, кредиты, вложения в
долговые ценные бумаги и т.п.);
1.1.2 основной стоимости вне балансовых обязательств (поручительства и
гарантии, аккредитивы и т.п.);
1.1.3 кредитного эквивалента валютных и
процентных договоров на будущее, срок исполнения которых еще не наступил,
который рассчитан в соответствии с методом, используемым кредитным учреждением
для оценки достаточности капитала.
1.2. Кредитоспособность
— способность и желание должника (дебитора) выполнять обязательства в
соответствии с положениями договора.
1.3. Государственный
риск — риск возникновения убытков, если должник (дебитор) кредитного
учреждения, являющийся нерезидентом, не сможет в соответствии с положениями
договора выполнять обязательства перед кредитным учреждением по причине
политических, социальных и экономических обстоятельств в том государстве, резидентом
которого является должник (дебитор).
1.4. Действительная
стоимость — стоимость, соответствующая количеству денег или их
эквивалентов, на которое актив можно обменять в сделке между хорошо информированным,
заинтересованным покупателем и хорошо информированным, заинтересованным
продавцом, которые финансово не связаны между собой.
1.5. Рыночная
стоимость — стоимость, соответствующая количеству денег или их эквивалентов,
которое может быть выручено от продажи активов на ликвидном рынке.
1.6. Чистая
получаемая стоимость — рассчитанное количество денег или их эквивалентов,
которое можно выручить от продажи определенного актива в ходе обычной хозяйственной
деятельности, которое подлежит уменьшению на расходы, связанные с продажей.
1.7. Нынешняя
стоимость — дисконтированная стоимость суммы чистого денежного потока,
ожидаемого в будущем в рамках обычной хозяйственной деятельности от определенного
актива.
1.8. Остаточная
стоимость — балансовая стоимость активов или основная стоимость вне балансовых обязательств, уменьшенная на сумму
специальных и общих накоплений.
1.9. Долг
— общая сумма требований кредитного учреждения (основная сумма и накопленные
проценты) к должнику (дебитору).
1.10. Зависимый
от обеспечения кредит — кредит, первичным и/или единственным источником
возврата которого является продажа обеспечения.
2. Общие
положения
2.1. «Правила оценки активов и вне балансовых обязательств» (далее в тексте — правила)
подготовлены на основании статьи 55 «Закона о кредитных учреждениях» и определяют
основные направления оценки качества активов и вне балансовых обязательств, их классификации в
соответствии с установленной степенью кредитного риска, а также отражения
изменения их качества в финансовых отчетах.
2.2. Требования правил распространяются на оценку
всех видов кредитов, а также других активов и вне балансовых обязательств, которые обладают
кредитным риском.
2.3. Целью оценки активов и вне балансовых обязательств является определение их
действительной стоимости для оценки результатов деятельности кредитного
учреждения и эффективного управления кредитным риском.
2.4. Кредитное учреждение обязано установить
ухудшение качества активов и вне балансовых
обязательств, если существует вероятность, что кредитное учреждение не сможет
возвратить (или отсутствует обоснованная уверенность, что сможет возвратить)
весь долг в соответствии с положениями договора.
2.5. Ухудшение качества активов и вне балансовых обязательств необходимо указать в
финансовых отчетах с образованием специальных и общих накоплений в период
ухудшения качества активов и вне балансовых
обязательств.
2.6. Для своевременного определения изменений
качества активов и вне балансовых обязательств, их
необходимо оценивать регулярно, но не реже одного раза в квартал, и каждый
раз, когда в распоряжение кредитного учреждения поступает информация, указывающая,
что произошло существенное ухудшение качества определенного актива или определенных
вне балансовых обязательств.
2.7. Оценка активов и вне балансовых обязательств должна производиться
специально образованным комитетом по оценке в соответствии с политикой
управления кредитным риском кредитного учреждения и процедурами,
разработанными с соблюдением принципа последовательности и осторожности. Решения
комитета по оценке должны быть документированными.
3.
Оценка качества и классификация активов и вне балансовых обязательств
3.1. Главным критерием оценки кредита является
кредитоспособность заемщика.
3.2. При оценке кредита необходимо учитывать все
существенные факторы, влияющие на кредитоспособность заемщика на момент оценки
кредита, в том числе:
3.2.1 кредитную историю заемщика;
3.2.2 финансовое положение заемщика;
3.2.3 результаты и перспективы хозяйственной
деятельности заемщика;
3.2.4 соответствие цели кредита источникам
возвращения долга;
3.2.5 наличие платежеспособных поручителей;
3.2.6 достаточность нынешнего и прогнозируемого
денежного потока заемщика для уплаты долга;
3.2.7 стоимость обеспечения;
3.2.8 соблюдение установленных договором сроков
уплаты долга;
3.2.9 государственный риск, если кредит выдан
нерезиденту.
3.3. Зависящий от обеспечения кредит оценивается
на основании стоимости обеспечения.
3.4. Действительная стоимость обеспечения
кредита должна устанавливаться с соблюдением принципа осторожности. Если
обеспечение кредита может быть свободно продано на ликвидном рынке, в качестве
действительной стоимости может быть принята его рыночная стоимость (или
чистая выручаемая стоимость, если связанные с продажей расходы значительны).
Если рыночную стоимость обеспечения кредита определить невозможно из-за
отсутствия или ограниченности рынка, его действительная стоимость определяется
на основании нынешней стоимости того планируемого денежного потока, ожидаемого
от обеспечения кредита.
3.5. При оценке соблюдения сроков уплаты
процентов по кредитам, для которых установлен график выплаты долга, необходимо
учитывать, производилась ли выплата процентов или имела место капитализация
процентов, то есть прибавлялись ли неполученные проценты к основной сумме
кредита или уплачивались за счет выданного заемщику нового кредита.
3.6. Если капитализация процентов экономически не
обоснована, капитализованные проценты считаются просроченными процентами и
просрочка уплаты процентов рассчитывается, начиная со срока, установленного
договором до капитализации процентов.
3.7. Капитализация процентов считается
экономически обоснованной, если действуют все следующие условия:
3.7.1 заемщик способен возвратить долг в ходе
обычной хозяйственной деятельности;
3.7.2 капитализация процентов предусмотрена
начальным договором и основывается на прогнозируемом денежном потоке заемщика,
который достаточен для выплаты долга в предусмотренные договором сроки;
3.7.3 капитализации процентов производилась не
более чем вместо двух предусмотренных договором последовательных выплат процентов
и общий период времени, за который производилась капитализация процентов, не
превышает шести месяцев.
3.8. На основании оценки кредитов кредиты
классифицируются как стандартные, поднадзорные, подстандартные, сомнительные и
потерянные.
3.9. Стандартными кредитами являются кредиты,
которые несомненно будут уплачены. Как стандартные кредиты классифицируются:
3.9.1 кредиты заемщикам, у которых не ожидается
проблем с уплатой долга, поскольку нынешний и прогнозируемый денежный поток
достаточен для уплаты долга, и которые осуществляют выплату долга в
соответствии с установленными договором сроками или опаздывают с уплатой долга
до пяти дней;
3.9.2 зависящие от обеспечения кредиты, если
сумма их обеспечения (в т.ч. в случае принудительной продажи) равна или больше
суммы долга, если данное обеспечение может быть своевременно продано, поскольку
существует ликвидный рынок, и у кредитного учреждения нет юридических
препятствий для отчуждения данного обеспечения.
3.10. Поднадзорными кредитами являются кредиты,
за которыми необходим усиленный контроль со стороны руководства кредитного учреждения,
поскольку им свойственна
потенциальная ненадежность, которая, если ситуация не будет изменена, в будущем
может повлиять на выплату долга и принести убытки кредитному учреждению. Как
поднадзорные кредиты классифицируются кредиты, если:
3.10.1 экономические или рыночные обстоятельства
могут неблагоприятно повлиять на заемщика;
3.10.2 наблюдаются тенденции к ухудшению
деятельности заемщика или баланс заемщика содержит неуравновешенные позиции,
но не столь значимые, чтобы ставить под угрозу уплату долга;
3.10.3 заемщик задерживает выплату долга до 30
дней;
3.10.4 заемщик задерживает выплату долга 31—90
дней, но вторичный источник возвращения кредита надежен;
3.10.5 состояние обеспечения зависящих от
обеспечения кредитов и возможность контроля за ним вызывают сомнения;
3.10.6 невозможно обеспечить соответствующий
кредитный надзор по причине качества договора;
3.10.7 констатированы отклонения от политики и
процедур управления кредитным риском кредитного учреждения.
3.11. Подстандартными кредитами являются кредиты,
имеющие ясно выраженную степень ненадежности, заставляющую ставить под
сомнение полную оплату долга, и которые причинят кредитному учреждению убытки,
если данная ненадежность не будет устранена. Как подстандартные кредиты
классифицируются кредиты, если:
3.11.1 денежный поток заемщика недостаточен для
регулярного осуществления платежей по долгу;
3.11.2 кредитное учреждение не получает
удовлетворяющую очередную информацию о финансовом положении заемщика или
соответствующую документацию об обеспечении кредита и источниках выплаты долга;
3.11.3 заемщик задерживает выплату долга 31—90
дней;
3.11.4 финансовое положение заемщика становится
ненадежным, задержка выплаты долга превышает 90 дней, но вторичный источник
оплаты кредита надежен.
3.12. Сомнительными кредитами являются кредиты,
по причине которых велика возможность причинения убытков кредитному учреждению,
во время оценки невозможно точно определить объем убытков, но присутствуют
обоснованные надежды на частичное возвращение кредита. Как сомнительные
кредиты классифицируются кредиты тех заемщиков:
3.12.1 у которых присутствуют проблемы с ликвидностью
и признаки фактической неплатежеспособности;
3.12.2 которые подлежат ликвидации и стоимость их
активов недостаточна для полного удовлетворения требований кредитного
учреждения;
3.12.3 которые просрочили уплату долга на 91—180
дней и у которых вторичный источник оплаты выданных кредитов является сомнительным.
3.13. Потерянными кредитами являются кредиты, на
время оценки не имеющие реальной стоимости. Как потерянные кредиты
классифицируются кредиты тех заемщиков, которые:
3.13.1 просрочили уплату долга более чем на 180
дней;
3.13.2 умерли, находятся в безвестном отсутствии
или прекратили свою деятельность;
3.13.3 постановлением суда признаны банкротами
(начата процедура банкротства).
3.14. Кредиты, для которых не установлен график
уплаты долга и проценты обычно капитализуются (например, остаток дебета счета (овердрафт), кредитная линия) и для которых
трудно отделить выплату основной суммы и выплату процентов, из-за чего трудно
определить просрочку выплаты процентов, следует классифицировать не выше
подстандартных, если:
3.14.1 в течение 90 дней не производились платежи
или, если они производились, уплаченные суммы меньше суммы процентов, накопленной
за соответствующий период;
3.14.2 остаток дебета счета превышает утвержденный
лимит на 10% либо на любую сумму 30 дней подряд;
3.14.3 остаток дебета счета допущен 30 дней
подряд; для счетов не утверждены лимиты остатка дебета счета;
3.14.4 срок использования кредита истек, платежи
просрочены более чем на 30 дней, не утвержден новый лимит остатка дебета счета.
3.15. Несколько выданных одному заемщику
кредитов оцениваются с определением группы риска для каждого кредита отдельно и
с применением высшей группы риска ко всем кредитам.
3.16. Если заемщик принадлежит к группе
взаимосвязанных клиентов и выданный кредит хоть одному лицу данной группы
классифицируется как сомнительный или потерянный, кредиты данного заемщика не
могут классифицироваться выше чем поднадзорные.
3.17. В исключительных случаях кредиты, выданные
одному заемщику или заемщикам, принадлежащим к группе взаимосвязанных клиентов,
могут классифицироваться иначе, чем следует из требований пунктом 3.15 и 3.16,
если решение кредитного учреждения соответствующим образом обосновано.
3.18. Кредитное учреждение может повысить
классификацию определенного кредита лишь при наличии подтверждения тому, что
значительно и однозначно улучшится кредитоспособность заемщика, т.е.:
3.18.1 либо основная сумма кредита и проценты,
срок уплаты которых просрочен, уплачены или заемщик возобновил осуществление
данных платежей в предусмотренных договором объемах и сроке, причем произвел
не менее трех платежей подряд, и у кредитного учреждения есть обоснованная
уверенность в выполнении дальнейших обязательств;
3.18.2 либо получено дополнительное обеспечение.
3.19. Прочие активы и вне балансовые обязательства оцениваются аналогично
кредитам.
4.
Специальные накопления по ненадежным долгам
4.1. По активам и вне балансовым обязательствам, классифицированным
ниже стандартных, необходимо сформировать специальные накопления, величина
которых не может быть менее:
4.1.1 для поднадзорных —10%;
4.1.2 для подстандартных — 30%;
4.1.3 для сомнительных—60%;
4.1.4 для потерянных —100%.
4.2. Если это целесообразно, результат ухудшения
качества актива и соответственно необходимый объем специальных накоплений
разрешается устанавливать не на основании классификации и установленного
пунктом 4.1 размера специальных накоплений, а:
4.2.1 как разность между балансовой стоимостью
актива и нынешней стоимостью предусмотренного для оплаты долга будущего денежного
потока;
4.2.2 как разность между балансовой стоимостью
актива и действительной стоимостью обеспечения в случаях, если актив зависит от
обеспечения. Если связанные с продажей обеспечения расходы существенно сокращают
денежный поток для оплаты долга, действительной стоимостью обеспечения
является его чистая выручаемая стоимость.
4.3. При наличии большой вероятности, что
кредитному учреждению придется перенять обеспечение актива, необходимый для
подобного актива объем специальных накоплений следует определять в
соответствии с требованиями пункта 4.2.2.
4.4. Для определения результата ухудшения
качества вне балансовых обязательств и объема соответствующих
специальных накоплений может применяться порядок, установленный пунктом 4.2.
4.5. Специальные накопления по накопленным
доходам следует формировать в соответствии с «Правилами учета доходов и расходов
кредитных учреждений» Банка Латвии.
4.6. Если трудно отделить уплату основной суммы
от уплаты процентов и определить просрочку уплаты платежей, специальные
накопления формируются для общей суммы долга.
5. Оценка групп однородных кредитов
5.1. Для однородных небольших кредитов (например,
потребительский кредит, кредит кредитных карт и пр.), если их количество велико,
ухудшение качества кредитов и объем специальных накоплений разрешается устанавливать
не через классификацию каждого кредита отдельно в соответствии с требованиями
пункта 3, а на основании базы кредитного портфеля. Данные кредиты должны иметь
риски схожего характера, однородные обеспечение, кредитные цели и пр.
признаки.
5.2. Объем специальных накоплений для группы
однородных кредитов устанавливается на основании соблюдения срока уплаты долга
как главного критерия, с учетом опыта, накопленного при анализе убытков от
группы однородных кредитов за предыдущий период, нынешних экономических условий
и иных существенных факторов.
5.3. У кредитного учреждения должны быть
разработаны правила оценки групп однородных кредитов, включающие в себя:
5.3.1 критерии, по которым кредиты объединяются
в определенную группу однородных кредитов;
5.3.2 методы, применяемые кредитным учреждением
при анализе убытков за предыдущий период, связанных с соответствующей группой
однородных кредитов;
5.3.3 факторы, обязательные для соблюдения при
использовании оценки накопленного опыта.
6.
Общие накопления по ненадежным долгам
6.1. Если в момент оценки в соответствии с
накопленным опытом известно, что возникли убытки, но пока они не могут быть
отнесены к отдельным активам и вне балансовым
обязательствам, необходимо формировать общие накопления по ненадежным долгам.
Общие накопления не заменяют специальных накоплений и не предусмотрены для
покрытия тех убытков, которые возникнут в результате будущих событий.
6.2. При определении объема общих накоплений
необходимо учитывать накопленный опыт, нынешние экономические условия и иные
существенные факторы, способные повлиять на качество активов и вне балансовых обязательств, в т.ч. отраслевую и
региональную концентрацию активов, изменения в кредитной политике или в
структуре и объеме кредитного портфеля, а также другие факторы риска, не
принятые во внимание при формировании специальных накоплений.
6.3. Когда в распоряжение кредитного учреждения
поступает информация, позволяющая отнести возможные убытки, для покрытия
которых были образованы общие накопления, к отдельным активам или вне балансовым обязательствам, общие накопления
следует заменить специальными накоплениями.
7.
Реструктурированные кредиты
7.1. Реструктурированным кредитом является
кредит, условия которого существенно изменены в пользу заемщика по причине его
финансовых трудностей, т.е. предоставленные льготы, которые в ином случае не
были бы предоставлены.
7.2. Реструктуризация может проявляться как:
7.2.1 преобразование кредитных условий, например,
уменьшение начальной процентной ставки или уменьшение долга;
7.2.2 перенятие движимой и недвижимой
собственности, дебиторских долгов, других активов или долей основного капитала
заемщика для полной или частичной уплаты кредита;
7.2.3 замена первоначального заемщика или
привлечение дополнительного должника. 7.3. Реструктурированным кредитом не является
кредит, срок уплаты которого продлен или заменен новым кредитом со схожим риском
без изменения процентной ставки, либо процентная ставка которого изменена,
чтобы она была равна нынешней (рыночной) процентной ставке или процентной
ставке» характерной для схожих кредитов на момент преобразования положений
договора.
7.4. Балансовая стоимость реструктурированного
кредита должна быть уменьшена до его действительной стоимости с учетом расходов
по всем предоставленным льготам. Сокращение балансовой стоимости (убытки) должно
проводиться в расчете прибыли и убытков в период реструктуризации кредита.
7.5. Если по кредиту перед реструктуризацией
образованы специальные накопления, уменьшение его балансовой стоимости компенсируется
через уменьшение специальных накоплений.
7.6. Реструктурированный кредит следует оценивать
в соответствии с настоящими правилами с учетом способности заемщика выполнять
свои обязательства перед кредитным учреждением в соответствии с измененными
положениями договора.
7.7. Если в ходе реструктуризации для полной или
частичной уплаты долга переняты какие-то активы и они будут использованы в
деятельности кредитного учреждения, они проводятся по их действительной
стоимости на момент перенятия (с уменьшением соответственно суммы долга на
действительную стоимость перенятых активов) и в дальнейшем оцениваются и
отражаются аналогично подобным балансовым активам в соответствии с политикой
бухгалтерского учета кредитного учреждения.
7.8. Перенятая в ходе реструктуризации движимая и
недвижимая собственность, единственной целью перенятия которой является ее
продажа для возвращения долга, проводится по ее чистой выручаемой стоимости на
момент перенятия. Если чистая выручаемая стоимость перенятой движимой и недвижимой
собственности до момента продажи становится меньше ее балансовой стоимости, она
корректируется с образованием дополнительных специальных накоплений.
7.9. Следует отличать перенятие активов от
использования залогового права, когда кредитное учреждение для возвращения
кредита использует право продажи залога без получения прав собственности на
него. В данном случае кредит до продажи залога в балансе следует продолжать
указывать как кредит по стоимости, не превышающей чистую выручаемую прибыль
продаваемого залога.
8.
Проводка специальных и общих накоплений
8.1. Специальные накопления по активам и вне
балансовым обязательствам формируются через дебетирование счета расчета прибыли
и убытков «Расходы для специальных накоплений по ненадежным долгам» и
кредитование счета пассива баланса «Специальные накопления по ненадежным
долгам».
8.2. Кредитное учреждение специальные накопления
учитывает отдельно по каждому выданному кредиту или иному активу, группе
однородных кредитов или сделке, проведенной по вне балансовым статьям, на
отдельных счетах счета пассива баланса «Специальные накопления по ненадежным
долгам».
8.3. Долг (или его часть), оцененный как
потерянный и признанный безвозвратным, в течение 30 дней должен быть списан из
баланса с дебетированием конкретного отдельного счета пассива баланса
«Специальные накопления по ненадежным долгам» и кредитованием соответствующего
счета актива баланса, в котором учтен данный долг.
8.4. Если качество долга, по которому образованы
специальные накопления, улучшилось или заемщик возвращает долг, то образованные
специальные накопления соответственно должны быть уменьшены и данное уменьшение
должно быть включено в расчет прибыли и убытков:
8.4.1 в статью «Расходы для накоплений по
ненадежным долгам» как сокращение расходов, если специальные накопления
образованы в отчетном году;
8.4.2 в статью «Доходы сокращения накоплений»
как сокращение накоплений, если специальные накопления образованы в предыдущие
годы.
8.5. Если после того как долг списан в соответствии
с требованиями пункта 8.3, заемщик все же частично или полностью его уплачивает,
то уплаченную сумму кредитное учреждение включает в расчет прибыли и убытков в
статью «Доходы сокращения накоплений» как возвращение списанных долгов.
8.6. Общие накопления по ненадежным долгам
формируются путем дебетирования счета расчета прибыли и убытков «Расходы на
общие накопления по ненадежным долгам» и кредитование счета пассива баланса
«Общие накопления по ненадежным долгам». Уменьшение общих накоплений проводится
дебетированием счета баланса «Общие накопления по ненадежным долгам» и
кредитованием счета расчета прибыли и убытков «Доходы уменьшения общих накоплений».
Если в отчетный период происходит и формирование общих накоплений, и их
уменьшение, связанные с ними расходы и доходы взаимно зачисляются и результат
указывается либо в статье расчета прибыли и убытков «Расходы на общие
накопления по ненадежным долгам», либо в статье «Доходы уменьшения накоплений».
8.7. Если объем образованных кредитным
учреждением специальных и общих накоплений по ненадежным долгам меньше установленного
Банком Латвии объема, кредитное учреждение обязано выполнить требование Банка
Латвии об увеличении накоплений в установленный Банком Латвии срок.
9.
Порядок подготовки и представления отчета
9.1. На основании результатов оценки активов и
вне балансовых обязательств кредитное учреждение обязано подготовить «Отчет об
оценке активов и вне балансовых обязательств» (бланк UPDK 0620092, см. приложение
1).
9.2. При подготовке упомянутого в пункте 9.1
отчета необходимо учитывать, что активы и вне балансовые обязательства, для
которых объем специальных накоплений установлен в соответствии с требованиями
пунктов 4.2 и 5.3, должны указываться в соответствующей графе отчета с
предварительным определением соответствия одной из групп классификации.
Соответствие одной из групп классификации определяется путем расчета
соотношения в процентах между объемом образованных специальных накоплений и
соответствующей стоимостью актива баланса или основной стоимостью вне балансовых
обязательств. Активы и вне балансовые обязательства, по которым специальные
накопления образованы в объеме менее 10%, указываются как стандартные активы и
вне балансовые обязательства.
9.3. «Отчет об оценке активов и вне балансовых
обязательств» кредитное учреждение обязано подготовить по состоянию на 31 марта,
30 июня, 30 сентября и 31 декабря и представить Управлению статистики Банка
Латвии до 15 числа следующего месяца.
Саэйм принял и Президент страны провозглашает следующий закон:
Изменения в Законе «О Банке Латвии»
Внести в Закон «О Банке Латвии» (Зиньотайс, 1992,22/23; 1997,15;
1998,23) следующие изменения:
1. Изложить название раздела П в следующей
редакции:
«Капитал и распределение прибыли Банка Латвии».
2. Дополнить закон статьей 18\1 в следующей
редакции:
«Статья
18\1. Банк Латвии зачисляет в доходы государства часть полученной в
отчетном году прибыли, которая рассчитана с применением установленной Законом
«О подоходном налоге с предприятий» для резидентов налоговой ставки.»
3. Изложить статью 20 в следующей редакции:
«Статья
20. Распорядительный капитал
образует остаток прибыли Банка Латвии после совершения упомянутых в настоящем
разделе отчислений. Распорядительный капитал Банк Латвии расходует на
строительство и приобретение основных средств в соответствии с утвержденной
советом Банка Латвии сметой. Не зачисленный в распорядительный капитал остаток
прибыли подлежит отчислению в основной капитал до достижения им установленного
статьей 18 настоящего закона объема. После выполнения данного условия остаток
прибыли подлежит зачислению в резервный капитал.» Правило перехода Статья 18\1
закона применяется начиная с 1999 отчетного года.
Закон принят Саэймом 4 ноября 1999 года.
Президент страны В.Вике-Фрейберга
Рига, 10 ноября 1999 года
Постановление Совета Банка Латвии № 65/6 от 17.11.99 г.
О правилах выдачи ломбардных кредитов Банка Латвии
Совет Банка Латвии постановляет:
1. Утвердить «Правила выдачи ломбардных кредитов
Банка Латвии» в новой редакции (в приложении).
2. Установить, что постановление вступает в силу
с 1 декабря 1999 года
Президент Банка Латвии Э.Репше
1. Применяемые в правилах термины
1.1.
Банк — зарегистрированный в
Латвийской Республике банк или отделение (филиал) иностранного банка.
1.2.
Ломбардный кредит — выданный
банку под залог находящихся в его собственности и не отягощенных ценных бумаг
государственного внутреннего займа Латвии (далее в тексте — ценные бумаги)
краткосрочный кредит Банка Латвии.
1.3.
Автоматический ломбардный кредит
— выданный на сутки банку, а также иностранному кредитному учреждению (в аспекте
автоматического ломбардного кредита далее в тексте — банк) ломбардный кредит,
предназначенный для ликвидации возникшего в результате межбанковских расчетов
остатка дебета корреспондентского счета в Банке Латвии.
1.4.
Ломбардный кредит по требованию
— выданный по требованию банка на определенный срок, не превышающий 30 дней
подряд, ломбардный кредит.
1.5.
Счет ценных бумаг — открытый в
Банке Латвии счет, по которому проводятся находящиеся в собственности банка
ценные бумаги одного тиража.
1.6.
Номер тиража — присвоенный Министерством
финансов регистрационный порядковый номер ценных бумаг по видам тиража.
1.7.
Срок кредита — количество дней,
на которое выданный Банком Латвии ломбардный кредит находится в распоряжении
банка.
1.8.
День уплаты кредита — следующий
рабочий день после срока ломбардного кредита (далее в тексте — также дата
уплаты ломбардного кредита).
2. Общие положения
2.1. Банк Латвии выдает автоматические ломбардные
кредиты и ломбардные кредиты по требованию.
2.2. Для получения ломбардных кредитов банк
заключает с Банком Латвии договор об автоматических ломбардных кредитах и
ломбардном кредите по требованию. Договоры и требования о ломбардном кредите
необходимо представить в Отдел рыночных операций Управления монетарной политики
Банка Латвии (далее в тексте — Отдел рыночных операций).
2.3. Банк Латвии принимает в залог проведенные
по счету ценных бумаг ценные бумаги, срок погашения которых не менее чем на
два рабочих дня превышает срок уплаты кредита. Банк Латвии выбирает для залога
ценные бумаги с ближайшими сроками погашения.
2.4. Банк Латвии выдает банку ломбардный кредит в
объеме, не превышающем 80% общей суммы номинальных стоимостей заложенных ценных
бумаг, блокируя на данную общую сумму счета ценных бумаг банка. Объем залога исчисляется
в полных тысячах латов, минимальная стоимость залога —1000 латов.
2.5. О внесенных в настоящие правила изменениях
Банк Латвии письменно извещает банки не позднее, чем за пять дней до вступления
соответствующих изменений в силу.
3. Выдача ломбардных кредитов
3.1. Если в течение дня расчетов у банка образовался
остаток дебета корреспондентского счета, Банк Латвии резервирует находящиеся
на счету ценных бумаг ценные бумаги, если остаток дебета не ликвидирован до
окончания дня расчетов, Банк Латвии после 16.00 (по пятницам и в
предпраздничные дни — после 15.00) без специального требования банка выдает
автоматический ломбардный кредит, зачисляя его на корреспондентский счет банка
в Банке Латвии.
3.2. Для получения ломбардного кредита по требованию
банк не позднее 14.00 дня желаемого получения кредита представляет Отделу
рыночных операций требование о ломбардном кредите:
3.2.1. в электронной форме — в соответствии с
договором «Об использовании сети передачи данных при электронных расчетах деньгами
и ценными бумагами» или
3.2.2. в форме бумажного документа — в одном
экземпляре в запечатанном конверте.
3.3. Требование о ломбардном кредите в форме
бумажного документа в соответствии с заключенным договором подписывают не менее
двух лиц. Нотариально заверенные образцы подписей данных лиц банк обязан
представить Отделу рыночных операций.
3.4. Максимальный срок ломбардного кредита по
требованию составляет 30 дней подряд.
3.5. При выдаче ломбардного кредита Банк Латвии
блокирует счета ценных бумаг банка в объеме принятых в залог ценных бумаг и зачисляет
сумму кредита на корреспондентский счет банка в Банке Латвии.
3.6. По каждому выданному ломбардному кредиту
Банк Латвии в конце рабочего дня оформляет и выдает банку подтверждение выдачи
ломбардного кредита:
3.6.1. в электронной форме — если требование
представлено в электронной форме или выдан автоматический ломбардный кредит;
3.6.2 в форме бумажного документа — если
требование о ломбардном кредите по требованию представлено в форме бумажного документа.
4. Порядок уплаты ломбардного кредита и
процентов
4.1. В день уплаты кредитов в конце дня расчетов
Банка Латвии после 16.00 (по пятницам и в предпраздничные дни — после 15.00)
Банк Латвии списывает с корреспондентского счета банка общую сумму ломбардного
кредита и процентов и освобождает блокированные счета ценных бумаг банка в
объеме принятых в залог ценных бумаг.
4.2. Ломбардный кредит по требованию банк имеет
право уплатить досрочно. Для досрочной уплаты кредита в желаемый день уплаты
кредита до 14.00 банк обязан представить Отделу рыночных операций заявление в
электронной форме или в форме бумажного документа. На основании заявления
банка Банк Латвии в желаемый день уплаты кредита списывает общую сумму
ломбардного кредита и процентов с корреспондентского счета банка в Банке Латвии
и в конце рабочего дня высылает банку подтверждение досрочной уплаты
ломбардного кредита.
4.3. Если в день уплаты кредита в 16.00 (по
пятницам и в предпраздничные дни — в 15.00) остаток корреспондентского счета
банка в Банке Латвии недостаточен для уплаты ломбардного кредита и процентов.
Банк Латвии перенимает во владение заломленные ценные бумаги. Требование Банка
Латвии погашается доходами от продажи или погашения заложенных ценных бумаг с
зачислением разности на корреспондентский счет банка в Банке Латвии.
Постановление Совета Банка Латвии № 65/7 от 17.11.99 г.
О «Правилах приема срочных вкладов банков в Банк Латвии»
Совет Банка Латвии постановляет:
1. Утвердить «Правила приема срочных вкладов банков
в Банк Латвии» в новой редакции (в приложении).
2. Установить, что постановление вступает в силу
с 1 декабря 1999 года.
Президент Банка Латвии Э.Репше
1. Применяемые в правилах термины
1.1.
Банк — зарегистрированный в
Латвийской Республике банк, в т.ч. банк, признанный неплатежеспособным или
ликвидируемым, или отделение (филиал) иностранного банка.
1.2.
Срочный вклад—принятые в Банк
Латвии на определенный срок денежные средства банка в латах, которые, по
истечении срока, Банк Латвии уплачивает банку с процентами.
1.3.
Срок срочного вклада —
количество дней, на которое денежные средства принимаются в Банк Латвии.
1.4.
День выплаты срочного вклада —
следующий рабочий день после срока срочного вклада (далее в тексте — также
дата оплаты срочного вклада).
2. Общие положения
2.1. Банк Латвии принимает от банков срочные
вклады. Минимальный объем срочного вклада составляет 10 000 латов.
2.2. О приеме срочных вкладов Банк Латвии
сообщает при посредничестве информационных систем и газеты Латвияс Вестнесис.
2.3. Заявления о срочном вкладе в Банке Латвии
(далее в тексте — заявление) принимает Отдел рыночных операций Управления
монетарной политики Банка Латвии (далее в тексте — отдел рыночных операций).
2.4. При приеме заявления банк акцептует установленную
Банком Латвии процентную ставку срочного вклада и требования «Правил приема
срочных вкладов банков в Банк Латвии» и принимает на себя полную ответственность
за свое заявление.
2.5. Срочные вклады не включаются в расчет
исполнения установленных Банком Латвии требований к резервам.
2.6. О внесенных в настоящие правила изменениях
Банк Латвии письменно извещает банки не позднее чем за пять дней до вступления
соответствующих изменений в силу.
3. Порядок приема и выплаты срочных вкладов
3.1. Банк не позднее 13.30 дня приема срочного
вклада представляет в Отдел рыночных операций
заявление:
3.1.1. в электронной форме в соответствии с
договором «Об использовании сети передачи данных при электронных расчетах
деньгами и ценными бумагами» или
3.1.2. в форме бумажного документа (в двух
экземплярах).
3.2. Все заявления в день приема срочного вклада
до 14.00 проверяются, нумеруются в порядке их подачи и регистрируются.
Заявления, не соответствующие требованиям настоящих правил, не регистрируются.
3.3. Указанные в заявлении банка процентная
ставка и срок являются обязывающими для банка и Банка Латвии до истечения срока
срочного вклада.
3.4. Банк в день приема срочного вклада до 14.00
на своем корреспондентском счету в Банке Латвии обязан обеспечить заявленную к
срочному вкладу сумму. Если остаток корреспондентского счета банка на 14.00 дня
приема срочного вклада меньше суммы срочного вклада, срочный вклад не принимается.
3.5. Сумму срочного вклада Банк Латвии списывает
с корреспондентского счета банка в Банке Латвии и зачисляет на счет срочного
вклада.
3.6. Отдел рыночных операций в конце рабочего
дня выдает банку подтверждение приема срочного вклада:
3.6.1. в электронной форме — если заявление
представлено в электронной форме;
3.6.2. в форме бумажного документа — если
заявление представлено в форме бумажного документа.
3.7. Банк Латвии в день выплаты срочного вклада
до 10.30 зачисляет общую сумму срочного вклада и процентов на
корреспондентский счет в Банке Латвии.
4. Штрафные санкции
4.1. Банк Латвии имеет право прекратить прием
срочных вкладов от банка, нарушившего настоящие правила, на срок до шести месяцев,
известив об этом письменно банк.
Саэйм принял и
Президент государства провозгласил следующий закон
Изменения в
Законе «О Банке Латвии»
Внести
в Закон «О Банке Латвии» (Ведомости Верховного Совета и Правительства
Латвийской Республики, 1992, № 22/23; Ведомости Саэйма и Кабинета министров
Латвийской Республики, 1997, № 15; 1998, № 23; 1999, № 23) следующие
изменения:
1. Изложить первое
и второе предложения части второй статьи 1 в следующей редакции:
«Банк Латвии
является полноправным автономным государственным учреждением. Он имеет
обособленное государственное имущество, печать (штамп) с изображением большого
государственного герба Латвийской Республики и наименованием банка «Latvijas Banka» («Банк Латвии»)».
2. Исключить часть
вторую статьи 3.
3. Изложить статью
6 в следующей редакции:
«Статья 6. Банк Латвии является
консультантом Саэйма и Кабинета министров по вопросам денежной политики и
другим вопросам, связанным с выполнением задач Банка Латвии.
Банк Латвии имеет
право получать от Комиссии рынка финансов и капитала и других
государственных структур и структур государственного управления
необходимую для выполнения своих задач информацию».
4. Изложить статью
10 в следующей редакции:
«Статья 10. Банк Латвии вправе
проверять исполнение утвержденных им правил и нормативных указаний. Проверки
по поручению Банка Латвии осуществляются уполномоченными им лицами».
5. В статье 11 :
изложить часть
первую в следующей редакции:
«Банк Латвии выдает
зарегистрированным в Регистре предприятий Латвийской Республики юридическим
лицам, за исключением кредитных учреждений, разрешения (лицензии) на
куплю-продажу иностранной валюты в виде предпринимательской деятельности»; исключить часть вторую:
изложить часть третью в следующей редакции:
«Банк Латвии вправе
аннулировать выданные разрешения (лицензии) в случае нарушения
установленного им порядка купли-продажи иностранной валюты».
6. Исключить часть
вторую статьи 26.
7. Изложить часть
первую статьи 27 в следующей редакции:
«Правление Банка
Латвии руководит работой банка, осуществляя решения совета Банка Латвии в
сфере денежной политики и других сферах деятельности банка».
8. Изложить статьи
41 и 42 в следующей редакции:
«Статья 41. Для принятия
решений, связанных с реализацией денежной политики, Банк Латвии следит за
развитием рынка финансов.
Статья 42. Утвержденные
Банком Латвии правила и нормативные указания относительно требований,
регулирующих деятельность кредитных учреждений, порядка исчисления
показателей, характеризующих деятельность кредитных учреждений, и подготовки и
представления предприятиями (предпринимательскими обществами) отчетов должны
публиковаться в газете «Латвияс Вестнесис», и они вступают в силу на следующий
день после опубликования, если ими не установлен иной срок вступления в силу».
Закон вступает в силу 1 июля 2001 года.
Закон принят Саэймом 1 июня 2000 года.
Президент ЛР В.Вике-Фрейберга
Рига, 14 июня 2000 года
Саэйм принял и
Президент государства провозгласил следующий закон
Закон о
Комиссии рынка финансов и капитала
Раздел 1. Общие
положения
Статья 1.
Настоящий Закон
устанавливает порядок создания и деятельности Комиссии рынка финансов и
капитала (в дальнейшем — Комиссия).
Статья 2.
(1) Комиссия
является полноправным автономным государственным учреждением, которое в
соответствии с целью и задачами своей деятельности регулирует рынок финансов и
капитала и деятельность его участников и осуществляет надзор за ними.
(2) Комиссия
самостоятельно принимает решения в пределах своей компетенции, выполняет
установленные для нее законом задачи и несет ответственность за их выполнение.
Никто не имеет права вмешиваться в деятельность Комиссии, за исключением тех
структур и должностных лиц, для которых такое право установлено законом.
Статья 3.
(1)
Правоспособность и дееспособность Комиссии соответствуют задачам, установленным
настоящим Законом и иными законами. Комиссия имеет отдельное государственное
имущество и самостоятельный баланс.
(2) Комиссия имеет
печать с полным наименованием Комиссии, а также другую атрибутику и счет в
Банке Латвии.
Статья 4.
Участниками рынка
финансов и капитала являются эмитенты, осуществляющие вложения лица, кредитные
учреждения, страховщики, частные пенсионные фонды, страховые посредники, биржи,
депозитарии, брокерские общества, брокеры, общества вложений и консультанты по
вложениям.
Раздел II. Цель деятельности, функции, права и
ответственность Комиссии
Статья 5.
Целью деятельности
Комиссии является содействие защите интересов осуществляющих вложения лиц,
вкладчиков и застрахованных лиц и развитию и стабильности рынка финансов и
капитала.
Статья 6.
Функциями Комиссии
являются следующие:
1) издание
нормативных правил и распоряжений о требованиях, регулирующих деятельность
участников рынка финансов и капитала, и о порядке исчисления характеризующих
эту деятельность показателей и представления отчетов по ним;
2) регулирование
деятельности рынка финансов и капитала и его участников, осуществление
контроля за выполнением нормативных актов и нормативных правил и распоряжений
Комиссии;
3) определение
требований квалификации и соответствия в отношении участников рынка финансов и
капитала и их должностных лиц;
4) установление
порядка лицензирования и регистрации участников рынка финансов и капитала;
5) обобщение и
анализ информации, связанной с рынком финансов и капитала, и ее публикация;
6) обеспечение
накопления средств Гарантийного фонда вкладов и Фонда защиты застрахованных,
управления ими и выплаты возмещений из этих фондов согласно Закону о гарантиях
вкладов физических лиц и Закону о страховых обществах и надзоре за ними;
7) анализ
регулирующих рынок финансов и капитала нормативных актов, подготовка предложений
по совершенствованию нормативных актов и их согласованию с нормативными актами
Европейского Сообщества;
8) систематическое
изучение, анализ и протезирование развития рынка финансов и капитала;
9) сотрудничество с
иностранными структурами по надзору за рынком финансов и капитала и участие в
работе международных организаций структур по надзору за рынком финансов и
капитала.
Статья 7.
(1) При выполнении
установленных статьей 6 настоящего Закона функций Комиссия имеет право:
1) издавать
нормативные правила и распоряжения, регулирующие деятельность участников
рынка финансов и капитала:
2) запрашивать и
получать от участников рынка финансов и капитала информацию, необходимую для
выполнения соответствующих функций;
3) устанавливать
ограничения на деятельность участников рынка финансов и капитала в
определенных нормативными актами случаях;
4) проверять
соответствие деятельности участников рынка финансов и капитала нормативным
актам и нормативным правилам и распоряжениям Комиссии;
5) применять
установленные нормативными актами санкции к участникам рынка финансов и
капитала и их должностным лицам в случае нарушения этих актов;
6) участвовать в
общих собраниях участников рынка финансов и капитала, вносить предложения о
созыве заседаний структур управления участников рынка финансов и капитала и
определять рассматриваемые на них вопросы, а также участвовать в этих заседаниях;
7) запрашивать и
получать бесплатно любую необходимую для выполнения ее функций информацию от
учреждения Коммерческого регистра и других государственных структур;
8) сотрудничать с
иностранными структурами по надзору за рынком финансов и капитала и по
взаимной договоренности обмениваться с ними информацией, необходимой для выполнения
установленных законом функций.
(2) Комиссия имеет
право осуществлять другие разрешенные нормативными актами действия для
выполнения установленных законом функций.
Статья 8.
Нормативные правила
и распоряжения Комиссии являются обязательными для участников рынка финансов и
капитала. Нормативные правила вступают в силу на следующий день после их
опубликования в газете «Латвияс Вестнесис», если самими правилами не
установлено иное.
Статья 9. Комиссия несет
ответственность за:
1) стабильность и
развитие рынка финансов:
2) содействие
свободной конкуренции на рынке финансов и капитала.
Раздел III. Отношения Комиссии с Банком Латвии и
Министерством финансов
Статья 10.
(1) Комиссия не
реже одного раза в квартал представляет в Банк Латвии и Министерство финансов
обобщенную информацию о ситуации на рынке финансов и капитала.
(2) Комиссия
незамедлительно в письменном виде информирует президента Банка Латвии и
министра финансов о кратковременных проблемах ликвидности, возможности наступления
неплатежеспособности или фактической неплатежеспособности отдельного участника
рынка финансов и капитала. Комиссия имеет право просить Банк Латвии о выдаче
кредитным учреждениям кредита под залог.
(3) Комиссия и Банк
Латвии обмениваются статистической информацией, необходимой для выполнения
своих задач.
Статья 11.
По письменному
запросу президента Банка Латвии Комиссия предоставляет информацию о финансовом
положении отдельных кредитных учреждений.
Статья 12.
Упомянутая в
настоящем разделе информация является информацией ограниченной доступности,
если нормативными актами не установлено иное.
Раздел IV. Создание Комиссии и управление ею
Статья 13.
(1) Комиссией
управляет совет.
(2) Совет состоит
из пяти членов совета: председателя Комиссии (в дальнейшем также —
председатель), его заместителя и трех членов совета, которые одновременно
являются также директорами департаментов Комиссии.
(3) Председатель и
его заместитель назначаются на должность Саэймом на шесть лет по совместному
предложению президента Банка Латвии и министра финансов.
(4) Остальные члены
совета после согласования их кандидатур с президентом Банка Латвии и министром
финансов назначаются на должность и освобождаются от должности председателем.
(5) Членом совета
может быть лицо:
1) компетентное в
вопросах управления финансами;
2) имеющее
безупречную репутацию;
3) имеющее по
меньшей мере пятилетний опыт деятельности в сфере рынка финансов и капитала.
(6) Членом совета
не может быть лицо:
1) которое имело
судимость за умышленное преступное деяние независимо от погашения или снятия
судимости;
2) которое было
лишено права на осуществление предпринимательской деятельности определенных
или всех видов.
Статья 14.
До установленного
частью третьей статьи 13 настоящего Закона срока Саэйм освобождает
председателя и его заместителя от должности только в том случае, если:
1) получено
заявление соответствующего лица об отставке от должности;
2) вступил в силу обвинительный приговор суда, согласно
которому председатель или его заместитель осужден за совершение преступного
деяния;
3) председатель или
его заместитель более шести месяцев подряд по болезни или иным причинам не
может исполнять свои должностные обязанности;
4) получено
совместное заявление президента Банка Латвии и министра финансов о досрочном
освобождении от должности председателя или его заместителя.
Статья 15.
(1) Заседания
совета созываются и ведутся председателем, а в период его отсутствия —
заместителем председателя.
(2) Совет является
правомочным принимать решения, если в его заседании участвует по меньшей мере
четыре члена совета, одним из которых является председатель или его заместитель.
(3) Каждый член
совета имеет право мотивированным письменным заявлением потребовать созыва
заседания совета.
(4) Заседания
совета созываются по необходимости, но не реже одного раза в месяц.
Статья 16.
(1) Совет принимает
решения простым большинством голосов членов совета. Если голоса распределяются
поровну, решающим является голос руководителя заседания.
(2) В заседаниях
совета на правах советника могут участвовать президент Банка Латвии или его
заместитель и министр финансов. В заседаниях совета, которые решением совета
не объявлены закрытыми, на правах советника могут участвовать руководители
общественных организаций (профессиональных обществ) участников рынка финансов
и капитала.
(3) Протокол
заседания совета подписывается всеми членами совета, участвовавшими в
заседании.
(4) Если кто-либо
из членов совета не соглашается с решением совета и голосует против него, его
мнение заносится в протокол заседания и он за решение совета не несет
ответственности.
Статья 17. Только совет имеет
право:
1) утверждать
стратегию регулирования рынка финансов и капитала и надзора за ним;
2) издавать
нормативные правила и распоряжения, регулирующие деятельность участников
рынка финансов и капитала;
3) выдавать
специальное разрешение (лицензию) и сертификат на деятельность на рынке
финансов и капитала;
4) приостанавливать
и возобновлять действие выданного специального разрешения (лицензии) и
сертификата;
5) аннулировать
выданное специальное разрешение (лицензию) и сертификат;
6) принимать
решение о применении санкций против лиц, которые нарушили нормативные акты,
регулирующие рынок финансов и капитала;
7) определять
платежи участников рынка финансов и капитала для финансирования деятельности
Комиссии;
8) утверждать
структуру Комиссии, положение о Комиссии и положения о ее структурных
подразделениях;
9) утверждать
годовой бюджет Комиссии;
10) устанавливать
вознаграждение работников Комиссии;
11) утверждать
отчет о работе и годовой отчет Комиссии;
12) утверждать
порядок регистрации, обработки, сохранения, распространения и уничтожения
находящейся в распоряжении Комиссии информации;
13) принимать
решение о заключении договоров сотрудничества с Банком Латвии и иностранными
структурами по надзору за рынком финансов и капитала об обмене информацией,
необходимой для надзора за рынком финансов и капитала и его регулирования.
Статья 18.
(1) Председатель
руководит Комиссией и несет ответственность за организацию ее работы. В
период отсутствия председателя его обязанности выполняет заместитель
председателя.
(2) Председатель
принимает на работу и освобождает от работы работников Комиссии.
(3) Председатель
представляет Комиссию в отношениях с государственными структурами, участниками
рынка финансов и капитала и международными организациями.
Раздел V. Ответственность должностных лиц и работников
Комиссии
Статья 19.
(1) Должностными
лицами Комиссии являются члены совета, руководители структурных подразделений
Комиссии, а также другие работники. Председатель утверждает список тех
работников, которые признаются государственными должностными лицами.
(2) В отношении
ограничений предпринимательской деятельности, получения доходов, совмещения
должностей и выполнения работ, а также в отношении связанных с ними других
ограничений, в отношении определения обязанностей и ответственности
должностных лиц Комиссии применяются положения Закона о предотвращении
коррупции.
Статья 20.
(1) Членам совета,
руководителям и работникам структурных подразделений Комиссии в период
выполнения обязанностей и после прекращения трудовых договорных отношений и
договорных отношений иного рода с Комиссией запрещается публично или иным образом
разглашать связанную с деятельностью участников рынка финансов и капитала информацию,
которая ранее не была в установленном законом порядке опубликована, или
разглашение которой не устанавливается иными законами, или которая не
утверждена советом.
(2) Упомянутые в
части первой настоящей статьи лица в установленном нормативными актами порядке
несут ответственность за незаконное разглашение информации ограниченной
доступности и за убытки, возникшие у третьих лиц в результате противоправного
действия работников Комиссии.
Раздел VI. Консультативный совет по рынку финансов и
капитала Комиссии
Статья 21.
(1) С целью
содействия эффективности надзора за рынком финансов и капитала и
благоприятствования надежности, стабильности и развитию этого рынка создается
Консультативный совет по рынку финансов и капитала Комиссии (в дальнейшем
Консультативный совет). Консультативный совет является коллегиальной дающей
советы структурой, задачами которой являются следующие:
1) рассмотрение
проектов нормативных правил, регулирующих деятельность участников рынка
финансов и капитала;
2) до рассмотрения
в совете рассмотрение по просьбе участников рынка финансов и капитала жалоб
участников рынка финансов и капитала на заключения проведенных Комиссией
проверок;
3) разработка
рекомендаций для совета по выполнению установленных законом функций Комиссии и
по стратегии развития и улучшения регулирования рынка финансов и капитала и
надзора за ним;
4) ознакомление с
проектом годового бюджета Комиссии и представление своей оценки по нему;
5) представление
председателю Комиссии предложений о совершенствовании работы Комиссии;
6) надзор за
накоплением средств Гарантийного фонда вкладов и Фонда защиты застрахованных
и за выплатой возмещений из этих фондов.
(2) Если совет при
решении ранее рассмотренного на заседании Консультативного совета вопроса
принимает решение, не совпадающее с мнением Консультативного совета, в протокол
заседания совета включается обоснование, по какой причине мнение
Консультативного совета не было поддержано.
(3) Консультативный
совет на основании принципа паритета создается представителями Комиссии и
руководителями общественных организаций (профессиональных обществ) участников
рынка финансов и капитала.
(4) Консультативный
совет является правомочным принимать решения, если в его заседании участвует
не менее половины количества членов Консультативного совета. Консультативный
совет принимает решения простым большинством голосов присутствующих членов.
Если голоса распределяются поровну, решение считается не принятым.
(5) Заседаниями
Консультативного совета руководит председатель Комиссии или его заместитель.
(6)
Делопроизводство Консультативного совета обеспечивается Комиссией.
Раздел VII. Финансирование Комиссии
Статья 22.
(1) Деятельность
Комиссии финансируется из платежей участников рынка финансов и капитала в
установленном советом размере, не превышающем установленный настоящим Законом
размер. Платежи участников рынка финансов и капитала зачисляются на счет
Комиссии в Банке Латвии и используются исключительно для финансирования
деятельности Комиссии.
(2) Постоянные
представительства и филиалы иностранных предприятий (предпринимательских
обществ), осуществляющие в Латвийской Республике предпринимательскую
деятельность в качестве одного из участников рынка финансов и капитала,
производят платежи в установленном статьей 23 настоящего Закона порядке.
Статья 23.
(1) Доходы Комиссии
образуют:
1) платежи
страховщиков для финансирования деятельности Комиссии из общей суммы
полученных за квартал страховых премий:
а) до 0,4 процента
включительно — от операций по страхованию жизни с образованием накопления,
б) до 0,2 процента
включительно — от операций по обязательному страхованию гражданско-правовой
ответственности собственников сухопутных транспортных средств,
в) до 0,7 процента
включительно — от остальных операций по страхованию;
2) платежи частных
пенсионных фондов для финансирования деятельности Комиссии — до 0,4 процента
включительно от внесенных за квартал участниками пенсионных планов и в их
пользу взносов в лицензированные пенсионные планы частных пенсионных фондов;
3) платежи
кредитных учреждений для финансирования деятельности Комиссии — до 0,033 процента
включительно от среднеквартального объема активов кредитных учреждений;
4) платежи
брокерских обществ для финансирования деятельности Комиссии — до 1 процента
включительно от среднеквартальных брутто-доходов по сделкам брокерских обществ,
но не менее 2000 латов в год;
5) платежи биржи
для финансирования деятельности Комиссии—до 2 процентов включительно от
среднеквартальных брутто-доходов по биржевым сделкам, но не менее 5000 латов в
год;
6) платежи
депозитария для финансирования деятельности Комиссии — до 2 процентов
включительно от среднеквартальных брутто-доходов по сделкам депозитария, но не
менее 5000 латов в год;
7) платежи обществ
вложений для финансирования деятельности Комиссии — до 0,033 процента
включительно от среднеквартального объема находящихся в управлении обществ
вложений активов фондов вложений, но не менее 2500 латов в год;
8) доходы от
оказанных Комиссией услуг, установленных законами.
(2) Платежи для
финансирования деятельности Комиссии производятся каждым установленным частью
первой настоящей статьи и частью второй статьи 22 настоящего Закона участником
рынка финансов и капитала.
Статья 24.
(1) Участники рынка
финансов и капитала в установленном Комиссией порядке и в установленные ею
сроки представляют в Комиссию отчет, необходимый для исчисления определенных
статьей 23 настоящего закона платежей, и до тридцатого числа следующего за
кварталом месяца производят платежи для финансирования деятельности Комиссии.
(2) Комиссия издает
нормативные правила о порядке представления упомянутых в части первой настоящей
статьи отчетов и исчисления платежей.
(3) Платежи
участника рынка финансов и капитала для финансирования деятельности Комиссии
зачисляются в расходы участника рынка финансов и капитала.
Статья 25.
(1) За просроченное
или неполное перечисление денежных средств на счет Комиссии в Банке Латвии
начисляется пеня в размере 0,05 процента от неуплаченной суммы за каждый
просроченный день платежа.
(2) Начисленная
пеня должна быть зачислена участником рынка финансов и капитала на счет
Комиссии в Банке Латвии.
Статья 26.
В конце года
остатки средств, находящихся на счетах Комиссии в Банке Латвии, остаются в
распоряжении Комиссии и используются в следующем году для финансирования
расходов утвержденного советом бюджета.
Раздел VIII. Контроль за деятельностью Комиссии
Статья 27.
Комиссия один раз в
год не позднее 1 июля представляет в Саэйм письменный отчет о своей работе за
предыдущий год и проверенный присяжным ревизором полный годовой отчет.
Статья 28.
Не позднее чем до 1
июля года, следующего за отчетным годом, комиссия публикует в газете «Латвияс
Вестнесис» баланс годового отчета и заключение присяжного ревизора.
Переходные
положения
1. До 30 июня 2001
года объединяются Управление Банка Латвии по надзору за кредитными
учреждениями, Комиссия рынка ценных бумаг и Инспекция страхового надзора.
2. Комиссия
начинает работу 1 июля 2001 года.
3. Комиссия является
преемницей прав, обязанностей и обязательств Комиссии рынка ценных бумаг и
Инспекции страхового надзора, управления Гарантийным фондом вкладов и
преемницей прав, обязанностей и обязательств Банка Латвии в сфере надзора за
кредитными учреждениями.
4. Председатель до
31 августа 2000 года разрабатывает проект бюджета Комиссии на 2001 год.
Расходы на создание и начало деятельности Комиссии покрываются пропорционально
из средств Банка Латвии, Комиссии рынка ценных бумаг и Инспекции страхового
надзора.
5. В период с 1
июля 2001 года по 31 декабря 2006 года деятельность Комиссии финансируется из
платежей участников рынка финансов и капитала, государственного бюджета и
Банка Латвии:
1) расходы,
связанные с надзором за кредитными учреждениями:
а) в 2001, 2002 и
2003 годах в размере 1200000 латов покрываются Банком Латвии,
б) в 2004 году в
размере 960000 латов покрываются Банком Латвии, а остальные — кредитными
учреждениями в соответствии с положениями раздела VII настоящего Закона,
в) в 2005 году в размере
600000 латов покрываются Банком Латвии, а остальные — кредитными учреждениями
в соответствии с положениями раздела VII настоящего Закона,
г) в 2006 году в
размере 240000 латов покрываются Банком Латвии, а остальные — кредитными
учреждениями в соответствии с положениями раздела VII настоящего Закона;
2) расходы,
связанные с надзором за страхованием, покрываются страховщиками в соответствии
с положениями раздела VII настоящего
Закона;
3) расходы,
связанные с надзором за рынком ценных бумаг и частными пенсионными фондами:
а) в 2001 году в
размере 100 процентов покрываются из государственного бюджета,
б) в 2002 году в
размере 80 процентов покрываются из государственного бюджета, а в размере 20
процентов — участниками рынка финансов и капитала, за исключением кредитных учреждений
и страховщиков, в соответствии с положениями раздела VII настоящего Закона,
в) в 2003 году в
размере 60 процентов покрываются из государственного бюджета, а в размере 40
процентов — участниками рынка финансов и капитала, за исключением кредитных
учреждений и страховщиков, в соответствии с положениями раздела VII настоящего Закона,
г) в 2004 году в
размере 40 процентов покрываются из государственного бюджета, а в размере 60
процентов — участниками рынка финансов и капитала, за исключением кредитных
учреждений и страховщиков, в соответствии с положениями раздела VII настоящего Закона,
д) в 2005 году в
размере 20 процентов покрываются из государственного бюджета, а в размере 80
процентов — участниками рынка финансов и капитала, за исключением кредитных учреждений
и страховщиков, в соответствии с положениями раздела VII настоящего Закона,
е) в 2006 году в
размере 100 процентов покрываются участниками рынка финансов и капитала в
соответствии с положениями раздела VII настоящего Закона.
6. Остальные
установленные подпунктом 1 пункта 5 правил платежи Банк Латвии производит один
раз в квартал до 15-го числа первого месяца каждого квартала в размере, равном
одной четвертой части суммы, которая в соответствующем году должна быть
покрыта Банком Латвии.
7. С 2007 года
деятельность Комиссии в полном размере финансируется из платежей участников
рынка финансов и капитала.
8. Выданные
Комиссией ценных бумаг, Инспекцией страхового надзора и Банком Латвии лицензии
(разрешения) и сертификаты профессиональной квалификации на деятельность на
рынке финансов и капитала, действительные до 1 июля 2001 года, остаются в силе
до истечения указанного в них срока. Примененный Банком Латвии согласно Закону
о кредитных учреждениях порядок усиленного надзора и установленные им
ограничения в оказании финансовых услуг, имеющие силу на 1 июля 2001 года,
остаются в силе до соответствующего решения Комиссии об отмене примененного
порядка усиленного надзора и установленных ограничений.
9. До издания
соответствующих нормативных правил Комиссии, но не более чем до 1 января 2002
года имеют силу следующие правила Кабинета министров, насколько они не находятся
в противоречии с настоящим Законом:
1) правила от 6
октября 1998 года № 401 «Порядок внесения платежей в Фонд защиты
застрахованных»;
2) правила от 27
октября 1998 года № 421 «Правила составления годового отчета страховых
обществ»;
3) правила от 17
ноября 1998 года № 436 «Правила регистрации страховых агентств и страховых
агентов»;
4) правила от 24
ноября 1998 года № 441 «Порядок учета услуг страхового посредника в страховом
брокерском обществе»;
5) правила от 24
ноября 1998 года № 442 «Правила о страховании гражданско-правовой ответственности
страховых брокерских обществ»;
6) правила от 19
января 1999 года № 18 «Порядок сертификации страховых брокеров»;
7) правила от 17
марта 1998 года № 91 «Порядок выдачи специальных разрешений (лицензий) на
деятельность частных пенсионных фондов»;
8) правила от 7
июля 1998 года № 243 «Общий порядок исчисления накопленного в частном
пенсионном фонде дополнительного пенсионного капитала»;
9) правила от 14
июля 1998 года № 253 «Правила о годовом отчете частного пенсионного фонда».
10. До издания
соответствующих нормативных правил Комиссии, но не более чем до 1 января 2002
года применяются изданные Комиссией рынка ценных бумаг, Инспекцией страхового
надзора и Банком Латвии акты нормативного характера, регулирующие деятельность
участников рынка финансов и капитала и порядок исчисления характеризующих эту
деятельность показателей и представления отчетов по ним, насколько они не
находятся в противоречии с настоящим Законом.
11. С 1 июля 2001
года утрачивает силу Закон «О Комиссии рынка ценных бумаг» (Ведомости Саэйма и
Кабинета министров Латвийской Республики, 1995, № 20; 1997, № 14; 1998, № 23).
Закон вступает в
силу 1 июля 2001 года, а статья 13 Закона о назначении председателя и его
заместителя, пункты 1, 2 и 4 Переходных положений Закона вступают в силу на
следующий день после его провозглашения.
Закон принят Саэймом 1 июня 2000 года.
Президент ЛР В.Вике-Фрейберга
Рига, 20 июня 2000 года
Саэйм
принял и Президент государства провозгласил следующий закон
Изменения
в законе «О Банке Латвии»
Внести в закон «О
Банке Латвии» (Ведомости Верховного Совета и Правительства Латвийской
Республики, 1992, №22/23;
Ведомости Саэйма и Кабинета министров Латвийской Республики,
1997, №15;
1998, №23; 1999, №23; 2000, №13) следующие изменения:
1. Изложить статью 9 в следующей редакции:
«Статья 9. Банк Латвии содействует быстрому действию платежных систем в Латвийской Республике. Банк Латвии имеет право утверждать нормативные указания и правила для достижения эффективного и надежного функционирования клиринговых и платежных систем.
Банк Латвии организует и обеспечивает действие системы межбанковских платежей в Латвийской Республике».
2. Изложить статью 181 в следующей редакции:
«Статья 181. Банк Латвии в течение 15 дней после утверждения советом Банка Латвии годового отчета зачисляет в государственный основной бюджет на указанный Государственной кассой счет:
1) часть полученной в отчетном году прибыли, которая исчислена с применением установленной законом «О подоходном налоге с предприятий» для резидентов налоговой ставки;
2) платежи за использование государственного капитала в размере 15 процентов от полученной в отчетном году прибыли».
3. Изложить статью 37 в следующей редакции:
«Статья 37. Банк Латвии имеет право осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг, покупать и продавать ценные бумаги, а также принимать ценные бумаги в качестве залога».
Закон
вступает в силу 1 января 2002 года.
Закон
принят Саэймом 25 октября 2001 года.
Президент
ЛР В.Вике-Фрейберга
г.
Рига, 31 октября 2001 года
Саэйм
принял и Президент государства провозгласил следующий закон
Изменения
в законе «О Банке Латвии»
Внести в закон «О
Банке Латвии» (Ведомости Верховного Совета и Правительства Латвийской
Республики, 1992, №22/23;
Ведомости Саэйма и Кабинета министров Латвийской Республики,
1997, №15; 1998,
№23; 1999, №23; 2000, №13) следующие изменения:
1. Изложить статью 9 в следующей редакции:
«Статья 9. Банк Латвии содействует быстрому действию платежных систем в Латвийской Республике. Банк Латвии имеет право утверждать нормативные указания и правила для достижения эффективного и надежного функционирования клиринговых и платежных систем.
Банк Латвии организует и обеспечивает действие системы межбанковских платежей в Латвийской Республике».
2. Изложить статью 181 в следующей редакции:
«Статья 181. Банк Латвии в течение 15 дней после утверждения советом Банка Латвии годового отчета зачисляет в государственный основной бюджет на указанный Государственной кассой счет:
1) часть полученной в отчетном году прибыли, которая исчислена с применением установленной законом «О подоходном налоге с предприятий» для резидентов налоговой ставки;
2) платежи за использование государственного капитала в размере 15 процентов от полученной в отчетном году прибыли».
3. Изложить статью 37 в следующей редакции:
«Статья 37. Банк Латвии имеет право осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг, покупать и продавать ценные бумаги, а также принимать ценные бумаги в качестве залога».
Закон
вступает в силу 1 января 2002 года.
Закон
принят Саэймом 25 октября 2001 года.
Президент
ЛР В.Вике-Фрейберга
г.
Рига, 31 октября 2001 года